美國337條款實施機制研究

　　337條款實施機制是整個美國對外貿(mào)易法體制內(nèi)的一個重要的有機組成部分，同時也是美國知識產(chǎn)權(quán)實施機制中關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。針對該實施機制而進行的系統(tǒng)、整合的研究方式是本書區(qū)別于以337條款本身等其他方面為研究對象的論文的顯著特點。于洋所著的《美國337條款實施機制研究》認為將位于不同層面上但彼此間存在本質(zhì)的、天然的有機聯(lián)系的法律元素囊括于該實施機制中加以綜合性地考察，不僅有助于了解各元素本身，而且還有助于在此基礎(chǔ)之上深刻理解該機制的各組成要素之間的聯(lián)系與互動以及整體的運行原理、規(guī)律和效能。這一分析模式和進路亦是本書之重要特色之一。本書旨在從實施機制的視角，綜合運用法學、法經(jīng)濟學的相關(guān)理論對337條款所涉之多方面問題進行較深入系統(tǒng)的研究，從而力圖解釋現(xiàn)象、預(yù)測趨勢和提供對策。除導論和結(jié)論外，本書共分為三章。第一章在理論層面上分別從國際貿(mào)易理論與政策、國際法法理和法經(jīng)濟學的視角對337條款實施機制進行了研究。本書認為337條款實施機制雖然是一種國內(nèi)的法律機制，但實質(zhì)上卻是美國推行其特定的宏觀國際貿(mào)易政策的一種微觀法律工具或手段，且從深層次上又植根于若干種相應(yīng)的國際貿(mào)易理論。因此，337條款實施機制的產(chǎn)生和發(fā)展同特定的國際貿(mào)易政策與國際貿(mào)易理論存在天然的、本質(zhì)的密切聯(lián)系。經(jīng)分析，337條款及其所依托的《1930年關(guān)稅法》的制定和隨后的修訂無論在時間上，還是在性質(zhì)上，都分別正是與超保護貿(mào)易理論和新保護貿(mào)易理論及其相應(yīng)的美國對外貿(mào)易政策休戚相關(guān)。由法哲學的維度實然地檢視之，從實在國際法（Positive IntemationalLaw）角度而言，在337條款實施機制的合法性尚未被WTO爭端解決機制所徹底否定之前，該機制在國際法框架下是合法的。本書經(jīng)由新制度經(jīng)濟學的路徑依賴理論分析認為，即便能夠證明。并通過、WTO爭端解決機制迫使美國再度全面修訂乃至廢除337條款，美匡l也絕不可能對進日產(chǎn)品侵犯其國內(nèi)專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的情形置若罔聞，勢必還會對此類情形加以有效的制度性約束，。337條款實施機制也仍將“形滅而神不滅”。而且，從經(jīng)濟學角度分析，之所以337條款實施機制或其制度內(nèi)核應(yīng)該不會被全盤廢除，是因為全盤廢除所引致的沉沒成本（sunkcost）可能會高到無可估量。而沉沒成本方面的因素亦是產(chǎn)生制度的路徑依賴效應(yīng)的重要因素之一．。因而，337條款實施機制這一制度體系已經(jīng)由其自身發(fā)展歷史和演化邏輯而形成了一定的路徑依賴（path-dependence），并在一定程度上產(chǎn)生了鎖定（10ck．in）效應(yīng)。就其發(fā)展趨勢而言，在可預(yù)見的未來，以美國知識產(chǎn)權(quán)邊境保護為己任的337條款實施機制將會繼續(xù)存在甚至還可能獲得進一步的加強。第二章首先扼要地闡析337條款實施機制的基本程序，為其后較深入、全面和系統(tǒng)地剖析該實施機制做鋪墊。其次，通過將337條款調(diào)查同反傾銷調(diào)查相比較，以更清晰地展現(xiàn)出現(xiàn)行337條款實施機制的主要特點，從而以利進一步剖析該機制。最后，根據(jù)實施機制中不同環(huán)節(jié)的性質(zhì)，先將該機制宏觀地分為行政程序、司法程序與海關(guān)自執(zhí)行程序加以分別剖析，然后在此基礎(chǔ)上再對之進行整體闡析。就整體實施機制內(nèi)的行政程序、司法程序和海關(guān)自執(zhí)行程序的關(guān)系而言，總體上可認為，行政程序旨在生成救濟措施，司法程序旨在確認救濟措施，而海關(guān)自執(zhí)行程序旨在執(zhí)行和具體實現(xiàn)救濟措施。三者依次環(huán)環(huán)相扣、前后呼應(yīng)并缺一不可，從而使得337條款實施機制所能生成的救濟措施在具有充分合法性的基礎(chǔ)上得以切實有效地具體實現(xiàn)，進而從根本上發(fā)揮保護美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之核心功效。第三章對中國從“人世”前偶爾涉案轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭耸馈焙髤s成為最主要的涉案國的現(xiàn)象加以分析，本書認為，造成這種現(xiàn)象的主要原因有兩個：第一，中國加入WTO后在更大程度上融人了世界貿(mào)易體制，客觀上導致中國對包括美國在內(nèi)的其他WI、0成員的貿(mào)易量節(jié)節(jié)攀升。出口至美國的貨物總量越多，涉案的概率就越大。第二，隨著中國近年來科技水平和綜合國力的不斷提高，出口至美國的技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重不斷增加，導致出口至美國的產(chǎn)品侵犯或可能侵犯美國專利權(quán)的概率亦隨之增大?！睹绹?37條款實施機制研究》認為中國企業(yè)涉案的案情各有不同，加之涉案企業(yè)在美國的市場占有率、營銷策略和資本運營狀況等多方面的差異，因此并不存在“放之四海而皆準”的應(yīng)對方略。企業(yè)涉案后聘請律師代理應(yīng)訴也不一定均為上策。而需依具體個案的各方面具體情況綜合考慮而選擇有針對性的應(yīng)對方略，不排除涉案中國企業(yè)在有的情況下選擇缺席反為上策。在應(yīng)訴為上策的情況下，從國際貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)法角度，中國企業(yè)可從國際貿(mào)易委員會的對事管轄權(quán)方面、337條款的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之規(guī)定方面、主動介入方面和美國專利法及相應(yīng)的判例法等方面著手考慮應(yīng)對之策。本書最終認為，多方探尋中國企業(yè)涉案后的的具體應(yīng)對之策固然重要，但是這些應(yīng)對于已然的策略在總體效果上僅僅能夠起到揚湯止沸的治標之效。畢竟，只要涉案成為被申請人，無論結(jié)果如何，都將無可避免地或多或少蒙受經(jīng)濟損失。因此，歸根結(jié)底，對以美國市場為主要目標市場的中國企業(yè)而言，不斷地增強知識產(chǎn)權(quán)意識（尤其是專利意識）、加大產(chǎn)品研發(fā)力度并及時在美國申請并獲得專利等，才是能防患于未然并從根本上避免遭逢337條款調(diào)查的釜底抽薪的治本之道。

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