金融操作風(fēng)險管理真經(jīng)：來自全球知名銀行的實踐經(jīng)驗

定　價：￥89.00

作　者：	[英]埃琳娜·皮科娃
出版社：	機(jī)械工業(yè)出版社
叢編項：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787111756705	出版時間：	2024-07-01	包裝：	平裝-膠訂
開本：	16開	頁數(shù)：		字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書作者是知名銀行家，她分享了自己幾十年的操作風(fēng)險管理經(jīng)驗，如同將一本不輕易示人的管理筆記公開發(fā)表。本書介紹了操作風(fēng)險管理的歷史和現(xiàn)狀，詳細(xì)闡釋了操作風(fēng)險管理框架，包括其中的每一種管理工具。zui難能可貴的是，作者既立足于巴塞爾協(xié)議的理論框架，又穿插了個人的風(fēng)險管理心得體會，內(nèi)容非常接地氣，實操性很強(qiáng)。本書具有三大特點：方法實用、概念簡潔、見解引人入勝，適合金融機(jī)構(gòu)各層級的管理人員和一線業(yè)務(wù)人員閱讀，可以讓讀者盡快建立操作風(fēng)險管理的整體思維框架，知悉其難點、痛點，并掌握操作風(fēng)險管理的關(guān)鍵點。

作者簡介

　　埃琳娜·皮霍娃是一名操作風(fēng)險主管，專門從事公司范圍內(nèi)操作風(fēng)險框架的戰(zhàn)略、設(shè)計和實施。她是一位著名的操作風(fēng)險培訓(xùn)師，多年來在英國和國際上為倫敦證券交易所學(xué)院、莫勒學(xué)院、劍橋大學(xué)等世界領(lǐng)先的機(jī)構(gòu)舉辦公開和內(nèi)部培訓(xùn)課程。埃琳娜還是一位思想領(lǐng)袖、影響者，也是著名行業(yè)智庫“最佳實踐操作風(fēng)險論壇”的創(chuàng)始人。她是倫敦外國銀行協(xié)會（Association of Foreign Banks）操作風(fēng)險專家組主席，曾任操作風(fēng)險研究所（Institute of operation Risk）教育主管。埃琳娜對操作風(fēng)險這一主題充滿熱情，在財富500強(qiáng)企業(yè)擔(dān)任高級職位20年后，她創(chuàng)立了自己的培訓(xùn)和咨詢公司Op risk Company Ltd。她經(jīng)常在會議上發(fā)言，并為湯普森路透、Advantage Talent，Inc.《運營風(fēng)險與監(jiān)管》和其他出版物撰寫文章。

圖書目錄

贊譽
前言
致謝
第1章　操作風(fēng)險：定義和分類　/ 1
引言：增值的風(fēng)險管理　/ 1
幫助員工思考風(fēng)險　/ 2
定義操作風(fēng)險　/ 5
操作風(fēng)險的分類及其演變　/ 10
原因、事件和影響：領(lǐng)結(jié)模型的使用　/ 15
風(fēng)險分類在風(fēng)險管理中的作用　/ 19
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 23
行業(yè)基準(zhǔn)（2020年）　/ 25
實踐練習(xí)　/ 27
注釋　/ 28
第2章　操作風(fēng)險管理框架及其實施　/ 29
框架及其組成部分　/ 30
實施操作風(fēng)險管理的三個基本步驟　/ 34
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 41
行業(yè)基準(zhǔn)（2020年）　/ 43
實踐練習(xí)　/ 46
注釋　/ 47
第3章　三道防線模型：在操作風(fēng)險管理中的應(yīng)用　/ 48
概述：三道防線模型的優(yōu)點和挑戰(zhàn)　/ 50
第一道防線的角色定位：救火員、郵遞員和領(lǐng)軍者　/ 53
第二道防線的角色定位：流浪漢、除法領(lǐng)導(dǎo)者和乘法
領(lǐng)導(dǎo)者　/ 58
成功的秘訣：乘法領(lǐng)導(dǎo)者與“領(lǐng)軍者”搭檔　/ 64
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 65
行業(yè)基準(zhǔn)（2019年）　/ 69
實踐練習(xí)　/ 71
注釋　/ 71
第4章　操作風(fēng)險事件　/ 73
概述：操作風(fēng)險事件的重要性　/ 75
定義范圍和門檻值　/ 75
操作風(fēng)險事件的生命周期：從識別到根本原因分析　/ 82
解決人的因素　/ 92
系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露和與行為相關(guān)的事件的處理　/ 93
新冠疫情：是否屬于操作風(fēng)險事件　/ 96
角色和職責(zé)　/ 97
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 98
行業(yè)基準(zhǔn)（2020年）　/ 102
實踐練習(xí)　/ 105
注釋　/ 105
第5章　風(fēng)險與控制自我評估　/ 107
重新思考方法：完美配方的基本成分　/ 109
高度重視風(fēng)險的主動識別　/ 110
自上而下和自下而上的評估及其特點　/ 111
風(fēng)險識別和評估　/ 118
關(guān)于風(fēng)險的更多信息：演變速度、致命風(fēng)險、新興風(fēng)險　/ 125
控制的識別、分類和評估　/ 129
風(fēng)險與控制自我評估的生命周期和成功的衡量標(biāo)準(zhǔn)　/ 135
角色和職責(zé)　/ 139
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 140
行業(yè)基準(zhǔn)（2019年）　/ 144
實踐練習(xí)　/ 146
注釋　/ 147
第6章　變革活動中的操作風(fēng)險評估　/ 148
三部曲：范圍—方法—整合　/ 150
識別有風(fēng)險的變革活動　/ 151
方法：風(fēng)險和機(jī)會評估　/ 154
變革活動及其特征　/ 159
變革活動風(fēng)險評估的生命周期　/ 166
角色和職責(zé)　/ 170
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 171
行業(yè)基準(zhǔn)（2018年）　/ 175
實踐練習(xí)　/ 177
注釋　/ 177
第7章　關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)　/ 179
定義、示例和主要特點　/ 181
定義閾值和掌握匯總情況　/ 187
關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)的生命周期和檢查表：有用還是無用　/ 193
角色和職責(zé)　/ 198
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 199
行業(yè)基準(zhǔn)（2019年）　/ 202
實踐練習(xí)　/ 204
注釋　/ 205
第8章　情景分析　/ 206
定義和目的：用于風(fēng)險管理和計量　/ 208
情景選擇流程　/ 211
實踐中的情景分析：三個案例　/ 213
生命周期：從預(yù)讀資料包到減少偏見　/ 219
角色和職責(zé)　/ 227
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 228
行業(yè)基準(zhǔn)（2020年）　/ 233
實踐練習(xí)　/ 235
注釋　/ 235
第9章　操作風(fēng)險偏好　/ 237
風(fēng)險－收益公式及其在操作風(fēng)險上的應(yīng)用　/ 237
制定有效偏好聲明的三個步驟　/ 242
監(jiān)測風(fēng)險狀況并采取行動　/ 256
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 259
行業(yè)基準(zhǔn)（2019年）　/ 262
實踐練習(xí)　/ 264
注釋　/ 265
第10章　操作風(fēng)險報告　/ 266
報告的作用和挑戰(zhàn)　/ 268
寫好報告的三個步驟　/ 271
有用的格式和模板　/ 277
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 282
行業(yè)基準(zhǔn)（2019年）　/ 286
實踐練習(xí)　/ 289
注釋　/ 289
第11章　操作風(fēng)險的培訓(xùn)和教育　/ 291
提倡風(fēng)險教育　/ 293
為風(fēng)險專業(yè)人士的技能提升搭建模塊　/ 294
培養(yǎng)第一道防線的操作風(fēng)險協(xié)調(diào)員　/ 301
教育之旅：通過三大步驟，完成令人難忘的風(fēng)險培訓(xùn)　/ 303
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 309
行業(yè)基準(zhǔn)（2020年）　/ 312
實踐練習(xí)　/ 314
注釋　/ 315
第12章　風(fēng)險文化　/ 316
理解和衡量風(fēng)險文化　/ 318
五因素風(fēng)險文化評估模型　/ 319
指標(biāo)：文化和行為儀表盤　/ 323
嵌入風(fēng)險文化的可行步驟　/ 324
風(fēng)險對話的作用　/ 328
操作風(fēng)險從業(yè)者身份的影響　/ 330
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 332
行業(yè)基準(zhǔn)（2019年和2020年）　/ 335
實踐練習(xí)　/ 338
注釋　/ 339
第13章　嵌入性和成熟度評估　/ 341
成熟之旅：三階段成熟度階梯　/ 343
成功的三大支柱：財務(wù)績效、有用性測試和
風(fēng)險文化　/ 344
業(yè)務(wù)單元對嵌入性的自我評估　/ 349
保存證據(jù)的重要性　/ 351
常見的挑戰(zhàn)和良好的做法　/ 353
行業(yè)基準(zhǔn)（2020年）　/ 355
實踐練習(xí)　/ 358
注釋　/ 358
第14章　運營韌性　/ 359
運營韌性：在其前身的基礎(chǔ)上更上一層樓　/ 359
整合操作風(fēng)險和運營韌性　/ 361
行業(yè)基準(zhǔn)（2020年）　/ 368
注釋　/ 370
附錄　/ 371
附錄A　操作風(fēng)險“領(lǐng)軍者”：角色描述　/ 371
附錄Ｂ　操作風(fēng)險事件報告模板示例　/ 373
附錄Ｃ　操作風(fēng)險評估模板　/ 375
附錄Ｄ　50個關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)表　/ 376