證券市場風(fēng)險法律防范

第一章 我國證券市場風(fēng)險防范法律機(jī)制概述——證券市場監(jiān)管的制度分析
一、我國證券市場的風(fēng)險現(xiàn)狀
二、我國證券市場風(fēng)險防范的制度安排——證券市場監(jiān)管制度
第二章 證券交易所的風(fēng)險防范監(jiān)管
一、證券交易所概述
二、國家對證券交易所的監(jiān)督管理
三、證券交易所內(nèi)部的自律監(jiān)管機(jī)制
四、我國證券交易所風(fēng)險防范的實證分析——上海證券交易所的風(fēng)險防范管理
第三章 證券商的風(fēng)險防范管理
一、證券商概述
二、我國證券商的風(fēng)險管理現(xiàn)狀
三、證券商的設(shè)立審批管理
四、對證券商承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理
五、對證券商自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范管理
六、證券經(jīng)紀(jì)商的風(fēng)險防范管理
七、證券商風(fēng)險內(nèi)部控制制度
第四章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范監(jiān)督管理
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范的監(jiān)督管理
二、對會計師事務(wù)所監(jiān)督管理
三、對律師事務(wù)所的監(jiān)管
四、對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
五、我國證券評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管的完善
六、對證券投資咨詢公司的監(jiān)管
第五章 證券從業(yè)人員的監(jiān)管
一、證券從業(yè)人員的資格管理制度
二、證券市場禁入制度
三、加強(qiáng)證券從業(yè)人員犯罪的預(yù)防工作
第六章 對證券投資者的監(jiān)管
一、證券投資者的資格監(jiān)管
二、對證券投資者行為的監(jiān)管
第七章 證券發(fā)行、交易市場的風(fēng)險的防范的法律機(jī)制
一、證券發(fā)行市場和交易市場功能簡析
二、證券發(fā)行市場風(fēng)險防范的制度基石——證券發(fā)行監(jiān)管制度
三、證券交易市場風(fēng)險防范管理的制度基石——證券上市制度
四、證券交易市場風(fēng)險防范的其他法律制度