證券法（論點法規(guī)案例）

　　《證券法》是我們學習證券法課程、運用證券法知識必須掌握的基本法律。為此我們要重點把握好《證券法》的精神實質(zhì)和基本內(nèi)容。《證券法》根據(jù)我國國情和國際慣例，突出了監(jiān)管的精神?！蹲C券法》確立了證券市場運行的原則，包括：公開、公平、公正原則，自愿、有償、誠實信用原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場原則，分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則，集中統(tǒng)一監(jiān)管原則，自律原則和審計原則等，這些原則大都與監(jiān)管有關(guān)。有學者指出《證券法》規(guī)范中行政機關(guān)權(quán)力多、程序規(guī)范多、資格限制多、強制規(guī)范多、禁止性規(guī)定多、行政處罰多，因此本質(zhì)上是部管理法。《證券法》堅持了保護投資者合法權(quán)益的立法宗旨。一方面努力保證發(fā)行、上市的證券的質(zhì)量，減少投資者的投資風險，提高投資效益；另一方面對市場交易中的欺詐、惡性投機、挪用客戶交易結(jié)算資金等危害投資者的行為，加強防范與打擊，并通過嚴格法律責任、嚴厲制裁違法者，來切實保護投資者的利益。《證券法》明確了證券市場各類主體的法律地位。對證券公司、證券登記結(jié)算，公司、證券交易所、證券投資咨詢及評估、法律、會計等證券交易服務機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會及證券監(jiān)管機構(gòu)，以及發(fā)行人、投資者的權(quán)利義務、職權(quán)責任都作出規(guī)定，使之各定其位、各行其權(quán)、各負其責、各得其利?！蹲C券法》貫徹改革開放精神，促進市場發(fā)展。股票發(fā)行由審批制改為核準制，發(fā)行定價由行政化改為市場化，實行較寬松的收購制等，這都反映了我國證券市場進一步發(fā)展的需求。此外，《證券法》對證券公司資本、資金的規(guī)定，也在實際上推動引導了證券公司重組擴張和合法融資，以增強競爭實力?！蹲C券法》體現(xiàn)新興市場特點，高度重視風險管理。《證券法》制定出臺之時，正遇亞洲金融危機，新興市場風險抵御能力不足的現(xiàn)實給人深刻教訓。為增強風險意識、有效防范和化解風險，我國《證券法》設(shè)置了一系列制度：如金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司分類管理，禁止信用交易，禁止證券公司將經(jīng)紀業(yè)務與自營業(yè)務混合操作等等。上述規(guī)定，有些與我國國情與市場相關(guān)，但也有一些反映了階段性的特點。本書以《證券法》為主線，以其各章節(jié)內(nèi)容為核心，形成精干的學法用法工具書。在結(jié)構(gòu)上，以《證券法》的章節(jié)來劃分各部分，在各部分的法條前后，分別以簡要的文字概括該部分的主要知識點，列出與該部分內(nèi)容相關(guān)的法規(guī)目錄，部分法規(guī)，還予以全文收錄或節(jié)錄，并選取若干真實案例進一步說明該部分知識點。所選案例均以適合研習證券法課程為標準，力圖與相關(guān)法規(guī)相應。此外，在全書的最后列有參考書目。

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