證券交易所自律管理的正當程序研究

序言內(nèi)容摘要Abstract緒論 一、研究的背景與意義 二、境內(nèi)外研究現(xiàn)狀 三、研究思路及結構安排 四、研究方法及特色之處第一章 交易所自律管理正當程序的基礎理論 第一節(jié) 正當程序的基礎理論 一、正當程序的緣起和發(fā)展 二、正當程序的法律內(nèi)涵 三、正當程序的適用范圍——趨向非公權力機關 第二節(jié) 交易所自律管理的基礎理論 一、證券交易所自律管理的含義 二、證券交易所自律管理的內(nèi)容和類型 三、交易所自律管理的職能屬性 第三節(jié) 交易所自律管理正當程序的邏輯論證 一、交易所自律管理正當程序的司法實踐和理論爭議點 二、理論回應之一：正當程序的“民營化” 三、理論回應之二：國家行為理論的新發(fā)展 四、交易所自律管理的公共職能致使其應當遵守正當程序原則第二章 交易所自律管理正當程序的有限性 第一節(jié) 交易所自律管理正當程序有限性之境外判例 一、典型案例判決情況 二、審判特點分析 第二節(jié) 交易所自律管理正當程序有限性的理論背景和啟示 一、正當程序保障權利范圍的實踐及啟示——外部權利客體的角度 二、特別權力關系理論演變及啟示——內(nèi)部法律關系的角度 三、理論變遷對交易所自律管理正當程序的啟示 第三節(jié) 交易所自律管理正當程序有限性的制度架構及實現(xiàn)路徑 一、交易所自律管理正當程序有限性的指導原則 二、交易所自律管理正當程序有限性的內(nèi)容 三、交易所自律管理正當程序有限性的實現(xiàn)路徑第三章 交易所制定業(yè)務規(guī)則的正當程序 第一節(jié) 交易所規(guī)則制定正當程序的制度價值 一、規(guī)則制定的正當程序是交易所自律管理法治化的重要體現(xiàn) 二、規(guī)則制定的正當程序是業(yè)務規(guī)則法律效力的主要條件 三、規(guī)則制定的正當程序可以提高業(yè)務規(guī)則的適用性 四、規(guī)則制定的正當程序為司法審查確立了范圍和標準 第二節(jié) 交易所規(guī)則制定正當程序的制度架構 一、審議機構的確定 二、規(guī)制制定的準備階段 三、規(guī)則審議階段 四、審批和修正階段 第三節(jié) 境外交易所業(yè)務規(guī)則制定正當程序的比較分析 一、業(yè)務規(guī)則的審議機關 二、業(yè)務規(guī)則制定的正當程序 三、業(yè)務規(guī)則的審批程序 第四節(jié) 小結第四章 交易所日常監(jiān)管的正當程序 第一節(jié) 交易所日常監(jiān)管的概述 一、交易所日常監(jiān)管的內(nèi)涵界定及行為表現(xiàn) 二、交易所日常監(jiān)管正當程序分析框架的交待 第二節(jié) 交易異常情況處置正當程序的比較分析 一、交易異常情況的界定及實踐情況 二、境外交易異常情況的處置程序——以撤銷明顯錯誤交易為中心 三、小結 第三節(jié) 上市公司退市的正當程序 一、上市公司退市的制度特點及實踐情況 二、境外主要證券交易所退市程序的比較分析——以強制退市程序為中心 三、小結第五章 交易所實施懲戒行為的正當程序 第一節(jié) 理論概述 一、交易所實施懲戒行為的適用對象和法律性質(zhì) 二、交易所懲戒措施的種類 三、交易所懲戒行為正當程序的分析框架 第二節(jié) 境外主要交易所紀律處分程序的比較分析 一、紐交所的紀律處分程序 二、納斯達克的紀律處分程序 三、東京證券交易所的紀律處分程序 四、香港聯(lián)交所的紀律處分程序 第三節(jié) 小結第六章 交易所解決糾紛的正當程序 第一節(jié) 概述 一、交易所解決證券糾紛的制度基礎 二、交易所糾紛解決機制的實踐情況——以美國為例 三、交易所解決糾紛行為正當程序的分析框架 第二節(jié) 境外交易所解決證券糾紛正當程序的比較分析 一、紐交所的相關規(guī)定 二、FINRA的相關規(guī)定 三、臺灣地區(qū)的相關規(guī)定 第三節(jié) 小結第七章 自律管理正當程序的交易所內(nèi)外權力關系因應 第一節(jié) 交易所內(nèi)部權力運行程序的正當性因應 一、內(nèi)部權力運行體系的正當性 二、執(zhí)行機制的權力關系正當性 三、復核機制的權力關系正當性 第二節(jié) 行政監(jiān)管權運行的正當性因應 一、自律管理正當程序是行政監(jiān)管權有限介入的一個重要因素 二、自律管理正當程序是行政機關監(jiān)管交易所的重要條件和內(nèi)容 三、自律管理正當程序影響行政監(jiān)管權運行的表現(xiàn)形式 第三節(jié) 司法權介入的正當性因應 一、司法權應當尊重法治化的自律管理權運行體系 二、正當程序原則是司法介入自律管理的重要條件 三、程序正當性是司法審查交易所自律管理案件的主要范疇第八章 我國證券交易所自律管理正當程序的檢審與完善 第一節(jié) 我國證券交易所自律管理正當程序的制度環(huán)境檢審 一、“新興加轉軌”的市場特點是自律管理正當程序的制度基礎 二、程序法治理念在相關自律監(jiān)管組織中越來越受到重視 三、正當程序理念在我國依法行政和證券行政監(jiān)管中逐漸落實 四、市場參與者正當程序意識的不斷提高對交易所自律管理程序提出挑戰(zhàn) 五、小結 第二節(jié) 我國證券交易所自律管理正當程序的歷史發(fā)展及評述 一、理想型的起步階段 二、高速發(fā)展中的考驗階段 三、統(tǒng)一監(jiān)管下的探索階段 四、新時期的逐步規(guī)范階段 五、基于歷史、現(xiàn)狀和趨勢的評述 第三節(jié) 我國證券交易所自律管理正當程序的完善 一、全面樹立自律管理的正當程序理念 二、幾個主要制度的程序完善 三、權力運行機制的完善參考文獻致謝