經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移與制度變遷方式比較：以中俄改革戰(zhàn)略演變?yōu)楸踌o的分析

　　盡管對(duì)改革方式的研究連篇累牘，但將改革方式的研究等同于制度變遷方式的研究會(huì)使其流于表面化。本書(shū)在對(duì)已有的制度變遷、制度變遷方式理論進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)新的分析制度變遷方式的理論，并在這一框架內(nèi)提出了中國(guó)和俄羅斯兩種新的制度變遷方式模型。同時(shí)本書(shū)根據(jù)這一模型，研究了不同的制度變遷方式引致的不同的改革績(jī)效。本書(shū)的論點(diǎn)通過(guò)對(duì)兩國(guó)不同的改革戰(zhàn)略和不同的產(chǎn)權(quán)制度安排進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析而得以實(shí)證說(shuō)明。第1章是文獻(xiàn)回顧與綜述。本書(shū)對(duì)前人研究的成果作了比較詳盡的回顧，同時(shí)也作了相應(yīng)的簡(jiǎn)要評(píng)論。第2章是對(duì)制度、制度變遷及其方式理論進(jìn)行總結(jié)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在“需求～供給”的框架內(nèi)，把制度變遷方式劃分為基本的兩種：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)變遷動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。而進(jìn)化博弈論的制度變遷理論，將靜態(tài)的均衡分析和動(dòng)態(tài)的演化分析結(jié)合起來(lái)，用20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展起來(lái)的進(jìn)化博弈論作為工具，分析了社會(huì)習(xí)慣、規(guī)范、制度或體制在歷史中變化的因子，認(rèn)為社會(huì)體制是由歷史的初期條件以及過(guò)去的環(huán)境變化過(guò)程、社會(huì)中進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)、政府的介入以及同異文化的接觸等因素決定的。而新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克的以“自由秩序”為基石的對(duì)制度變遷的本原性解釋，則是對(duì)制度的自發(fā)性演進(jìn)規(guī)律所作的細(xì)致描述。第3章本書(shū)根據(jù)制度演進(jìn)的發(fā)生機(jī)制，提出了制度變遷方式理論假說(shuō)。由于一項(xiàng)新的制度規(guī)則可以是自發(fā)生成的，也可以是人為的主觀刻意設(shè)計(jì)的結(jié)果。據(jù)此，本書(shū)把制度變遷劃分為兩種基本的類型：一種是內(nèi)生規(guī)則制度變遷；另一種是外生規(guī)則制度變遷。與此相聯(lián)系的制度變遷“適應(yīng)性效率”應(yīng)包括兩個(gè)方面：內(nèi)生規(guī)則適應(yīng)與外生規(guī)則適應(yīng)。由于制度的內(nèi)生規(guī)則本身就是對(duì)新制度需求而作的“自適應(yīng)”調(diào)整，因此，內(nèi)生規(guī)則的制度變遷和演化更容易達(dá)到或接近制度安排的適應(yīng)性效率。第4章本書(shū)首先對(duì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家變遷方式與制度變遷效率進(jìn)行了全面分析和闡釋，接下來(lái)從中俄改革戰(zhàn)略的演變進(jìn)一步分析兩種制度變遷方式和制度變遷軌跡。中國(guó)改革戰(zhàn)略的演變大體經(jīng)歷了行政性分權(quán)、增量改革、整體推進(jìn)三個(gè)階段。中國(guó)改革戰(zhàn)略由理論爭(zhēng)論到實(shí)踐探索，由實(shí)驗(yàn)失敗到成功，由具體謀劃到果斷決策，中國(guó)的改革實(shí)質(zhì)上是內(nèi)生規(guī)則相機(jī)抉擇制度變遷。俄羅斯激進(jìn)改革由政府設(shè)計(jì)改革模式，自上而下強(qiáng)制性推行，其間沒(méi)有經(jīng)過(guò)企業(yè)和個(gè)人的自主“實(shí)驗(yàn)”，也沒(méi)有經(jīng)過(guò)任何的“創(chuàng)新”試點(diǎn)，新制度模式是否適合于俄羅斯的國(guó)情，全憑政府的主觀臆斷，這說(shuō)明俄羅斯的激進(jìn)改革，是典型的外生規(guī)則強(qiáng)制性制度變遷。第5章探討中國(guó)產(chǎn)權(quán)改革政策的內(nèi)生決定過(guò)程。針對(duì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期中國(guó)對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)存量改革和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程，說(shuō)明中國(guó)由緊到松的制度變遷的內(nèi)生規(guī)則演變規(guī)律，同時(shí)揭示政府在制度變遷過(guò)程中的作用和行為。從中得出結(jié)論：當(dāng)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)與其他非國(guó)有經(jīng)濟(jì)達(dá)到足以支撐改革國(guó)有企業(yè)的規(guī)模時(shí)，政府承擔(dān)最小的風(fēng)險(xiǎn)，使體制改革自然過(guò)渡到以國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化為重點(diǎn)的新一輪制度變遷過(guò)程。第6章主要探討俄羅斯強(qiáng)制實(shí)施的產(chǎn)權(quán)制度改革過(guò)程、效果。通過(guò)對(duì)俄羅斯十年來(lái)的企業(yè)和農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度變遷過(guò)程的考察，俄羅斯產(chǎn)權(quán)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期的改革目標(biāo)。這和俄羅斯的“外生規(guī)則強(qiáng)制性制度變遷”方式有關(guān)。同時(shí)，本書(shū)針對(duì)餓羅斯十余年來(lái)產(chǎn)權(quán)改革形成的“內(nèi)部人控制”的鎖定效應(yīng)和非效率性的路徑依賴和演化進(jìn)行了分析說(shuō)明，并對(duì)俄羅斯農(nóng)業(yè)產(chǎn)權(quán)變革的軌跡和制度變革的效率進(jìn)行綜合分析和考察。最后第7章是本書(shū)的結(jié)論。制度變遷劃分為兩種基本的類型：一種是內(nèi)生規(guī)則制度變遷；另一種是外生規(guī)則制度變遷。中國(guó)的漸進(jìn)改革戰(zhàn)略實(shí)質(zhì)上是內(nèi)生規(guī)則相機(jī)抉擇制度變遷；俄羅斯的激進(jìn)改革則是典型的外生規(guī)則強(qiáng)制性制度變迂。由于制度的內(nèi)生規(guī)則本身就是對(duì)新制度需求而作的“自適應(yīng)”調(diào)整，因此，內(nèi)生規(guī)則的制度變遷和演化更容易達(dá)到或接近制度安排的適應(yīng)性效率。通過(guò)對(duì)中、俄兩國(guó)產(chǎn)權(quán)改革內(nèi)容演變的分析，本書(shū)進(jìn)一步證明中國(guó)的規(guī)則內(nèi)生性制度變遷的效率性，以及俄羅斯的規(guī)則外生性制度變遷導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)改革不成功的原因所在。同時(shí)本書(shū)認(rèn)為制度變遷方式是隨著經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)的變化而適時(shí)調(diào)整的，俄羅斯在21世紀(jì)初開(kāi)始以漸進(jìn)的、審慎的改革方式來(lái)代替強(qiáng)制性的制度變遷方式，使經(jīng)濟(jì)改革取得了一定的成就，在某種程度上說(shuō)是借鑒了中國(guó)的改革方式。而中國(guó)目前在改革中遇到的新問(wèn)題、新予盾也必須對(duì)制度變遷方式進(jìn)行調(diào)整，而這種調(diào)整的方向應(yīng)當(dāng)是整體性的、強(qiáng)制性的，這一點(diǎn)我們又可以對(duì)俄羅斯的制度變遷方式中的積極因素有所借鑒和啟發(fā)。

　　劉文革，教授，博士后。2OOO年在吉林大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1999年破格晉升為副教授，2003年破格晉升為教授。2002-2007年先后在遼寧大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士后流動(dòng)站從事研究工作。同時(shí)兼任中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)理事等職務(wù)。學(xué)術(shù)專長(zhǎng)和研究興趣主要是：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。已出版專著兩部，并在《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》等國(guó)家級(jí)雜志發(fā)表論文十余篇；在已發(fā)表的五十余篇論文中，被《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》、《高校學(xué)報(bào)文摘》、《人大復(fù)印資料》等刊物轉(zhuǎn)載十余篇；主持國(guó)家級(jí)課題5項(xiàng)；獲省部級(jí)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)4項(xiàng)。