中公版·2012證券投資基金：證券業(yè)從業(yè)資格考試

第一章 證券投資基金概述
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 證券投資基金的概念
考點2 世界各國家地區(qū)對證券投資基金的不同稱謂
考點3 證券投資基金的特點
考點4 證券投資基金與股票、債券的比較
考點5 基金當(dāng)事人
考點6 金融市場服務(wù)機構(gòu)
考點7 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
考點8 資金規(guī)模不同的客戶在不同的基金銷售機構(gòu)進行交易
考點9 契約型基金與公司型基金的概念
考點10 封閉式基金與開放式基金的概念
考點11 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
考點12 證券投資基金的起源與早期發(fā)展
考點13 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點
考點14 我國基金的發(fā)展概況
考點15 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第二章 證券投資基金的類型
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金分類的意義
考點2 基金分類的困難性
考點3 基金的分類
考點4 特殊類型基金
考點5 ETF與LOF的區(qū)別
考點6 股票基金的類型
考點7 股票基金的投資風(fēng)險
考點8 反映股票基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)
考點9 債券基金與債券的不同
考點10 債券基金的投資風(fēng)險
考點11 債券基金的分析
考點12 貨幣市場基金的投資對象
考點13 貨幣市場基金風(fēng)險分析
考點14 混合基金的類型
考點15 股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金在投資組合中的作用及風(fēng)險
收益區(qū)別
考點16 保本基金的特點與類型
考點17 保本基金的投資風(fēng)險
考點18 保本基金的分析
考點19 ETF的特點
考點20 ETF的類型
考點21 ETF的跟蹤誤差
考點22 ETF的分析
考點23 QDII基金
考點24 QDII基金的投資對象
考點25 基金評價的目的及三個角度
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高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第三章 基金的募集、交易與登記
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金的募集程序
考點2 開放式基金的認購步驟與方式
考點3 認購費率和收費模式
考點4 封閉式基金的認購
考點5 ETF與LOF份額的認購
考點6 QDII基金份額的認購
考點7 封閉式基金上市交易的條件
考點8 封閉式基金上市交易的規(guī)則與交易費用
考點9 折（溢）價率
考點10 開放式基金的申購與贖回原則及費用
考點11 巨額贖回的認定及處理方式
考點12 開放式基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管
考點13 ETF份額的上市交易規(guī)則
考點14 ETF份額的申購、贖回與申購、贖回清單
考點15 LOF份額的上市交易及申購和贖回
考點16 LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
考點17 QDII 基金的申購與贖回
考點18 我國開放式基金注冊登記機構(gòu)
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第四章 基金管理人
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金管理公司的市場準(zhǔn)入
考點2 基金管理人的職責(zé)
考點3 我國基金管理公司已有的業(yè)務(wù)
考點4 基金管理公司投資咨詢服務(wù)的禁止行為
考點5 基金管理公司申請QDII業(yè)務(wù)的條件
考點6 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點
考點7 專業(yè)委員會
考點8 投資管理部門
考點9 投資決策委員會的主要職責(zé)
考點10 投資決策的制定與實施
考點11 投資研究
考點12 投資風(fēng)險控制
考點13 開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件
考點14 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
考點15 基金管理公司的公司治理總體要求和基本原則
考點16 獨立董事制度
考點17 督察長制度
考點18 公司內(nèi)部控制的概念
考點19 公司內(nèi)部控制的原則
考點20 公司內(nèi)部控制的基本要求
考點21 公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
考點22 風(fēng)險管理控制
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第五章 基金托管人
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金托管人及基金托管業(yè)務(wù)
考點2 基金托管人在基金運作中的作用
考點3 基金托管人的擔(dān)任機構(gòu)及市場準(zhǔn)入的核準(zhǔn)部門
考點4 基金托管人的職責(zé)
考點5 基金托管業(yè)務(wù)流程
考點6 基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)
考點7 基金財產(chǎn)保管的基本要求
考點8 托管人對基金損失的賠償責(zé)任
考點9 基金資產(chǎn)賬戶的種類與管理
考點10 基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容
考點11 資金清算的類別
考點12 基金會計復(fù)核
考點13 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
考點14 監(jiān)督與處理方式
考點15 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則
考點16 基金托管人內(nèi)部控制的基本要素
考點17 資金清算的內(nèi)部控制
考點18 會計核算和估值的內(nèi)部控制
考點19 資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督和技術(shù)系統(tǒng)的風(fēng)險點
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第六章 基金的市場營銷
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金市場營銷的含義及特征
考點2 基金市場營銷的主要內(nèi)容
考點3 影響投資者決策的因素
考點4 營銷組合設(shè)計
考點5 基金產(chǎn)品線的布置
考點6 定價管理
考點7 國際基金銷售渠道
考點8 我國基金銷售渠道現(xiàn)狀
考點9 基金促銷手段
考點10 基金的客戶服務(wù)方式
考點11 基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件的基本規(guī)定
考點12 商業(yè)銀行申請基金代銷資格應(yīng)具備的條件
考點13 證券投資咨詢機構(gòu)與專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格應(yīng)具備的特有
的條件
考點14 基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范
考點15 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
考點16 對宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定
考點17 基金銷售費一般規(guī)范
考點18 證券投資基金銷售適用性
考點19 基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價
考點20 基金營銷中的投資者教育
考點21 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
考點22 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)與原則
考點23 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容
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第七章 基金的估值、費用與會計核算
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金資產(chǎn)估值的概念
考點2 基金資產(chǎn)估值的重要性
考點3 基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
考點4 我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人
考點5 估值的基本原則
考點6 具體投資品種的估值方法
考點7 QDII基金資產(chǎn)的估值問題
考點8 基金費用
考點9 基金管理費、基金托管費和基金銷售服務(wù)費的計提方式
考點10 基金交易費與基金運作費
考點11 不列入基金費用的項目
考點12 基金會計核算概述
考點13 基金會計核算的特點
考點14 金融資產(chǎn)與金融負債初始確認時的分類
考點15 基金會計核算的主要內(nèi)容
考點16 基金財務(wù)會計報告分析的目的
考點17 基金財務(wù)會計報表分析
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參考答案及解析
第八章 基金利潤分配與稅收
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金利潤
考點2 與基金利潤有關(guān)的幾個財務(wù)指標(biāo)
考點3 封閉式基金的利潤分配頻率與比例
考點4 開放式基金的利潤分配頻率與比例
考點5 貨幣市場基金的利潤分配頻率與比例
考點6 封閉式基金與貨幣市場基金的利潤分配方式
考點7 開放式基金的兩種分紅方式
考點8 基金的營業(yè)稅
考點9 基金的印花稅
考點10 基金的所得稅
考點11 基金管理人和基金托管人的稅收
考點12 機構(gòu)投資者買賣基金的稅收
考點13 個人投資者買賣基金的稅收
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參考答案及解析
第九章 基金的信息披露
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金信息披露的含義及作用
考點2 基金信息披露的原則
考點3 基金信息披露的分類
考點4 XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用
考點5 我國基金信息披露制度體系
考點6 基金信息披露的規(guī)范性文件
考點7 基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人
考點8 基金管理人的基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的信息披露義務(wù)
考點9 基金管理人的固有資金投資的信息披露義務(wù)
考點10 基金托管人的信息披露義務(wù)
考點11 基金份額持有人的信息披露義務(wù)
考點12 基金募集的三大信息披露文件
考點13 基金合同
考點14 基金招募說明書
考點15 基金托管協(xié)議
考點16 基金凈值公告
考點17 基金季度、半年度、年度報告編制發(fā)布的區(qū)別
考點18 基金半年度報告的特點
考點19 基金年度報告的內(nèi)容
考點20 基金持有人信息的披露
考點21 基金上市交易公告書
考點22 基金臨時報告的披露
考點23 "重大性"概念的兩種標(biāo)準(zhǔn)
考點24 貨幣市場基金收益公告的信息披露
考點25 QDII基金的信息披露
考點26 ETF的信息披露
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本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十章 基金監(jiān)管
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金監(jiān)管的目標(biāo)
考點2 基金監(jiān)管的原則
考點3 基金監(jiān)管法規(guī)體系
考點4 基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管
考點5 中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管
考點6 協(xié)會的行業(yè)自律管理
考點7 證券交易所的自律管理
考點8 基金管理公司市場準(zhǔn)入等行政許可事項的審批
考點9 基金管理公司日常運作的持續(xù)監(jiān)管
考點10 對基金管理公司日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施
考點11 基金托管銀行的監(jiān)管
考點12 基金注冊登記（簡稱TA）機構(gòu)的監(jiān)管
考點13 基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管
考點14 對基金募集申請的核準(zhǔn)
考點15 基金銷售活動的監(jiān)管
考點16 基金信息披露的監(jiān)管
考點17 基金投資范圍的主要規(guī)定
考點18 基金行業(yè)高級管理人員的資格管理
考點19 督察長的禁止行為
考點20 對高級管理人員的監(jiān)管手段
考點21 基金經(jīng)理的任職資格
考點22 離任審計、離任審查
考點23 基金管理公司對投資管理人員的日常管理
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本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十一章 證券組合管理理論
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 證券組合的類型
考點2 證券組合管理的意義和特點
考點3 被動管理與主動管理
考點4 證券組合管理的基本步驟
考點5 在構(gòu)建投資組合時投資者需注意的三個問題
考點6 現(xiàn)代證券組合理論體系的形成與發(fā)展
考點7 單個證券的收益與風(fēng)險
考點8 兩種證券組合的收益與風(fēng)險
考點9 最優(yōu)證券組合
考點10 資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件
考點11 資本市場線
考點12 證券市場線
考點13 β系數(shù)的含義及其應(yīng)用
考點14 資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用
考點15 套利定價理論的假設(shè)條件
考點16 套利定價模型
考點17 有效市場形式
考點18 市場異常現(xiàn)象
考點19 行為金融理論概述
考點20 投資者心理偏差與投資者非理性行為
考點21 行為金融模型
考點 22 行為金融理論的應(yīng)用
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參考答案及解析
第十二章 資產(chǎn)配置管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 資產(chǎn)配置的含義
考點2 資產(chǎn)配置管理的原因與目標(biāo)
考點3 資產(chǎn)配置的主要考慮因素
考點4 資產(chǎn)的流動性
考點5 資產(chǎn)配置的基本步驟
考點6 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點
考點7 運用情景綜合分析法進行預(yù)測的基本步驟
考點8 兩種方法在資產(chǎn)配置過程中的運用
考點9 構(gòu)造最優(yōu)投資組合
考點10 確定市場前沿線的方法
考點11 資產(chǎn)配置主要類型概述
考點12 買入并持有策略
考點13 恒定混合策略
考點14 投資組合保險策略
考點15 動態(tài)資產(chǎn)配置策略
考點16 大多數(shù)動態(tài)資產(chǎn)配置的共同特征
考點17 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略支付模式比較
考點18 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略收益情況與有利的市
場環(huán)境比較
考點19 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略對流動性要求比較
考點20 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之比較
本章易錯、疑難點
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本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十三章 股票投資組合管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 股票投資組合的目的
考點2 分散風(fēng)險
考點3 股票投資組合管理基本策略概述
考點4 消極型管理是有效市場的最佳選擇
考點5 積極型管理的目標(biāo)：超越市場
考點6 股票投資風(fēng)格按公司規(guī)模分類
考點7 股票投資風(fēng)格按股票價格行為分類
考點8 股票投資風(fēng)格按公司成長性分類
考點9 紅利收益率與公司增長能力的關(guān)系
考點10 股票風(fēng)格管理
考點11 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點12 道氏理論的主要觀點
考點13 簡單過濾器規(guī)則
考點14 移動平均法
考點15 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點16 低市盈率（P/E比率）
考點17 市場異常策略
考點18 各投資策略的比較及主流變換
考點19 簡單型消極投資策略
考點20 指數(shù)型消極投資策略
考點21 指數(shù)型消極投資策略的跟蹤誤差問題
考點22 指數(shù)型消極投資策略的加強指數(shù)法
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十四章 債券投資組合管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 單一債券收益率的衡量
考點2 債券投資組合收益率的衡量
考點3 影響收益率的因素
考點4 收益率曲線
考點5 預(yù)期理論
考點6 市場分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論
考點7 風(fēng)險種類
考點8 基點價格值與價格變動收益率值
考點9 久期
考點10 凸性
考點11 水平分析
考點12 債券互換概述
考點13 債券互換的種類
考點14 騎乘收益率曲線
考點15 消極債券組合管理概述
考點16 指數(shù)化的目標(biāo)和動機
考點17 指數(shù)化的方法
考點18 指數(shù)化的衡量標(biāo)準(zhǔn)
考點19 加強指數(shù)化
考點20 滿足單一負債要求的投資組合免疫策略
考點21 多重負債下的組合免疫策略
考點22 多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略
考點23 投資者的選擇
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十五章 基金績效衡量
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點1 基金績效衡量的目的與意義
考點2 基金業(yè)績衡量需要考慮的因素
考點3 基金績效衡量問題的不同視角
考點4 簡單（凈值）收益率
考點5 時間加權(quán)收益率
考點6 算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率
考點7 年（度）化收益率
考點8 基金績效的收益率衡量
考點9 特雷諾指數(shù)
考點10 夏普指數(shù)
考點11 詹森指數(shù)
考點12 三種風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系
考點13 經(jīng)典績效衡量方法存在的問題
考點14 信息比率
考點15 M2測度
考點16 擇時活動與基金績效的正確衡量
考點17 擇時能力衡量的方法
考點18 資產(chǎn)配置選擇能力與證券選擇能力的衡量
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析