最新上市公司法律政策全書（第6版）

一、綜合
中華人民共和國公司法
（2018年10月26日）
中華人民共和國證券法
（2019年12月28日）
中華人民共和國證券投資基金法
（2015年4月24日）
中華人民共和國企業(yè)破產法
（2006年8月27日）
中華人民共和國企業(yè)國有資產法
（2008年10月28日）
中華人民共和國公司登記管理條例
（2016年2月6日）
企業(yè)信息公示暫行條例
（2014年8月7日）
國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見
（2014年5月8日）
國有資產評估管理辦法
（1991年11月16日）
企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例
（2019年3月2日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）
（2014年2月17日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）
（2014年2月17日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）
（2014年2月17日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）
（2017年8月25日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（五）
（2019年4月28日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業(yè)破產法》若干問題的規(guī)定（一）
（2011年9月9日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業(yè)破產法》若干問題的規(guī)定（二）
（2013年9月5日）
最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業(yè)破產法》若干問題的規(guī)定（三）
（2019年3月27日）
最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件指定管理人的規(guī)定
（2007年4月12日）
二、上市公司治理
（一）綜合
上市公司治理準則
（2018年9月30日）
上市公司行業(yè)分類指引
（2012年10月26日）
國務院批轉證監(jiān)會關于提高上市公司質量意見的通知
（2015年10月19日）
（二）章程
上市公司章程指引
（2019年4月17日）
（三）股東與股東大會
上市公司股東大會規(guī)則
（2016年9月30日）
上市公司與投資者關系工作指引
（2005年7月11日）
關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定
（2004年12月7日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關事項的通知
（2012年5月4日）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日）
（四）董事、監(jiān)事和高級管理人員
中國證券監(jiān)督管理委員會關于上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知
（1999年5月6日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見
（2001年8月16日）
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則
（2007年4月5日）
上市公司股權激勵管理辦法
（2018年8月15日）
國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法
（2006年9月30日）
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會、財政部關于規(guī)范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知
（2008年10月21日）
（五）企業(yè)內部控制
企業(yè)內部控制基本規(guī)范
（2008年5月22日）
財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會關于印發(fā)企業(yè)內部控制配套指引的通知
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第1號
——組織架構
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第2號
——發(fā)展戰(zhàn)略
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第3號
——人力資源
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第4號
——社會責任
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第5號
——企業(yè)文化
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第6號
——資金活動
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第7號
——采購業(yè)務
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第8號
——資產管理
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第9號
——銷售業(yè)務
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第10號
——研究與開發(fā)
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第11號
——工程項目
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第12號
——但保業(yè)務
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第13號
——業(yè)務外包
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第14號
——財務報告
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第15號
——全面預算
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第16號
——合同管理
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第17號
——內部信息傳遞
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制應用指引第18號
——信息系統(tǒng)
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制評價指引
（2010年4月15日）
企業(yè)內部控制審計指引
（2010年4月15日）
三、上市發(fā)行
（一）綜合
股票發(fā)行與交易管理暫行條例
（1993年4月22日）
國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見
（2013年11月30日）
優(yōu)先股試點管理辦法
（2014年3月21日）
（二）首次公開發(fā)行
首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法
（2020年7月10日）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號
（2007年11月25日）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號
（2008年5月19日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關事宜的通知
（2001年1月20日）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日）
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定
（2014年3月21日）
（三）再融資
上市公司證券發(fā)行管理辦法
（2020年2月14日）
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔保且未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號
（2009年7月9日）
上市公司非公開發(fā)行股票實施細則
（2020年2月14日）
（四）債券
企業(yè)債券管理條例
（2011年1月8日）
公司債券發(fā)行與交易管理辦法
（2015年1月15日）
上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定
（2008年10月17日）
（五）B股
國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定
（1995年12月25日）
股份有限公司境內上市外資股規(guī)定的實施細則
（1996年5月3日）
（六）上市保薦
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法
（2020年6月12日）
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引
（2009年3月27日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關問題的意見
（2012年3月15日）
（七）發(fā)行與承銷
中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見
（2013年11月30日）
關于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施
（2014年1月12日）
證券發(fā)行與承銷管理辦法
（2018年6月15日）
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）
（2020年6月12日）
超額配售選擇權試點意見
（2001年9月3日）
（八）退市
中國證券監(jiān)督管理委員會關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見
（2018年7月27日）
四、股權變動
（一）增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）
（2005年6月16日）
關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定
（2008年10月9日）
上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定
（2017年5月26日）
關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見
（2014年6月20日）
（二）國有股轉讓
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定
（2007年6月28日）
上市公司國有股權監(jiān)督管理辦法
（2018年5月16日）
劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案
（2017年11月9日）
（三）并購重組
國務院關于促進企業(yè)兼并重組的意見
（2010年8月28日）
國務院關于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見
（2014年3月7日）
中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程
（2018年7月3日）
上市公司收購管理辦法
（2020年3月20日）
上市公司重大資產重組管理辦法
（2020年3月20日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第三條有關擬購買資產存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號
（2011年1月17日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內連續(xù)購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號
（2011年1月17日）

《上市公司重大資產重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號
（2019年10月18日）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號
（2020年7月31日）
關于規(guī)范上市公司重大資產重組若干問題的規(guī)定
（2016年9月9日）
上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法
（2008年6月3日）
關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定
（2016年9月9日）
國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定
（2018年9月18日）
經營者集中申報辦法
（2009年11月21日）
經營者集中審查辦法
（2009年11月24日）
商務部關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定
（2009年6月22日）
國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知
（2011年2月3日）
商務部實施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的規(guī)定
（2011年8月25日）
（四）股權分置改革
上市公司股權分置改革管理辦法
（2005年9月4日）
上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規(guī)定
（2005年11月14日）
中國證券監(jiān)督管理委員會等關于上市公司股權分置改革的指導意見
（2005年8月23日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知
（2006年8月2日）
五、信息披露
（一）信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法
（2007年1月30日）
中國證券監(jiān)督委員會關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知
（2007年8月15日）
關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定
（2007年12月26日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步提高首次公開發(fā)行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見
（2012年5月23日）
中國證券監(jiān)督管理委員會關于首發(fā)及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見
（2015年12月30日）
（二）信息披露規(guī)則
1上市公司信息披露內容與格式準則
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書
（2015年12月30日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式
（2017年12月26日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式
（2017年12月26日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內容與格式
（2007年6月28日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件
（2006年5月18日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件
（2006年5月8日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書
（2006年5月8日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號——要約收購報告書
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第20號——證券公司發(fā)行債券申請文件
（2003年8月29日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第21號——證券公司公開發(fā)行債券募集說明書
（2003年8月29日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第22號——證券公司債券上市公告書
（2003年8月29日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號——公開發(fā)行公司債券募集說明書
（2015年3月2日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件
（2015年3月2日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號——上市公司非公開發(fā)行股票預案和發(fā)行情況報告書
（2007年9月17日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組
（2018年11月15日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書
（2020年6月12日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件
（2020年6月12日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號——發(fā)行優(yōu)先股申請文件
（2014年4月1日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號——發(fā)行優(yōu)先股預案和發(fā)行情況報告書
（2014年4月1日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號——發(fā)行優(yōu)先股募集說明書
（2014年4月1日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書
（2020年6月12日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書
（2020年6月12日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件
（2020年6月12日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號——公司債券年度報告的內容與格式
（2016年1月17日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號——公司債券半年度報告的內容與格式
（2016年5月11日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號——試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證并上市申請文件
（2018年6月6日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創(chuàng)板公司招股說明書
（2019年3月1日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號——首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件
（2019年3月1日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第43號——科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書
（2020年7月3日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第44號——科創(chuàng)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書
（2020年7月3日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第45號——科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券申請文件
（2020年7月3日）
2上市公司信息披露編報規(guī)則
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第4號——保險公司信息披露特別規(guī)定
（2007年8月28日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露
（2010年1月11日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第10號——從事房地產開發(fā)業(yè)務的公司招股說明書內容與格式特別規(guī)定
（2001年2月6日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第11號——從事房地產開發(fā)業(yè)務的公司財務報表附注特別規(guī)定
（2001年2月6日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第12號——公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告
（2001年3月1日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第13號——季度報告的內容與格式
（2016年12月9日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號——非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務報告的一般規(guī)定
（2014年12月25日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第17號——外商投資股份有限公司招股說明書內容與格式特別規(guī)定
（2002年3月19日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號——財務信息的更正及相關披露
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第21號——年度內部控制評價報告的一般規(guī)定
（2014年1月3日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第22號——創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息特別規(guī)定(試行)
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第23號——試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證招股說明書內容與格式指引
（2020年3月20日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24號——注冊制下創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息特別規(guī)定
（2020年4月28日）
3上市公司信息披露解釋性公告/規(guī)范問答
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益
（2008年10月31日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表附注中政府補助相關信息的披露
（2013年9月12日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露
（2013年9月12日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表附注中分步實現(xiàn)企業(yè)合并相關信息的披露
（2013年12月23日）
公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露
（2013年12月23日）
4發(fā)行人信息披露指引
關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引
（2020年7月10日）
關于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引
（2013年12月6日）
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