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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編（2012）》匯編了《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2012）》、《關(guān)于（證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2012）的起草說(shuō)明》及其入選法規(guī)54件。在人選法規(guī)中，綜合類(lèi)14件，公司管理類(lèi)15件（包括公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更4件，公司治理、內(nèi)部控制與信息披露5件，財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制3件，從業(yè)人員管理3件），業(yè)務(wù)類(lèi)22件（包括證券經(jīng)紀(jì)2件，證券投資咨詢2件，證券保薦、承銷(xiāo)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)6件，證券自營(yíng)2件，證券資產(chǎn)管理4件，融資融券3件，其他證券業(yè)務(wù)2件），其他類(lèi)3件。上述文件是《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2012）》起草工作法律專(zhuān)家組、行業(yè)專(zhuān)家組和高校專(zhuān)家組，并行開(kāi)展全面梳理、分類(lèi)、論證、審校等一系列工作環(huán)節(jié)后，通過(guò)專(zhuān)題會(huì)議征求意見(jiàn)、專(zhuān)函征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)批準(zhǔn)后匯編成冊(cè)的?！蹲C券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編（2012）》將作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)今后一個(gè)時(shí)期舉辦證券公司擬任高管人員培訓(xùn)班暨資質(zhì)測(cè)試的培訓(xùn)教材之一，供證券公司擬任高管人員、現(xiàn)任高管人員及其培訓(xùn)、測(cè)試專(zhuān)家參考。

作者簡(jiǎn)介

暫缺《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)法律法規(guī)匯編》作者簡(jiǎn)介

圖書(shū)目錄

一、大綱
證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2012）
關(guān)于《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱（2012）》的起草說(shuō)明
二、綜合
中華人民共和國(guó)公司法
第一章總則
第二章有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
第三章有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
第四章股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)
第五章股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
第六章公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)
第七章公司債券
第八章公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)
第九章公司合并、分立、增資、減資
第十章公司解散和清算
第十一章外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)
第十二章法律責(zé)任
第十三章附則
中華人民共和國(guó)證券法
第一章總則
第二章證券發(fā)行
第三章證券交易
第四章上市公司的收購(gòu)
第五章證券交易所
第六章證券公司
第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九章證券業(yè)協(xié)會(huì)
第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第十一章法律責(zé)任
第十二章附則
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第一章總則
第二章設(shè)立與變更
第三章組織機(jī)構(gòu)
第四章業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
第五章客戶資產(chǎn)的保護(hù)
第六章監(jiān)督管理措施
第七章法律責(zé)任
第八章附則
證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
第一章總則
第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
第三章撤銷(xiāo)
第四章破產(chǎn)清算和重整
第五章監(jiān)督協(xié)調(diào)
第六章法律責(zé)任
第七章附則
中華人民共和國(guó)刑法（第二編第三章第三節(jié) 、第四節(jié)）
中華人民共和國(guó)證券投資基金法
第一章總則
第二章基金管理人
第三章基金托管人
第四章基金的募集
第五章基金份額的交易
第六章基金份額的申購(gòu)與贖回
第七章基金的運(yùn)作與信息披露
第八章基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
第九章基金份額持有人權(quán)利及其行使
……
三、公司管理
四、業(yè)務(wù)
五、其他