證券市場風(fēng)險(xiǎn)法律防范

第一章 我國證券市場風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制概述——證券市場監(jiān)管的制度分析
一、我國證券市場的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀
二、我國證券市場風(fēng)險(xiǎn)防范的制度安排——證券市場監(jiān)管制度
第二章 證券交易所的風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)管
一、證券交易所概述
二、國家對(duì)證券交易所的監(jiān)督管理
三、證券交易所內(nèi)部的自律監(jiān)管機(jī)制
四、我國證券交易所風(fēng)險(xiǎn)防范的實(shí)證分析——上海證券交易所的風(fēng)險(xiǎn)防范管理
第三章 證券商的風(fēng)險(xiǎn)防范管理
一、證券商概述
二、我國證券商的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
三、證券商的設(shè)立審批管理
四、對(duì)證券商承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督管理
五、對(duì)證券商自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理
六、證券經(jīng)紀(jì)商的風(fēng)險(xiǎn)防范管理
七、證券商風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制制度
第四章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督管理
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督管理
二、對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所監(jiān)督管理
三、對(duì)律師事務(wù)所的監(jiān)管
四、對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
五、我國證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的完善
六、對(duì)證券投資咨詢公司的監(jiān)管
第五章 證券從業(yè)人員的監(jiān)管
一、證券從業(yè)人員的資格管理制度
二、證券市場禁入制度
三、加強(qiáng)證券從業(yè)人員犯罪的預(yù)防工作
第六章 對(duì)證券投資者的監(jiān)管
一、證券投資者的資格監(jiān)管
二、對(duì)證券投資者行為的監(jiān)管
第七章 證券發(fā)行、交易市場的風(fēng)險(xiǎn)的防范的法律機(jī)制
一、證券發(fā)行市場和交易市場功能簡析
二、證券發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn)防范的制度基石——證券發(fā)行監(jiān)管制度
三、證券交易市場風(fēng)險(xiǎn)防范管理的制度基石——證券上市制度
四、證券交易市場風(fēng)險(xiǎn)防范的其他法律制度