第1章 科創(chuàng)板概述 / 1
11 資本市場概述 / 2
12 科創(chuàng)板的發(fā)展歷程 / 4
13 科創(chuàng)板都歡迎哪些行業(yè) / 6
14 上市費用 / 8
15 上市獎勵 / 9
第2章 科創(chuàng)板發(fā)行上市標準 / 12
21 發(fā)行條件 / 13
22 上市條件 / 18
23 科創(chuàng)板定位 / 24
第3 章 科創(chuàng)板上市前整改工作 / 25
31 聘請上市中介 / 26
32 有限公司整體變更 / 34
33 輔導備案 / 39
34 尚未盈利的公司特殊信息披露要求 / 40
35 同業(yè)競爭認定及處理方式 / 42
\ufeff36 如何理解公司是否存在重大違法行為 / 46
37 科創(chuàng)板上市對于人員穩(wěn)定性的要求 / 46
38 上市標準中的研發(fā)投入認定和內控標準要求 / 48
39 申報前設置員工持股計劃 / 52
310 申報前制訂期權激勵計劃 / 59
311 股份支付 / 61
312 如何申請豁免進行信息披露 / 66
313 存在職工持股會/工會持股是否需要清理 / 67
314 申報前后新增股東鎖定期 / 70
315 如何整改出資瑕疵或改制瑕疵 / 71
316 關于共同投資 / 75
317 與投資機構簽訂的投資協議中存在對賭條款 / 76
318 財務內控不規(guī)范的整改 / 78
319 存在第三方回款 / 79
320 設置表決權差異安排 / 80
321 募集資金投資項目 / 85
322 國有股權評估 / 86
323 對財務報表附注的要求 / 89
第4章 紅籌企業(yè)科創(chuàng)板上市的重點注意事項 / 92
41 搭建及拆除紅籌架構注意事項 / 93
42 發(fā)行CDR上市 / 102
43 創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息的特別規(guī)定 / 107
第5章 新三板公司轉板科創(chuàng)板 / 108
51 新三板公司轉板科創(chuàng)板主要程序 / 109
52 如何規(guī)范“三類股東” / 113
第6 章 分拆子公司在科創(chuàng)板上市 / 121
61 分拆上市類型 / 122
62 分拆子公司科創(chuàng)板上市相關法規(guī) / 123
63 分拆子公司上市對母子公司的影響 / 126
64 分拆子公司上市的重點注意事項 / 126
65 分拆程序 / 127
第7 章 申報審核流程 / 128
71 科創(chuàng)板上市的審核流程 / 129
72 上市委員會工作機制 / 139
73 科技創(chuàng)新咨詢委工作機制 / 143
74 自律委員會工作規(guī)則 / 144
75 上市申請文件 / 144
第8章 發(fā)行承銷階段 / 151
81 發(fā)行 / 152
82 上市 / 159
83 戰(zhàn)略配售 / 164
84 超額配售權制度 / 169
第9 章 科創(chuàng)板公司上市后運行規(guī)則 / 172
91 基本交易規(guī)則 / 173
92 科創(chuàng)板公司上市后如何設置股權激勵 / 176
93 股東股票減持要求 / 192
94 創(chuàng)業(yè)投資基金股東的特殊減持要求 / 202
95 上市公司如何進行股份回購 / 206
96 上市公司如何設立員工持股計劃 / 215
97 國有控股上市公司實施員工持股計劃的額外規(guī)定 / 218
98 上市后相關主體權益變動要求 / 219
99 上市公司股東大會運作 / 220
910 科創(chuàng)板上市公司重大交易事項審議公告標準 / 227
911 科創(chuàng)板關聯交易事項公告審議標準 / 232
912 科創(chuàng)板上市公司董事會人員設置及議事規(guī)則 / 235
913 獨立董事職責 / 241
914 對于科創(chuàng)板上市公司高管、經理、董秘和證代的規(guī)定 / 243
916 如何管理運用募集資金 / 246
917 上市公司現金分紅相關要求 / 253
918 上市公司實施高送轉的要求 / 254
919 上市公司定期報告的編制和披露 / 256
920 需要發(fā)布業(yè)績快報或業(yè)績預告情形 / 259
921 科創(chuàng)板上市公司重大資產重組 / 260
922 導致科創(chuàng)板上市公司退市的情形 / 261
第10 章 本書主要參考法律法規(guī) / 267
101 中國證監(jiān)會出臺的法規(guī) / 268
102 上海證券交易所出臺法律法規(guī) / 270
103 其他法律法規(guī) / 272
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