證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試法規(guī)精選·業(yè)務(wù)類（2012）

一、大綱
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2012）
第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)
第二部分 法律法規(guī)
第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則
二、業(yè)務(wù)類
（一）證券經(jīng)紀(jì)
關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知
關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知
客戶交易結(jié)算資金管理辦法
關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知
關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則
關(guān)于對(duì)證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知
上海證券交易所交易規(guī)則
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則
關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知
深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理指引
上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則
上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
深圳證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）
上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則（試行）
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定
深圳證券交易所交易規(guī)則（2011年修訂）
（二）證券投資咨詢
關(guān)于加強(qiáng)對(duì)地方報(bào)刊及其他媒體傳播證券期貨市場(chǎng)信息的監(jiān)管的通知
關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知
關(guān)于發(fā)布《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的通知
證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定
關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知
（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定
上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法
上市公司收購(gòu)管理辦法
（四）證券承銷與保薦
證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）
關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知
關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知
上市公司章程指引（2006年修訂）
上市公司股東大會(huì)規(guī)則
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