規(guī)則與經(jīng)驗

第一章 公司上市的基本流程、條件與術語
第一節(jié) 公司公開發(fā)行股票并上市的基本流程
一、準備階段
二、聘任中介機構
三、中介機構的盡職調(diào)查和制定重組改制方案
四、股份有限公司的設立
五、輔導與驗收
六、公開發(fā)行股票申請材料的制作和向有權機構提出申請
七、證監(jiān)會的審核流程
八、發(fā)行和上市的流程
第二節(jié) 公司公開發(fā)行股票并上市的條件
第三節(jié) 有關術語
第二章 公司上市項目的承攬及初步方案設計
第一節(jié) 與目標客戶初步接觸的方式及需要注意的問題
一、與目標客戶初步接觸的方式
二、與目標客戶初步接觸需要注意的問題
第二節(jié) 為擬上市公司提供初步上市方案（初步上市方案的要點）
一、全面了解擬上市公司及其關聯(lián)企業(yè)的基本狀況
二、制作上市方案的原則
第三章 設立股份有限公司的律師工作
第一節(jié) 設立股份有限公司的基本流程
一、募集設立的基本流程
二、股份有限公司設立的幾種方式
三、設立股份有限公司的基本流程
第二節(jié) 設計改制方案時必須考慮的問題
一、設立的股份有限公司應滿足的基本條件
二、設立的股份有限公司應符合股票公開發(fā)行以及上市的條件與要求
三、設計改制方案必須考慮的具體問題
第三節(jié) 有限責任公司整體變更為股份有限公司的批準及登記程序
一、籌建階段
二、成立階段
三、成立后的階段
第四節(jié) 國有企業(yè)發(fā)起設立股份有限公司
第五節(jié) 外商投資有限責任公司變更為股份有限公司的批準及登記程序
第六節(jié) 公司改制成股份有限公司中的常見問題
一、國有企業(yè)改制為股份有限公司中土地使用權的處置
二、職工持股會的問題
第七節(jié) 改制過程中有關文件的范本
一、股權轉讓協(xié)議（適用于內(nèi)資企業(yè)）
二、股權轉讓協(xié)議（適用于中外合資經(jīng)營企業(yè)）
三、承諾函（適用于股權轉讓過程中其他股東放棄優(yōu)先購買權）
四、發(fā)起人協(xié)議
第四章 對擬上市公司的盡職調(diào)查工作
第一節(jié) 對擬上市公司進行盡職調(diào)查的目的和方式
一、盡職調(diào)查的概念
二、盡職調(diào)查的目的
三、盡職調(diào)查的方式
四、律師盡職調(diào)查的執(zhí)行
第二節(jié) 律師工作底稿的整理
一、工作底稿
二、律師工作底稿的搜集
三、工作底稿的主要內(nèi)容
……
第五章 公司上市過程中具體問題的處理
第六章 對擬上市公司規(guī)范運作的輔導
第七章 為擬上市公司申請首次公開發(fā)行股票出具法律意見書
第八章 公司紅籌上市中律師工作的開展
第九章 公司境外上市外資股的發(fā)行與上市流程
后記