論新趨勢下的證券交易所自律監(jiān)管

目 錄導 言. 一、選題背景與意義...二、研究文獻綜述... 三、研究思路和結構安排... 四、研究方法及創(chuàng)新點... 第一章 證券交易所自律監(jiān)管及其面臨的新趨勢 第一節(jié) 證券市場監(jiān)管理論及演進一、證券市場監(jiān)管理論概述...二、證券市場主要監(jiān)管模式及其發(fā)展趨勢三、我國證券監(jiān)管體制的實踐演進...四、我國證券市場監(jiān)管權的配置...第二節(jié) 證券交易所自律監(jiān)管之法理分析... 一、證券交易所自律監(jiān)管的內涵透視... 二、證券交易所自律監(jiān)管的屬性分析... 三、證券交易所自律監(jiān)管的比較優(yōu)勢... 第三節(jié) 我國證券交易所自律監(jiān)管之實踐分析... 一、我國證券交易所的法律屬性辨析...二、我國證券交易所自律監(jiān)管的職能內容三、我國證券交易所自律監(jiān)管的組織架構四、我國證券交易所自律監(jiān)管的監(jiān)管措施第四節(jié) 我國證券交易所自律監(jiān)管面臨之新趨勢一、證券交易所組織結構的公司化二、證券交易方式的電子化三、證券市場發(fā)展的國際化四、證券市場監(jiān)管的專業(yè)化第二章 困境與出路：公司化趨勢下的證券交易所自律監(jiān)管 第一節(jié) 公司化趨勢下證券交易所面臨之困境一、證券交易所公司化是世界潮流所趨二、公司化是我國證券交易所的戰(zhàn)略選擇三、證券交易所公司化對自律監(jiān)管的影響分析第二節(jié) 境外公司制交易所自律監(jiān)管變革的經驗借鑒一、證券交易所自律監(jiān)管變革的理論探索二、證券交易所自律監(jiān)管模式的實踐選擇三、公司制證券交易所自律監(jiān)管的現(xiàn)實范例第三節(jié) 我國證券交易所公司化及自律監(jiān)管之出路...一、我國證券交易所公司化的步驟及安排... 二、我國交易所公司化后自律監(jiān)管模式的選擇... 三、我國交易所公司化后自律監(jiān)管職能的設想... 第三章 機遇與挑戰(zhàn)：電子化趨勢下的證券交易所自律監(jiān)管 第一節(jié) 證券交易電子化之發(fā)展趨向分析... 一、電子交易平臺的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢分析... 二、網上證券交易之涵義及優(yōu)勢簡析... 三、證券市場新交易技術及其應用介紹... 第二節(jié) 證券交易電子化的影響及監(jiān)管形勢分析... 一、證券交易所競爭形勢和競爭格局發(fā)生巨大變化...二、證券交易所監(jiān)管技術和監(jiān)管方式發(fā)生變革...三、證券交易安全維護和風險防范任務加重... 四、網絡欺詐等新型違法違規(guī)行為成為監(jiān)管難點... 第三節(jié) 電子化交易的域外監(jiān)管經驗借鑒及我國的應對之策... 一、境外證券監(jiān)管政策及監(jiān)察系統(tǒng)之比較借鑒... 二、我國電子化交易相關立法之不足及完善建議...三、我國證券交易所自律監(jiān)管的應對措施... 第四章 開放與合作：國際化趨勢下的證券交易所自律監(jiān)管 第一節(jié) 證券市場國際化的趨勢與挑戰(zhàn)... 一、證券市場國際化的含義及規(guī)律... 二、我國證券市場國際化的實踐演進... 三、我國證券市場國際化面臨的挑戰(zhàn)... 第二節(jié) 境外跨境監(jiān)管合作的經驗與啟示... 一、境外主要國家或地區(qū)跨境監(jiān)管合作的經驗... 二、證券業(yè)國際組織促進跨境監(jiān)管合作的經驗... 三、境外證券跨境監(jiān)管合作對我國之啟示... 第三節(jié) 我國交易所開展跨境監(jiān)管合作的當前路徑分析... 一、簽署合作備忘錄進行監(jiān)管合作與協(xié)調... 二、配合監(jiān)管機構開展跨境執(zhí)法和司法合作... 三、建立多邊交流和合作機制... 第四節(jié) 完善我國交易所跨境監(jiān)管合作的思路與建議... 一、推動跨境監(jiān)管相關法律法規(guī)及制度的完善... 二、通過備忘錄等形式與境外同行深化跨境監(jiān)管合作... 三、協(xié)助監(jiān)管機構深入開展跨境執(zhí)法和司法合作... 四、創(chuàng)新開展跨境監(jiān)管合作的方式和手段... 第五章 創(chuàng)新與發(fā)展：專業(yè)化趨勢下的證券交易所自律監(jiān)管——以證券市場監(jiān)察為例 第一節(jié) 域外證券市場監(jiān)察之專業(yè)化趨勢及我國面臨的形勢... 一、國際證券市場監(jiān)察理念的演進及專業(yè)化的趨勢... 二、證券市場監(jiān)察專業(yè)化的域外經驗借鑒... 三、我國證券市場監(jiān)察面臨之形勢分析... 第二節(jié) 推動證券市場監(jiān)察專業(yè)化的路徑之一：健全法制基礎... 一、我國證券市場監(jiān)察的法律及規(guī)則依據(jù)... 二、證券市場監(jiān)察現(xiàn)有依據(jù)之不足及完善必要性分析... 三、健全證券市場監(jiān)察規(guī)則與制度的若干建議... 第三節(jié) 推動證券市場監(jiān)察專業(yè)化的路徑之二：改善監(jiān)管職能... 一、證券市場監(jiān)察在我國證券稽查執(zhí)法體系中的地位...二、當前我國證券市場監(jiān)察的職能定位...三、完善我國證券市場監(jiān)察職能的若干建議...第四節(jié) 推動證券市場監(jiān)察專業(yè)化的路徑之三：完善監(jiān)管程序... 一、我國證券市場監(jiān)察的主要工作程序...二、我國證券市場監(jiān)察程序適當性解析...三、如何進一步完善我國證券市場監(jiān)察程序...