證券交易所自律管理的正當(dāng)程序研究

序言?xún)?nèi)容摘要Abstract緒論 一、研究的背景與意義 二、境內(nèi)外研究現(xiàn)狀 三、研究思路及結(jié)構(gòu)安排 四、研究方法及特色之處第一章 交易所自律管理正當(dāng)程序的基礎(chǔ)理論 第一節(jié) 正當(dāng)程序的基礎(chǔ)理論 一、正當(dāng)程序的緣起和發(fā)展 二、正當(dāng)程序的法律內(nèi)涵 三、正當(dāng)程序的適用范圍——趨向非公權(quán)力機(jī)關(guān) 第二節(jié) 交易所自律管理的基礎(chǔ)理論 一、證券交易所自律管理的含義 二、證券交易所自律管理的內(nèi)容和類(lèi)型 三、交易所自律管理的職能屬性 第三節(jié) 交易所自律管理正當(dāng)程序的邏輯論證 一、交易所自律管理正當(dāng)程序的司法實(shí)踐和理論爭(zhēng)議點(diǎn) 二、理論回應(yīng)之一：正當(dāng)程序的“民營(yíng)化” 三、理論回應(yīng)之二：國(guó)家行為理論的新發(fā)展 四、交易所自律管理的公共職能致使其應(yīng)當(dāng)遵守正當(dāng)程序原則第二章 交易所自律管理正當(dāng)程序的有限性 第一節(jié) 交易所自律管理正當(dāng)程序有限性之境外判例 一、典型案例判決情況 二、審判特點(diǎn)分析 第二節(jié) 交易所自律管理正當(dāng)程序有限性的理論背景和啟示 一、正當(dāng)程序保障權(quán)利范圍的實(shí)踐及啟示——外部權(quán)利客體的角度 二、特別權(quán)力關(guān)系理論演變及啟示——內(nèi)部法律關(guān)系的角度 三、理論變遷對(duì)交易所自律管理正當(dāng)程序的啟示 第三節(jié) 交易所自律管理正當(dāng)程序有限性的制度架構(gòu)及實(shí)現(xiàn)路徑 一、交易所自律管理正當(dāng)程序有限性的指導(dǎo)原則 二、交易所自律管理正當(dāng)程序有限性的內(nèi)容 三、交易所自律管理正當(dāng)程序有限性的實(shí)現(xiàn)路徑第三章 交易所制定業(yè)務(wù)規(guī)則的正當(dāng)程序 第一節(jié) 交易所規(guī)則制定正當(dāng)程序的制度價(jià)值 一、規(guī)則制定的正當(dāng)程序是交易所自律管理法治化的重要體現(xiàn) 二、規(guī)則制定的正當(dāng)程序是業(yè)務(wù)規(guī)則法律效力的主要條件 三、規(guī)則制定的正當(dāng)程序可以提高業(yè)務(wù)規(guī)則的適用性 四、規(guī)則制定的正當(dāng)程序?yàn)樗痉▽彶榇_立了范圍和標(biāo)準(zhǔn) 第二節(jié) 交易所規(guī)則制定正當(dāng)程序的制度架構(gòu) 一、審議機(jī)構(gòu)的確定 二、規(guī)制制定的準(zhǔn)備階段 三、規(guī)則審議階段 四、審批和修正階段 第三節(jié) 境外交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定正當(dāng)程序的比較分析 一、業(yè)務(wù)規(guī)則的審議機(jī)關(guān) 二、業(yè)務(wù)規(guī)則制定的正當(dāng)程序 三、業(yè)務(wù)規(guī)則的審批程序 第四節(jié) 小結(jié)第四章 交易所日常監(jiān)管的正當(dāng)程序 第一節(jié) 交易所日常監(jiān)管的概述 一、交易所日常監(jiān)管的內(nèi)涵界定及行為表現(xiàn) 二、交易所日常監(jiān)管正當(dāng)程序分析框架的交待 第二節(jié) 交易異常情況處置正當(dāng)程序的比較分析 一、交易異常情況的界定及實(shí)踐情況 二、境外交易異常情況的處置程序——以撤銷(xiāo)明顯錯(cuò)誤交易為中心 三、小結(jié) 第三節(jié) 上市公司退市的正當(dāng)程序 一、上市公司退市的制度特點(diǎn)及實(shí)踐情況 二、境外主要證券交易所退市程序的比較分析——以強(qiáng)制退市程序?yàn)橹行? 三、小結(jié)第五章 交易所實(shí)施懲戒行為的正當(dāng)程序 第一節(jié) 理論概述 一、交易所實(shí)施懲戒行為的適用對(duì)象和法律性質(zhì) 二、交易所懲戒措施的種類(lèi) 三、交易所懲戒行為正當(dāng)程序的分析框架 第二節(jié) 境外主要交易所紀(jì)律處分程序的比較分析 一、紐交所的紀(jì)律處分程序 二、納斯達(dá)克的紀(jì)律處分程序 三、東京證券交易所的紀(jì)律處分程序 四、香港聯(lián)交所的紀(jì)律處分程序 第三節(jié) 小結(jié)第六章 交易所解決糾紛的正當(dāng)程序 第一節(jié) 概述 一、交易所解決證券糾紛的制度基礎(chǔ) 二、交易所糾紛解決機(jī)制的實(shí)踐情況——以美國(guó)為例 三、交易所解決糾紛行為正當(dāng)程序的分析框架 第二節(jié) 境外交易所解決證券糾紛正當(dāng)程序的比較分析 一、紐交所的相關(guān)規(guī)定 二、FINRA的相關(guān)規(guī)定 三、臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)規(guī)定 第三節(jié) 小結(jié)第七章 自律管理正當(dāng)程序的交易所內(nèi)外權(quán)力關(guān)系因應(yīng) 第一節(jié) 交易所內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行程序的正當(dāng)性因應(yīng) 一、內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行體系的正當(dāng)性 二、執(zhí)行機(jī)制的權(quán)力關(guān)系正當(dāng)性 三、復(fù)核機(jī)制的權(quán)力關(guān)系正當(dāng)性 第二節(jié) 行政監(jiān)管權(quán)運(yùn)行的正當(dāng)性因應(yīng) 一、自律管理正當(dāng)程序是行政監(jiān)管權(quán)有限介入的一個(gè)重要因素 二、自律管理正當(dāng)程序是行政機(jī)關(guān)監(jiān)管交易所的重要條件和內(nèi)容 三、自律管理正當(dāng)程序影響行政監(jiān)管權(quán)運(yùn)行的表現(xiàn)形式 第三節(jié) 司法權(quán)介入的正當(dāng)性因應(yīng) 一、司法權(quán)應(yīng)當(dāng)尊重法治化的自律管理權(quán)運(yùn)行體系 二、正當(dāng)程序原則是司法介入自律管理的重要條件 三、程序正當(dāng)性是司法審查交易所自律管理案件的主要范疇第八章 我國(guó)證券交易所自律管理正當(dāng)程序的檢審與完善 第一節(jié) 我國(guó)證券交易所自律管理正當(dāng)程序的制度環(huán)境檢審 一、“新興加轉(zhuǎn)軌”的市場(chǎng)特點(diǎn)是自律管理正當(dāng)程序的制度基礎(chǔ) 二、程序法治理念在相關(guān)自律監(jiān)管組織中越來(lái)越受到重視 三、正當(dāng)程序理念在我國(guó)依法行政和證券行政監(jiān)管中逐漸落實(shí) 四、市場(chǎng)參與者正當(dāng)程序意識(shí)的不斷提高對(duì)交易所自律管理程序提出挑戰(zhàn) 五、小結(jié) 第二節(jié) 我國(guó)證券交易所自律管理正當(dāng)程序的歷史發(fā)展及評(píng)述 一、理想型的起步階段 二、高速發(fā)展中的考驗(yàn)階段 三、統(tǒng)一監(jiān)管下的探索階段 四、新時(shí)期的逐步規(guī)范階段 五、基于歷史、現(xiàn)狀和趨勢(shì)的評(píng)述 第三節(jié) 我國(guó)證券交易所自律管理正當(dāng)程序的完善 一、全面樹(shù)立自律管理的正當(dāng)程序理念 二、幾個(gè)主要制度的程序完善 三、權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的完善參考文獻(xiàn)致謝