資本市場導論

     目錄
    第一篇 國民經(jīng)濟運行中的資本市場
   第一章 儲蓄、投資與資本市場
    第一節(jié) 儲蓄、投資與資本形成
    一、國民經(jīng)濟中的儲蓄
    二、國民經(jīng)濟中的投資
    三、儲蓄一投資轉(zhuǎn)化機制
    第二節(jié) 資本市場概說
    一、概念界說
    二、資本市場中證券市場的作用
    三、資本市場中的直接融資和間接融資
    四、資本市場中的債券市場
    五、股票市場
    六、資本市場中的機構(gòu)投資者
    本章小結(jié)
    思考題
   第二章 企業(yè)運行中的資本
    第一節(jié) 資本及其功能
    一、資本、負債和資產(chǎn)
    二、資本的主要特點
    三、資本的經(jīng)濟功能
    第二節(jié) 產(chǎn)權(quán) 企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)與資本關(guān)系
    一、產(chǎn)權(quán)
    二、企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)
    三、資本與企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)
    第三節(jié) 資本與企業(yè)組織制度
    一、企業(yè)組織制度
    二、資本與現(xiàn)代企業(yè)制度
    三、資本制度與深化企業(yè)改革
    第四節(jié) 企業(yè)的資本充實原則與資本市場發(fā)展
    一、企業(yè)的資本充實性原則
    二、資本不足的經(jīng)濟后果
    三、發(fā)展資本市場 充實企業(yè)資本
    本章小結(jié)
    思考題
    第二篇 資本市場的工具和機構(gòu)
   第三章 股票
    第一節(jié) 股票和股票價值
    一、股票及其特點
    二、股票價值
    三、股份變動
    第二節(jié) 股東權(quán)利和股票收益
    一、股東和股東權(quán)利
    二、股東會議
    三、股票收益
    第三節(jié) 普通股股票和優(yōu)先股股票
    一、普通股股票
    二、優(yōu)先股股票
    第四節(jié) 股票形式的發(fā)展
    一、認股權(quán)證
    二、存托憑證
    三、保本股票
    四、附有認股權(quán)的股票
    五、歐洲股權(quán)
    本章小結(jié)
    思考題
   第四章 債券
    第一節(jié) 債券的特征與類型
    一、債券的基本特征
    二、債券的種類
    第二節(jié) 國債和地方政府債券
    一、國債的特點和分類
    二、地方政府債券的特點
    三、地方政府債券的分類
    四、國債、地方政府債券的收益
    五、國債、地方政府債券的風險
    第三節(jié) 公司債券
    一、公司債券的特點
    二、公司債券的種類
    三、公司債的收益與風險
    第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券
    一、可轉(zhuǎn)換公司債券的特點
    二、可轉(zhuǎn)換債券的分類
    三、可轉(zhuǎn)換債券的收益和風險
    本章小結(jié)
    思考題
   第五章 投資基金和投資基金證券
    第一節(jié) 投資基金概說
    一、投資基金的基本規(guī)定
    二、投資基金的類型
    第二節(jié) 投資基金的運行機制
    一、投資基金的組織關(guān)系
    二、投資基金的資產(chǎn)關(guān)系
    三、投資基金的市場運作
    第三節(jié) 基金證券的收益和風險
    一、投資基金證券的收益
    二、投資基金證券的風險
    本章小結(jié)
    思考題
   第六章 資本市場的參與者
    第一節(jié) 證券發(fā)行人
    一、發(fā)行人及其特點
    二、發(fā)行人資格
    第二節(jié) 投資者
    一、投資者及其特點
    二、投資者分類
    第三節(jié) 中介機構(gòu)
    一、中介機構(gòu)的基本職能
    二、證券經(jīng)營機構(gòu)
    三、其他中介機構(gòu)
    第四節(jié) 市場組織以及管理監(jiān)督機構(gòu)
    一、證券交易所
    二、場外交易市場
    三、監(jiān)督管理機構(gòu)和自律性組織
    本章小結(jié)
    思考題
    第三篇 資本市場運行
   第七章 股票市場
    第一節(jié) 股票發(fā)行市場
    一、股票發(fā)行和發(fā)行條件
    二、股票發(fā)行價格
    三、股票發(fā)行方式
    四、股票承銷方式
    五、股票發(fā)行過程
    第二節(jié) 股票交易市場
    一、股票交易市場的功能
    二、股票交易市場的類別
    三、股票上市和上市條件
    四、股票交易價格與除權(quán)價格
    五 股票價格指數(shù)及其編制
    六、世界主要價格指數(shù)
    七、股票交易過程
    本章小結(jié)
    思考題
   第八章 債券和基金證券市場
    第一節(jié) 國債一級市場
    一、國債的發(fā)行
    二、發(fā)行程序和承銷過程
    第二節(jié) 公司債券和基金證券的一級市場
    一、公司債的發(fā)行
    二、基金證券的發(fā)行
    第三節(jié) 債券和基金證券的二級市場
    一、債券和基金證券的上市
    二、現(xiàn)貨交易
    三、回購和逆回購交易
    四、債券和基金證券的交易價格
    本章小結(jié)
    思考題
   第九章 抵押貸款和資產(chǎn)證券市場
    第一節(jié) 抵押貸款一級市場
    一、抵押貸款一級市場的基本機制
    二、固定利率抵押貸款
    三、分級支付的抵押貸款
    四、可調(diào)整利率抵押貸款
    第二節(jié) 抵押貸款二級市場及抵押貸款證券化
    一、抵押貸款二級市場的產(chǎn)生與發(fā)展
    二、抵押貸款二級市場的交易工具
    三、轉(zhuǎn)手抵押貸款證券的運作技巧
    第三節(jié) 資產(chǎn)證券化及資產(chǎn)證券市場
    一、資產(chǎn)證券化的興起與發(fā)展
    二、資產(chǎn)證券的特點與風險防范
    三、資產(chǎn)證券化的效益
    本章小結(jié)
    思考題
   第十章 企業(yè)購并市場
    第一節(jié) 企業(yè)的收購和合并
    一、企業(yè)購并的特點
    二、公司購并的主要形式
    三、公司反購并策略
    第二節(jié) 公司購并的基本程序
    一、公司收購的策劃
    二、公司收購的實施
    三、公司合并的基本程序
    第三節(jié) 公司購并價格的評估
    一、公司購并價格的評估方法
    二、公司收購的估價模型
    三、公司商譽的估價方法
    本章小結(jié)
    思考題
   第十一章 國際資本市場
    第一節(jié) 國際資本市場概述
    一、國際資本市場的形成與發(fā)展
    二、國際資本市場的結(jié)構(gòu)與功能
    第二節(jié) 離岸金融市場
    一、離岸金融市場的產(chǎn)生
    二、倫敦型離岸金融中心
    三、紐約型離岸金融中心
    四、避稅港型離岸金融中心
    第三節(jié) 國際信貸市場
    一、歐洲美元與國際信貸市場的形成
    二、國際信貸市場中的獨家銀行貸款和
    辛迪加貸款
    三、國際信貸的二級市場
    第四節(jié) 國際債券市場
    一、國際債券市場類型
    二、國際債券市場工具
    第五節(jié) 國際股票市場
    一、國際股票市場
    二、國際股票發(fā)行程序
    三、世界主要的股票市場
    本章小結(jié)
    思考題
   第十二章 市場參與者的風險及其防范
    第一節(jié) 資本市場的風險
    一、資本市場風險的特點
    二、引致風險的主要因素
    三、資本市場的風險分析
    第二節(jié) 資本市場的風險估算
    一、風險估算的前提條件
    二、投資風險估算
    三、運作風險估算
    第三節(jié) 資本市場的風險防范
    一、風險防范的基本涵義和原則
    二、風險防范的主要機制
    三、機構(gòu)運作中的風險管理
    本章小結(jié)
    思考題
   第十三章 資本市場的監(jiān)督管理
    第一節(jié) 資本市場的規(guī)范化
    一、資本市場規(guī)范化的內(nèi)涵
    二、資本市場的“三公原則
    第二節(jié) 資本市場的監(jiān)督管理
    一、監(jiān)管概說
    二、監(jiān)管的體制模式
    三、監(jiān)管方式
    四、監(jiān)管手段
    五、對操縱市場行為的監(jiān)管
    六、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
    第三節(jié) 信息的公開披露
    一、信息公開披露的涵義
    二、信息披露的監(jiān)管
    本章小結(jié)
    思考題
    第四篇 金融衍生產(chǎn)品市場
   第十四章 金融衍生產(chǎn)品市場導論
    第一節(jié) 概說
    一、定義
    二、發(fā)展歷史
    第二節(jié) 分類
    一、遠期
    二、互換
    三、金融期貨
    四、金融期權(quán)
    第三節(jié) 基本功能
    第四節(jié) 風險管理
    本章小結(jié)
    思考題
   第十五章 金融期貨市場
    第一節(jié) 期貨市場概述
    一、性質(zhì)及特點
    二、期貨交易原理
    三、期貨分類
    第二節(jié) 期貨市場的運行
    一 期貨合約
    二、交易保證金
    三、期貨交易的基本過程
    四、期貨交易的特點
    第三節(jié) 期貨市場投資
    一、期貨市場投資特點
    二、套期圖利
    三、期貨市場的投資效應
    本章小結(jié)
    思考題
   第十六章 期權(quán)市場
    第一節(jié) 期權(quán)的特點和基本原理
    一、期權(quán)的內(nèi)涵和特點
    二、期權(quán)的主要分類
    三、期權(quán)的基本原理
    第二節(jié) 期權(quán)市場運行
    一、期權(quán)合約
    二、期權(quán)交易的基本過程
    三、交易保證金
    四、期權(quán)交易特點
    第三節(jié) 期權(quán)市場交易策略
    一、基礎的交易策略和期權(quán)投資特點
    二、期權(quán)投資組合
    本章小結(jié)
    思考題
    第五篇 資本市場理論
   第十七章 金融資產(chǎn)及其價值
    第一節(jié) 資產(chǎn)概說
    一、“資產(chǎn)”的涵義
    二、資產(chǎn)與財產(chǎn)
    第二節(jié) 金融資產(chǎn)及其價值的衡量
    一、 金融資產(chǎn)界說
    二、金融資產(chǎn)價值的衡量
    本章小結(jié)
    思考題
   第十八章 信息經(jīng)濟學與資本市場
    第一節(jié) 風險 信息與信息經(jīng)濟學
    一、博弈論、決策論 信息經(jīng)濟學
    二、不確定性及風險
    三、風險和信息
    第二節(jié) 資本市場中的信息成本
    一、資本市場信息的生產(chǎn)
    二、市場信息的質(zhì)量評價
    三、金融信息生產(chǎn)專業(yè)化的意義
    第三節(jié) 資本市場有效性假說
    一、有效性市場的條件
    二、有效市場的類型
    本章小結(jié)
    思考題
   第十九章 現(xiàn)代公司資本結(jié)構(gòu)理論
    第一節(jié) 作為資本市場組成部分的公司資本結(jié)構(gòu)理論
    第二節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論：MM定理
    一、MM定理I
    二、MM定理Ⅱ
    第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展
    一、放松無稅收假定
    二、放松企業(yè)無破產(chǎn)成本的假定與平衡理論
    三、其他資本結(jié)構(gòu)理論
    第四節(jié) 企業(yè)資本結(jié)構(gòu)：對債券融資的考察
    一、成本分析
    二、杠桿效應
    三、稅收分析
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十章 風險/收益與資本定價模型
    第一節(jié) 總風險分析
    第二節(jié) 資產(chǎn)組合理論
    一、資產(chǎn)組合和投資收益
    二、資產(chǎn)組合期望收益率
    三、資產(chǎn)組合的風險及風險度量
    第三節(jié) β值和市場模型
    一、β值和市場模型
    二、β值的計算
    第四節(jié) 資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）
    一、資本資產(chǎn)定價模型
    二、資本資產(chǎn)定價模型的基本假定
    三、CAPM模型的驗證
    四、多因素CAPM模型
    五、非理性（或多因素修正）資本資產(chǎn)定價模型（APT）
    六、APT的實用化模型
    本章小結(jié)
    思考題
    第六篇 資本市場的投資運作
   第二十一章 投資運作中的主體條件分析
    第一節(jié) 投資偏好與投資收益目標
    一、投資運作
    二、投資偏好
    三、投資的收益目標
    第二節(jié) 投資運作的主要原則
    一、一般原則
    二、買入運作的經(jīng)驗
    三、賣出運作的主要原則
    第三節(jié) 投資運作中的選擇
    一、投資運作的能力
    二、投資運作的期限類型
    三、投資選擇
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十二章 投資運作的基本分析
    第一節(jié) 影響證券價格變動的基本因素
    一、證券的理論價格與實際價格
    二、影響證券價格變動的基本經(jīng)濟因素
    三、影響證券價格變動的非經(jīng)濟因素
    第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟分析
    一、國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民收入
    二、經(jīng)濟周期
    三、通貨膨脹
    四、貨幣政策和財政政策
    第三節(jié) 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分析
    一、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與證券投資
    二、產(chǎn)業(yè)部門結(jié)構(gòu)分析
    三、產(chǎn)業(yè)的地區(qū)結(jié)構(gòu)
    第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)市場與產(chǎn)業(yè)分析
    一、產(chǎn)業(yè)市場
    二、產(chǎn)品生命周期與產(chǎn)業(yè)生命周期
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十三章 公司財務分析
    第一節(jié) 公司財務分析的內(nèi)涵
    一、公司財務分析的主要目的
    二、公司財務分析的主要對象
    三、公司財務分析的主要指標
    第二節(jié) 公司財務分析的基本程序和方法
    一、公司財務分析的基本程序
    二、公司財務分析的主要方法
    三、財務分析的局限性
    第三節(jié) 公司賦稅
    一、股份公司的稅賦格局
    二、公司的流轉(zhuǎn)稅
    三、公司的所得稅
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十四章 投資運作的技術(shù)分析
    第一節(jié) 技術(shù)分析的前提條件
    一、技術(shù)分析的若干假定前提
    二、技術(shù)分析的局限性
    三、技術(shù)分析的主要概念
    第二節(jié) K線圖
    一、K線基本含義
    二、K線的典型性組合圖形
    三、K線的主要動態(tài)圖形
    第三節(jié) 移動平均線
    一、移動平均線的計算
    二、移動平均線的“八法則”
    第四節(jié) 艾略特波浪理論
    一、波浪理論的基本原理
    二、波浪比率及實踐操作
    第五節(jié) 黃金分割律
    一、黃金分割律的基本內(nèi)涵
    二、黃金分割律的運用
    第六節(jié) 價量關(guān)系分析
    一、價量關(guān)系分析的基本內(nèi)容
    二、價量關(guān)系組合表
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十五章 投資運作的技術(shù)指標和主要技巧
    第一節(jié) 投資運作的主要技術(shù)指標
    一、乖離率（BIAS）
    二、平滑異同移動平均線（MACD）
    三、相對強弱指標（RSI）
    四、威廉斯指標（WMS％）
    五、隨機指標（KD）
    六、能量潮（OBV）
    七、心理線（PSY）
    八、騰落指標（ADL）
    九、漲跌比率（ADR）
    十、超買超賣指標（OBOS）
    十一、TAPI指標
    十二、人氣指標（AR）
    十三、買賣意愿指標（BR）
    第二節(jié) 主要投資技巧
    一、順勢投資法
    二、分次投資法
    三、攤平投資法
    四、撥檔投資法
    五、“入套”投資法
    六、“踏空”投資法
   本章小結(jié)
   思考題