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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　《企業(yè)營商風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)指引》系統(tǒng)地總結(jié)了金杜調(diào)查與合規(guī)團(tuán)隊(duì)為企業(yè)提供合規(guī)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，不僅從反商業(yè)賄賂的角度分析了企業(yè)所面臨的各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，而且為企業(yè)建立或完善合規(guī)計(jì)劃、應(yīng)對(duì)海外監(jiān)管調(diào)查、應(yīng)對(duì)國內(nèi)行政調(diào)查和刑事調(diào)查，提供了百科全書式的知識(shí)。本書分別討論了企業(yè)所面臨的反商業(yè)賄賂合規(guī)監(jiān)管環(huán)境、企業(yè)日常經(jīng)營管理中的合規(guī)熱點(diǎn)問題、企業(yè)海外運(yùn)營的合規(guī)熱點(diǎn)、合規(guī)對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值、國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。不僅如此，本書還將所援引的典型合規(guī)案例附于后半部分，做到了觀點(diǎn)與資料并重，使讀者可以獲得更大的信息量。

作者簡(jiǎn)介

　　吳巍，女，畢業(yè)于吉林大學(xué)法學(xué)院，先后獲得法學(xué)學(xué)士和碩士學(xué)位。1992年入職*高人民檢察院反貪總局，在*高人民檢察院反貪總局工作期間，處理了大量職務(wù)犯罪案件；在*高人民檢察院民事行政檢察廳工作期間，處理了大量民商事申訴案件，對(duì)其中一些確有錯(cuò)誤的案件依法向*高人民法院提出抗訴。 2004年3月，吳巍加入金杜律師事務(wù)所，現(xiàn)為金杜律師事務(wù)所爭(zhēng)議解決部調(diào)查與合規(guī)組合伙人。主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、企業(yè)危機(jī)處理服務(wù)，公司糾紛以及民商行政案件的再審等。吳巍律師先后被《錢伯斯亞太概覽》評(píng)為公司調(diào)查/反腐敗領(lǐng)域“特別推薦律師”（2018～2020年），被全球權(quán)*法律評(píng)級(jí)指南《法律500強(qiáng)》評(píng)為監(jiān)管與合規(guī)領(lǐng)域的“特別推薦律師/領(lǐng)先律師”（2014年、2017～2018年）。自2016年起，吳巍律師連續(xù)四年被《亞洲法律概況》評(píng)選為中國“領(lǐng)先律師”，被《亞太法律500強(qiáng)》評(píng)選為中國區(qū)爭(zhēng)議解決領(lǐng)域杰出律師（2014年）。吳巍律師于2014年作為主編撰寫了《中國反商業(yè)賄賂合規(guī)實(shí)務(wù)指南》（中英雙語）一書，并于2015年出版了日文版。2015年參與編寫了《醫(yī)藥與法律——中國醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)法律服務(wù)與實(shí)務(wù)指南》一書。吳巍律師至今已辦理過多起公司法人涉嫌犯罪案件和民刑交叉案件，對(duì)處理商業(yè)賄賂案件具有豐富經(jīng)驗(yàn)。吳巍律師還辦理過多家國內(nèi)外企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)項(xiàng)目、應(yīng)對(duì)世界銀行等國際金融機(jī)構(gòu)調(diào)查及制裁項(xiàng)目、協(xié)助企業(yè)應(yīng)對(duì)美國FCPA調(diào)查項(xiàng)目、企業(yè)內(nèi)部調(diào)查項(xiàng)目、應(yīng)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)督管理局合規(guī)處罰項(xiàng)目以及日常合規(guī)咨詢及各類合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)企業(yè)合規(guī)有深入研究。吳巍律師辦理的部分代表性項(xiàng)目如下：協(xié)助某清潔能源領(lǐng)域的大型央企全面識(shí)別、評(píng)估企業(yè)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)化為制度文件，劃清底線、紅線，建立整體合規(guī)管理體系。協(xié)助國內(nèi)某A股上市藥企開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)工作。協(xié)助某國有基金公司起草制定違規(guī)追責(zé)等相關(guān)制度文件，完善合規(guī)管理體系。協(xié)助某移動(dòng)互聯(lián)領(lǐng)域數(shù)字內(nèi)容提供、運(yùn)營及服務(wù)商開展互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的反商業(yè)賄賂調(diào)研，根據(jù)需求起草合規(guī)制度文件，開展合規(guī)文化建設(shè)。協(xié)助國內(nèi)某上市體外診斷產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售企業(yè)對(duì)其商業(yè)模式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并從合規(guī)角度給出優(yōu)化建議。協(xié)助國內(nèi)某制藥企業(yè)開展Pre-IPO合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及改進(jìn)工作，助力其順利上市。協(xié)助某大型跨國制藥企業(yè)應(yīng)對(duì)美國FCPA調(diào)查。接受委托對(duì)某美國上市的國內(nèi)領(lǐng)先人力資源服務(wù)商開展反商業(yè)賄賂內(nèi)部調(diào)查。協(xié)助某國際領(lǐng)*制藥企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)督管理局反商業(yè)賄賂調(diào)查及員工反商業(yè)賄賂舉報(bào)，并開展模擬突襲演練。協(xié)助某輸配電研發(fā)、生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對(duì)世界銀行的制裁程序，協(xié)助其就和解事宜進(jìn)行談判。協(xié)助某大型國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作集團(tuán)根據(jù)世界銀行的合規(guī)要求，并結(jié)合企業(yè)自身情況，建立合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制體系。協(xié)助某國有大型水力發(fā)電設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對(duì)亞洲開發(fā)銀行的制裁程序，并結(jié)合企業(yè)自身情況，建立合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

圖書目錄

目錄
第一章
企業(yè)應(yīng)當(dāng)正視的合規(guī)新常態(tài)
一、國家監(jiān)察制度頂層設(shè)計(jì)完成
二、商業(yè)賄賂被重新定義
三、反商業(yè)賄賂行政執(zhí)法力量進(jìn)一步強(qiáng)化
四、國內(nèi)企業(yè)開展合規(guī)體系建設(shè)成為大勢(shì)所趨
五、中國營商環(huán)境改善進(jìn)入新階段
第二章
2015~2018年反賄賂執(zhí)法數(shù)據(jù)分析
一、整體執(zhí)法趨勢(shì)的數(shù)據(jù)分析
二、行政執(zhí)法的數(shù)據(jù)分析總覽
三、上海反商業(yè)賄賂行政執(zhí)法趨勢(shì)分析
四、刑事執(zhí)法的數(shù)據(jù)分析總覽
五、上市公司涉及職務(wù)犯罪的數(shù)據(jù)分析
六、監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件情況
第三章
企業(yè)與公職人員交往中的合規(guī)熱點(diǎn)問題
一、《監(jiān)察法》凝聚反腐合力,依法反腐更進(jìn)一步
二、如何區(qū)分國企工作人員與國家工作人員
三、如何區(qū)分醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員與國家工作人員
四、警惕以交易形式非法收受賄賂的新型受賄方式
第四章
企業(yè)與交易相對(duì)方及其員工交往的合規(guī)熱點(diǎn)問題
一、如何適用“穿透原則”認(rèn)定交易相對(duì)方和受交易相對(duì)方委托的主體
二、企業(yè)向交易相對(duì)方支付回扣的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、企業(yè)常見贊助形式的合法性
四、非法統(tǒng)方與醫(yī)藥代表備案制
第五章
企業(yè)上下游關(guān)系中的合規(guī)熱點(diǎn)問題
一、如何認(rèn)定有影響力的主體
二、如何認(rèn)定利用影響力影響交易的第三方
三、汽車零售業(yè)商業(yè)賄賂的最新執(zhí)法動(dòng)態(tài)
四、銷售獎(jiǎng)勵(lì)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
——從輪胎業(yè)商業(yè)賄賂案說起
五、企業(yè)供應(yīng)商合規(guī)管理的優(yōu)化思路
第六章
企業(yè)處理合規(guī)危機(jī)的應(yīng)對(duì)技巧
一、發(fā)現(xiàn)員工實(shí)施了舞弊行為,企業(yè)應(yīng)如何處置
二、員工涉嫌職務(wù)犯罪時(shí)的勞動(dòng)關(guān)系處理思路
三、企業(yè)如何有效應(yīng)對(duì)反賄賂調(diào)查程序及防范風(fēng)險(xiǎn)
四、企業(yè)處理輿論危機(jī)的應(yīng)對(duì)技巧
五、高管舞弊犯罪,企業(yè)如何挽回自己的損失
第七章
企業(yè)域外運(yùn)營的合規(guī)熱點(diǎn)問題
一、域外反腐敗法對(duì)跨國公司的合規(guī)監(jiān)管：近期美國、英國涉華合規(guī)執(zhí)法案件觀察
二、中國香港地區(qū)反腐敗法對(duì)跨國企業(yè)的合規(guī)監(jiān)管
三、世界銀行的反腐制裁：中國企業(yè)不可忽視的域外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
四、中國企業(yè)域外合規(guī)經(jīng)營的挑戰(zhàn)與實(shí)踐
第八章
合規(guī)制度助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
一、建立有效的合規(guī)制度是區(qū)分員工責(zé)任與企業(yè)責(zé)任的重要依據(jù)
二、通過合規(guī)整改可解除世界銀行制裁
三、建立合規(guī)制度未來有可能成為企業(yè)的強(qiáng)制義務(wù)
——從《薩賓第二法案》說起
第九章
國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
一、國有企業(yè)應(yīng)如何完善自身的合規(guī)管理體系
二、制定違規(guī)追責(zé)制度,助力國企合規(guī)落地執(zhí)行
三、借助信息化系統(tǒng)進(jìn)入企業(yè)合規(guī)管理“快車道”
四、國企如何選聘合規(guī)律師及合規(guī)律師如何為企業(yè)服務(wù)
附錄
相關(guān)案例匯編
1.郭某某受賄案［案號(hào)：北京市朝陽區(qū)人民法院刑事判決書(2017)京0105刑初第1836號(hào)］
2.沈某某犯非國家工作人員受賄案［案號(hào)：四川省攀枝花市西區(qū)人民法院刑事判決書(2015)攀西刑初字第44號(hào)］
3.厲某、薛某受賄案［案號(hào)：浙江省溫州市甌海區(qū)人民法院刑事判決書(2014)溫甌刑初字第223號(hào)、浙江省溫州市甌海區(qū)人民法院刑事判決書(2014)溫甌刑初字第225號(hào)、浙江省溫州市中級(jí)人民法院刑事裁定書(2014)浙溫刑終字第886號(hào)］
(2014)溫甌刑初字第223號(hào)
(2014)溫甌刑初字第225號(hào)
(2014)浙溫刑終字第886號(hào)
4.許某某受賄案［案號(hào)：江蘇省蘇州市某區(qū)人民法院刑事判決書(2007)刑初字第283號(hào)］
5.肖某某受賄案［案號(hào)：湖北省公安縣人民法院刑事判決書(2016)鄂1022刑初70號(hào)、湖北省荊州市中級(jí)人民法院刑事裁定書(2016)鄂10刑終192號(hào)］
(2016)鄂1022刑初70號(hào)
(2016)鄂10刑終192號(hào)
6.關(guān)于昆明某集團(tuán)有限公司凱里分公司行政處罰公告［案號(hào)：凱市監(jiān)處字(2016)71號(hào)］
7.濟(jì)南某新科技有限公司商業(yè)賄賂案(案號(hào)：濟(jì)歷城市監(jiān)檢處字〔2017〕19號(hào))
8.上海某醫(yī)療器械有限公司商業(yè)賄賂案(案號(hào)：滬工商青案處字〔2015〕第290201310628號(hào))
9.任某某受賄案［案號(hào)：上海市楊浦區(qū)人民法院刑事判決書(2012)楊刑初字第153號(hào)］
10.蔡某某、羅某某等非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)案［案號(hào)：上海市黃浦區(qū)人民法院刑事判決書(2017)滬0101刑初456號(hào)］
11.白城市某建筑工程有限責(zé)任公司、王某甲犯對(duì)有影響力的人行賄案［案號(hào)：長春市寬城區(qū)人民法院刑事判決書(2017)吉0103刑初9號(hào)］
12.上海某汽車銷售有限公司商業(yè)賄賂案(案號(hào)：嘉市監(jiān)案處字〔2017〕第140201710231號(hào))
13.某輪胎公司商業(yè)賄賂案(案號(hào)：滬工商檢處字〔2016〕第320201510110號(hào)行政處罰決定書)
14.楊某、鄭某出售、非法提供公民個(gè)人信息案［案號(hào)：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)人民法院刑事判決書(2016)甘0102刑初605號(hào)、甘肅省蘭州市中級(jí)人民法院刑事裁定書(2017)甘01刑終89號(hào)］
(2016)甘0102刑初605號(hào)
(2017)甘01刑終89號(hào)
15.黃某某與某銀行廣西分行勞動(dòng)爭(zhēng)議案［案號(hào)：廣西壯族自治區(qū)南寧市中級(jí)人民法院民事判決書(2017)桂01民終1635號(hào)、(2017)桂01民終1636號(hào)］
(2017)桂01民終1635號(hào)
(2017)桂01民終1636號(hào)
后　記