證券投資基金指南（修訂版）

第一部分 證券投資基金行業(yè)概述
第一章 證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí) 2
第一節(jié) 證券投資基金 2
第二節(jié) 證券投資基金市場(chǎng) 5
第三節(jié) 證券投資基金的類型 10
第四節(jié) 證券投資基金的創(chuàng)新 19
第二章 證券投資基金發(fā)展歷史 24
第一節(jié) 證券投資基金的產(chǎn)生 24
第二節(jié) 證券投資基金的發(fā)展 25
第三節(jié) 證券投資基金的成熟 26
第三章 中國(guó)證券投資基金行業(yè)現(xiàn)狀 27
第一節(jié) 證券投資基金行業(yè)投資管理現(xiàn)狀 27
第二節(jié) 證券投資基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀 32
第三節(jié) 證券投資基金行業(yè)投資研究現(xiàn)狀 34
第四節(jié) 證券投資基金行業(yè)基金營(yíng)銷現(xiàn)狀 37
第五節(jié) 證券投資基金公司治理現(xiàn)狀 38
第四章 證券投資基金行業(yè)展望 41
第五章 著名基金公司與明星基金經(jīng)理 47
第一節(jié) 著名基金公司 47
第二節(jié) 明星基金經(jīng)理 54
第二部分 證券投資基金運(yùn)作的監(jiān)管體系
第六章 證券投資基金運(yùn)作法律規(guī)范體系 66
第一節(jié) 規(guī)范證券投資基金的相關(guān)法律 66
第二節(jié) 規(guī)范證券投資基金的行政法規(guī)和部門規(guī)章 68
第七章 證券投資基金監(jiān)管主體 71
第一節(jié) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 71
第二節(jié) 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) 72
第三節(jié) 證券交易所 73
第四節(jié) 監(jiān)管主體間的職責(zé)分工 73
第八章 對(duì)公開(kāi)募集基金當(dāng)事人的監(jiān)管 75
第一節(jié) 基金管理人 75
第二節(jié) 基金托管人 82
第九章 對(duì)基金公開(kāi)募集活動(dòng)的監(jiān)管 85
第一節(jié) 基金公開(kāi)募集的管理制度 85
第二節(jié) 基金募集的條件和程序 86
第十章 對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管 92
第一節(jié) 基金投資者適當(dāng)性 92
第二節(jié) 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 94
第三節(jié) 對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管 98
第四節(jié) 對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管 100
第十一章 對(duì)公開(kāi)募集基金研究、投資與交易行為的監(jiān)管 103
第十二章 對(duì)公開(kāi)募集基金運(yùn)營(yíng)的監(jiān)管 108
第一節(jié) 基金估值與核算 108
第二節(jié) 基金的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用與稅收 108
第三節(jié) 基金的變更與終止 113
第十三章 對(duì)基金信息披露的監(jiān)管 116
第十四章 基金持有人的權(quán)利行使 120
第一節(jié) 基金持有人的法定權(quán)利 120
第二節(jié) 基金持有人大會(huì) 121
第十五章 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管 123
第十六章 對(duì)基金從業(yè)人員的監(jiān)管 133
第三部分 證券投資基金運(yùn)作管理流程
第十七章 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)流程 138
第十八章 基金投資管理流程 142
第十九章 投資政策設(shè)定 145
第一節(jié) 投資理念 145
第二節(jié) 投資目標(biāo) 147
第三節(jié) 投資策略 149
第二十章 證券分析選擇 154
第一節(jié) 證券投資分析理論 154
第二節(jié) 股票選擇流程 172
第三節(jié) 債券選擇流程 181
第四節(jié) 基金選擇流程 183
第二十一章 構(gòu)建投資組合 190
第一節(jié) 資產(chǎn)配置 190
第二節(jié) 時(shí)機(jī)選擇 200
第二十二章 基金績(jī)效評(píng)估流程 210
第一節(jié) 收益水平分析 211
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)水平分析 214
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益分析 228
第四節(jié) 投資策略有效性分析 235
第五節(jié) 基金選股與擇時(shí)能力分析 237
第六節(jié) 基金投資集中度分析 241
第七節(jié) 基金績(jī)效持續(xù)性分析 244
第八節(jié) 基金收益貢獻(xiàn)度分析 246
第九節(jié) 基金績(jī)效歸屬分析 246
第十節(jié) 基金動(dòng)態(tài)價(jià)值評(píng)估 261
第二十三章 基金風(fēng)險(xiǎn)管理流程 263
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 263
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 266
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范 274
第二十四章 濟(jì)安金信基金評(píng)級(jí) 276
第一節(jié) 濟(jì)安金信基金評(píng)級(jí)體系 276
第二節(jié) 海外主要基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)方法 287
第三節(jié) 如何使用基金星級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果 290
第四部分 投資者如何選擇證券投資基金
第二十五章 中小投資者如何選擇證券投資基金 294
第一節(jié) 選擇基金的一般因素 294
第二節(jié) 基金的基本狀況 300
第三節(jié) 投資者的自我評(píng)估 301
第四節(jié) 如何選擇第一只基金 304
第五節(jié) 評(píng)估基金表現(xiàn)的方法 312
第六節(jié) 如何選擇投資時(shí)機(jī) 315
第七節(jié) 如何買賣基金 317
第八節(jié) 開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回 319
第九節(jié) 中小投資者的基金組合管理 323
第二十六章 機(jī)構(gòu)投資者如何選擇證券投資基金 326
第一節(jié) 機(jī)構(gòu)投資者與證券投資基金 326
第二節(jié) 機(jī)構(gòu)投資者如何選擇證券投資基金 330
第三節(jié) 機(jī)構(gòu)投資者的投資策略 338
第五部分 基金管理公司的公司管理
第二十七章 基金管理公司的管理結(jié)構(gòu) 346
第一節(jié) 基金管理公司管理結(jié)構(gòu)的基本要求 346
第二節(jié) 我國(guó)對(duì)基金管理公司管理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定 347
第三節(jié) 基金管理公司的內(nèi)部控制 349
第二十八章 基金管理公司的組織結(jié)構(gòu) 351
第一節(jié) 專業(yè)委員會(huì) 352
第二節(jié) 投資管理部門 353
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理部門 354
第四節(jié) 市場(chǎng)營(yíng)銷部門 355
第五節(jié) 基金運(yùn)營(yíng)部門 355
第六節(jié) 后臺(tái)支持部門 356
第二十九章 基金管理公司團(tuán)隊(duì) 357
第一節(jié) 基金公司管理團(tuán)隊(duì) 357
第二節(jié) 基金公司投資研究團(tuán)隊(duì) 358
第三節(jié) 基金公司市場(chǎng)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì) 359
參考文獻(xiàn) 362
附錄 364