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內(nèi)容簡介

　　合規(guī)是支撐企業(yè)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展的基石，也是企業(yè)提升核心競爭力的有效路徑。當(dāng)前，中國企業(yè)面臨的運營環(huán)境和風(fēng)險挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴峻，企業(yè)唯有以合規(guī)管理作為發(fā)展根基，方能行穩(wěn)致遠?！镀髽I(yè)高效合規(guī)的體系化運行原理》基于現(xiàn)有法律法規(guī)、國家標準等關(guān)于合規(guī)制度的規(guī)定，結(jié)合實踐操作規(guī)范，對于企業(yè)尤其是國有企業(yè)合規(guī)制度體系建設(shè)、違規(guī)問題整改機制、考核評估機制等進行了系統(tǒng)論述，有助于企業(yè)建立并完善合規(guī)管理體系，以便更好地合法合規(guī)運營。

作者簡介

　　卞傳山：：：：：：： 1996年畢業(yè)于武漢大學(xué)法學(xué)院，研究生學(xué)歷，現(xiàn)為江蘇交控資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，兼任江蘇省法律援助基金會理事、上海交通大學(xué)企業(yè)法務(wù)研究中心客座研究員、中國公路學(xué)會法律工作委員會委員、中國企業(yè)聯(lián)合會企業(yè)合規(guī)工作委員會委員、江蘇省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫（第一批）成員。出版《企業(yè)法務(wù)與合規(guī)管理實務(wù)》（獨著）、《商業(yè)合規(guī)的微觀理論研究》（合著）、《合規(guī)管理體系手冊：原理、要素及實務(wù)指引》（參著）等著作。在《經(jīng)濟與法》《政治與法律》《學(xué)習(xí)與實踐》《社會科學(xué)家》《中國改革》《法人》《中國公路》《江蘇社科信息》《南京社會科學(xué)》《新產(chǎn)經(jīng)》《董事會》《企業(yè)家信息》以及《法治日報》《人民法院報》《檢察日報》《中國證券報》《工人日報》等報紙雜志上發(fā)表論文近200篇。2019年入選2018—2019年度中國第一法務(wù)協(xié)會（CACC）“全國優(yōu)秀首席合規(guī)官十強”，2020年被《法治日報》評為中國企業(yè)治理能力榜單“zuiju法治影響力人物”，2022年被中國公路學(xué)會評為“2022年度公路行業(yè)先進法務(wù)工作者”，2023年被授予“2023年度江蘇省企業(yè)合規(guī)管理領(lǐng)軍人物”、入選江蘇省“第四屆（2021—2022年度）全省交通運輸行業(yè)誠信個人”。

圖書目錄

第一章企業(yè)合規(guī)管理運行與保障的理論基礎(chǔ)
第一節(jié) 合規(guī)的淵源
第二節(jié) 建章立制是企業(yè)健康發(fā)展的根本保障
第三節(jié) 黨內(nèi)法規(guī)的體系性支撐
第二章合規(guī)風(fēng)險識別、評估和預(yù)警機制
第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險識別
第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險評估分析
第三節(jié) 合規(guī)風(fēng)險預(yù)警
第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理的“三張清單”實踐方案
第三章合規(guī)審查機制
第一節(jié) 企業(yè)合同的合規(guī)審查
第二節(jié) 企業(yè)重大事項決策的合規(guī)審查
第三節(jié) 規(guī)章制度的合規(guī)審查
第四章合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對報告機制
第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對報告機制的原則與要求
第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對機制的建構(gòu)邏輯
第三節(jié) 合規(guī)報告機制
第五章違規(guī)問題整改機制
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 整改機制的實踐內(nèi)涵
第三節(jié) 完善整改機制的方法與路徑
第六章違規(guī)舉報機制
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 合規(guī)調(diào)查機制的建立與調(diào)適
第七章違規(guī)問責(zé)機制
第一節(jié) 建立國有企業(yè)合規(guī)管理違規(guī)問責(zé)機制的必要性
第二節(jié) 國有企業(yè)違規(guī)問責(zé)的一般原則與要求
第三節(jié) 違規(guī)處置與問責(zé)
第八章協(xié)同運作機制
第一節(jié) 協(xié)同運作機制的含義與基本要求
第二節(jié) 建立協(xié)同運作機制的必要性與可行性
第三節(jié) 建立協(xié)同運作機制的目標導(dǎo)向與認知邏輯
第四節(jié) 建立協(xié)同運作機制的路徑與方法
第九章合規(guī)管理有效性評價機制
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 開展合規(guī)管理有效性評價的原則
第三節(jié) 合規(guī)管理有效性評價的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)管理有效性評價的路徑與方法
第十章合規(guī)管理考核機制
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 合規(guī)管理考核的程序
第三節(jié) 合規(guī)管理考核的分類、內(nèi)容與形式
第十一章合規(guī)組織保障
第一節(jié) 合規(guī)視角下的公司治理體系現(xiàn)代化
第二節(jié) 合規(guī)視角下的公司治理能力現(xiàn)代化
第三節(jié) 首席合規(guī)官
第四節(jié) 職能部門的合規(guī)職責(zé)
第十二章合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)文化建設(shè)
第一節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)
第二節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)
第十三章合規(guī)信息化建設(shè)
第一節(jié) 信息化在現(xiàn)代企業(yè)管理中的地位與作用
第二節(jié) 合規(guī)信息化建設(shè)的頂層設(shè)計
第三節(jié) 合規(guī)信息化建設(shè)的典型案例
附錄中央企業(yè)合規(guī)管理辦法
參考文獻