文明的邏輯：人類與風(fēng)險(xiǎn)的博弈

2022年4月17日，由中國人民大學(xué)歷史學(xué)院、清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所、上海交通大學(xué)人文學(xué)院歷史系聯(lián)合主辦的“文明的邏輯：人類與風(fēng)險(xiǎn)的博弈”研討會(huì)在線上舉行，來自海內(nèi)外的二十余位學(xué)者參與研討。本次論壇主要圍繞香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院講席教授陳志武先生新著《文明的邏輯：人類與風(fēng)險(xiǎn)的博弈》展開學(xué)術(shù)研討，并同步向公眾開放直播。

論壇由六場主題會(huì)議組成。第一場會(huì)議作為論壇的引言，由中國人民大學(xué)歷史學(xué)院院長朱滸教授主持，朱滸教授代表中國人民大學(xué)歷史學(xué)院歡迎與會(huì)學(xué)者參與討論。朱滸教授聯(lián)系人大歷史學(xué)科建設(shè)，從“新文科建設(shè)”與“文明史工程”兩個(gè)角度，闡述陳志武教授新書出版的重要意義。“新文科建設(shè)”需要推進(jìn)學(xué)科交叉、建設(shè)交叉學(xué)科，“文明史工程”需要打破對物質(zhì)、精神文明的條塊分割，對文明的標(biāo)準(zhǔn)、特征、演進(jìn)有綜合性的把握。陳志武教授的新著提出的風(fēng)險(xiǎn)維度，跨越學(xué)科界限，則為從整體把握文明發(fā)展提供了基準(zhǔn)性的線索。陳志武教授隨后從寫作背景和框架出發(fā)，簡要介紹了其新著。陳志武教授依據(jù)Steven Pinker（2011）的研究認(rèn)為，人類自原始社會(huì)至現(xiàn)代社會(huì)，人均暴力死亡率大大下降。與此同時(shí)，人類對于暴力的接受度也大大下降。因此，人類文明的進(jìn)程就是一個(gè)戰(zhàn)勝野蠻與暴力的進(jìn)程。但是Gregory Clark（2007）教授以勞動(dòng)生產(chǎn)率作為單一指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，認(rèn)為在人類三千年文明史上，在工業(yè)革命之前人類的勞動(dòng)生產(chǎn)率（人均收入）基本沒有發(fā)生變化。Jared Diamond（1987）更是認(rèn)為定居農(nóng)耕的發(fā)明是人類有史以來犯的最大的錯(cuò)誤，定居農(nóng)耕使得人類平均身高（勞動(dòng)生產(chǎn)率）下降。因此，勞動(dòng)生產(chǎn)率無法作為唯一的判斷人類文明進(jìn)步的指標(biāo)，為了不否定人類文明發(fā)展的其他積極貢獻(xiàn)，需要引入新的指標(biāo)——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力。勞動(dòng)生產(chǎn)率與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力相輔相成，需要同時(shí)兼顧。陳志武教授認(rèn)為“文明”的內(nèi)涵是“秩序”與“創(chuàng)新”，包括文化、倫理、制度和技術(shù)創(chuàng)新。陳志武教授隨后從“迷信”的發(fā)明、農(nóng)業(yè)和國家的起源、婚姻制度的變革、宗族網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展、宗教的保險(xiǎn)價(jià)值五個(gè)層面出發(fā)，分析了人類為應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)，降低跨期交易的不確定性，推動(dòng)文明多維度的創(chuàng)新。最后，陳志武教授認(rèn)為，金融市場的出現(xiàn)解決了“跨期價(jià)值交換”，商品市場的發(fā)展解決了“跨空間的價(jià)值交換”，而現(xiàn)代國家的三駕馬車（福利國家、財(cái)政國家、貨幣國家）提高了人類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力，但也帶來了新的挑戰(zhàn)。

第二場會(huì)議主題是“風(fēng)險(xiǎn)、暴力與文明起源”，由清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所龍登高教授主持。第一位報(bào)告人是牛津大學(xué)馬德斌教授，馬教授認(rèn)為陳志武教授新著從風(fēng)險(xiǎn)角度重新解讀人類文明，是一部大歷史、大尺度、新視角的新作。馬教授認(rèn)為解讀農(nóng)業(yè)社會(huì)人類文明的進(jìn)展，不應(yīng)只看到人均產(chǎn)出的長期不變。以灌溉技術(shù)與倉儲(chǔ)制度為例，我們可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的提升，以及隨之而來的人口基數(shù)的大幅增加。此外，人類用來抵御風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，如金融和海外貿(mào)易等，在提升風(fēng)險(xiǎn)抵抗力的同時(shí)也提高了人均產(chǎn)出。而不同的文明應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，也會(huì)有所不同，這樣不同的機(jī)制使得不同文明走上了不同的發(fā)展道路。馬教授隨后討論了文明的“陰暗面”，與以往研究不同，新的研究表明，進(jìn)入定居農(nóng)耕社會(huì)后，可能是先有“國家”作為榨取剩余的機(jī)制產(chǎn)生，而后才有大量剩余產(chǎn)生。而“國家”在降低暴力的同時(shí)，也可能引發(fā)更大規(guī)模的暴力。人均暴力死亡率在下降的同時(shí)，總的暴力死亡人數(shù)可能上升。James Scott（2007）的研究揭示了，在人類走向文明的同時(shí)，一些社群可能會(huì)逃離文明，這與文明的“陰暗面”息息相關(guān)。最后，馬教授以“一夫一妻制”、“皇帝求雨”、“決斗的消失”為例，認(rèn)為觀念與制度的演進(jìn)有其自身的獨(dú)特路徑，并非使用單一經(jīng)濟(jì)因素可以完全解釋。第二位報(bào)告人是中國社會(huì)科學(xué)院考古研究所的許宏教授，許宏教授的從考古學(xué)的視角出發(fā)，考察了上古的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。許教授認(rèn)為，從風(fēng)險(xiǎn)角度認(rèn)識(shí)人類歷史非常重要；上古人類在發(fā)展應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制中，自然因素是主導(dǎo)的，思想觀念所起的作用不大；包括儒家思想等思想觀念的發(fā)展，都是防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。許宏教授隨后講解了人類從建造圍子應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)開始，逐步發(fā)展出城市與國家。這個(gè)過程也是一個(gè)人類社會(huì)復(fù)雜化的過程，非農(nóng)業(yè)人口開始產(chǎn)生，陌生人也大量聚集，超越血緣的地域社會(huì)開始出現(xiàn)。人類社會(huì)也由此成為了一個(gè)外部依賴的、非自給自足的社會(huì)。最后，許教授認(rèn)為，人類應(yīng)當(dāng)反思文明的進(jìn)展，特別是大規(guī)模戰(zhàn)爭與高度加速的現(xiàn)代社會(huì)。第三位報(bào)告人是首都師范大學(xué)歷史學(xué)院施誠教授。施教授以十字軍東征為案例，探討了西歐基督教世界的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和措施。施教授簡述了十字軍東征的過程、原因和后果，他特別指出西歐的人口增長、土地等資源的日益匱乏，是十字軍東征的重要原因。因此，可以認(rèn)為十字軍東征是西歐防范土地、人口風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，但同時(shí)，作為解決手段的戰(zhàn)爭也帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)。

第三場的主題是“婚姻、家庭、宗教的避險(xiǎn)邏輯”，由上海交通大學(xué)歷史系袁為鵬教授主持。第一位報(bào)告人是普林斯頓大學(xué)謝宇教授，謝教授認(rèn)為家庭的主要社會(huì)功能包括但不限于抵御風(fēng)險(xiǎn)。家庭是人類社會(huì)組織的雛形，還具有維系社會(huì)、族群、政治認(rèn)同的重要功能。復(fù)雜社會(huì)由家庭組織演變而來，東西方演變的不同路徑凸顯了文化的差異，中國的家庭就發(fā)揮了類似于西歐基督教組織的重要作用。謝宇教授認(rèn)為，“第二次人口轉(zhuǎn)變”已經(jīng)在中國發(fā)生，例如婚前同居在我國已得到廣泛實(shí)踐，但較少非婚生育、普遍渴望婚姻、基于文化規(guī)范的“向上婚”等傳統(tǒng)的繼承表明，傳統(tǒng)家庭文化也得到了延續(xù)。隨著社會(huì)發(fā)展，婚姻也越來越以經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位（SES）為基礎(chǔ)。第二位報(bào)告人是石門坎教育公益基金會(huì)陳浩武理事長。他以亞當(dāng)·斯密、哈耶克、楊小凱為例，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于倫理、宗教方面，往往會(huì)有更為深刻的洞見。陳浩武博士另以基督教、伊斯蘭教、佛教、儒家文明為例，說明了宗教是理解人類文明的一把鑰匙。第三位報(bào)告人是中國人民大學(xué)哲學(xué)院曹南來教授。曹教授認(rèn)為，宗教讓我們可以超越正式經(jīng)濟(jì)制度與非正式體系二元對立的思維框架，讓我們認(rèn)識(shí)到以宗教為代表的非正式體系也是理性經(jīng)濟(jì)運(yùn)作過程中的不可缺少的要素，可以有效減少交易成本、保證投資回報(bào)、建立跨期信用。曹教授以東南亞華商群體與歐洲華商基督徒群體為例，說明在缺乏正規(guī)外部金融市場支持的情況下，宗族與宗教資源都被最大限度調(diào)用，而非呈現(xiàn)此消彼長的關(guān)系。而隨著現(xiàn)代化的高度發(fā)展，非正式體系是否最終會(huì)被市場理性取代，仍是一個(gè)社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、宗教學(xué)都需要探索的重大實(shí)證問題。

第四場主題是“商業(yè)、金融與文明化”，由中國人民大學(xué)歷史學(xué)院林展副教授主持。第一位報(bào)告人是北京大學(xué)光華管理學(xué)院周黎安教授。周教授認(rèn)為，本書的生產(chǎn)率-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的分析框架，從方法論上，類似于馬科維茨的收益-風(fēng)險(xiǎn)投資組合理論。商貿(mào)與金融的發(fā)展在增進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力的同時(shí)，也促進(jìn)了生產(chǎn)率提高和技術(shù)進(jìn)步。但是從宏觀層面而言，商貿(mào)和金融導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)一體化和生產(chǎn)專業(yè)化也使得系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)率增大；組織內(nèi)部在提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力和生產(chǎn)率的同時(shí)，組織間由競爭引發(fā)沖突的機(jī)率也大大增加（如宗教戰(zhàn)爭、宗族械斗）。因此，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力在微觀與宏觀之間，呈現(xiàn)一種張力。最后，周教授以“東亞奇跡”為例，說明文明演進(jìn)具有多樣性，并不存在普適規(guī)律，現(xiàn)代性與傳統(tǒng)型制度的并存可能是一個(gè)長期形態(tài)。第二位報(bào)告人是《金融時(shí)報(bào)（英國）》中文網(wǎng)財(cái)經(jīng)版主編徐瑾女士。徐女士認(rèn)為，在生產(chǎn)率和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力框架之外，還可以從人群網(wǎng)絡(luò)的角度看待歷史。商業(yè)與金融的發(fā)展，是人群網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張，也是人群合作秩序的擴(kuò)展，從而也就是文明化本身。人群合作網(wǎng)絡(luò)本身存在于權(quán)力結(jié)構(gòu)之中，因此在分析人類文明化進(jìn)程時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意政治權(quán)力的重要作用。政治權(quán)力的不同作用，也是中西文明化進(jìn)程的重要差異的原因之一。第三位報(bào)告人是香港嶺南大學(xué)歷史系劉光臨教授。劉教授圍繞本書的第九章“海上絲路與全球化的興起”，展開他的討論。劉教授認(rèn)為，在1500年以前，海外貿(mào)易在中國經(jīng)濟(jì)中扮演的角色并不重要，當(dāng)時(shí)中國國內(nèi)市場的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于海外貿(mào)易。本書第九章將明清時(shí)期打壓商人和海禁政策歸結(jié)于觀念作用，一定程度上具有解釋力，但也需要注意制度實(shí)踐相對于觀念演進(jìn)的先行性。劉教授以其最新的關(guān)于“北京模式”的研究，展示了制度實(shí)踐的先行性。他認(rèn)為，“北京模式”是元朝建立的徹底拋棄宋朝模式的，源自草原而糅合學(xué)習(xí)了中亞傳統(tǒng)（人頭稅）的新的制度。元朝體制對貨幣和市場依賴性極低，將全民按戶籍分派差役，靠勞役和實(shí)物維系運(yùn)作。朱元璋繼承并發(fā)展了元朝體制去貨幣化的一面，拋棄了奢侈消費(fèi)、政治和宗教開放的一面，從而有打壓商人和海禁政策。“北京模式”不認(rèn)為救濟(jì)社會(huì)、治理社會(huì)是重要的國家職能，從而有“華南學(xué)派”所強(qiáng)調(diào)的地方精英承擔(dān)更多社會(huì)職能，而非僅僅來源于宋代對于儒家觀念的發(fā)展。

第五場的主題是“風(fēng)險(xiǎn)、福利與國家發(fā)展”，由中國人民大學(xué)歷史學(xué)院夏明方教授主持。第一位報(bào)告人是斯坦福大學(xué)社會(huì)學(xué)系周雪光教授。周教授圍繞國家演進(jìn)、國家與其他制度之間的關(guān)系兩個(gè)角度，探討了國家與風(fēng)險(xiǎn)治理的關(guān)系。國家為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)而生是一種被普遍接受的觀點(diǎn)，Graeber & Wengrow（2021）則認(rèn)為人類歷史走向國家的組織形式，是一種偶然事件。近代民族國家的興起，主要來源于國際競爭、調(diào)動(dòng)資源的需要以及其他因素。依據(jù)Charles Tilly（1984）的觀點(diǎn)，現(xiàn)代社會(huì)組織受到19世紀(jì)大工業(yè)生產(chǎn)的深刻影響。國家在抵御風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也在制造風(fēng)險(xiǎn)，并且不斷權(quán)衡效率與政治風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。因此，需要重思國家在多大程度上為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)而生，這需要突破經(jīng)濟(jì)學(xué)視野，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度重新審視國家與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。儒教與家族之間，是一個(gè)互相補(bǔ)充、互相強(qiáng)化的關(guān)系。但是，歐洲的宗教發(fā)展使得家族邊緣化。因此，不同文化應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的組織形式具有很大差異。第二位報(bào)告人是中國政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院叢日云教授。叢教授認(rèn)為，勞動(dòng)生產(chǎn)率與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對力都是經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，考察人類文明的進(jìn)展還需要關(guān)注人類“心性”的進(jìn)步，即價(jià)值觀念的演進(jìn)。現(xiàn)代文明的價(jià)值來源于基督教文明的價(jià)值革命，因此可以從“比較文明”的視野考察東西方差異，進(jìn)而探討人類歷史。與儒家的集體主義模式不同，西方發(fā)展出的個(gè)人主義模式在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，激發(fā)了社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力。而應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)模式的差異，也決定了現(xiàn)代文明起源于西方并非偶然。叢教授以政治權(quán)力為例，認(rèn)為人類應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制往往也制造風(fēng)險(xiǎn)。叢教授最后從資源和權(quán)力集于政府、個(gè)人應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)能力的減弱、社會(huì)自主性的缺失三個(gè)角度，探討了現(xiàn)代文明面臨的新風(fēng)險(xiǎn)。第三位報(bào)告人是天津財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)稅與公共管理學(xué)院李煒光教授。李教授以本書的風(fēng)險(xiǎn)視角作為出發(fā)點(diǎn)，探討了稅收的起源。李教授認(rèn)為，進(jìn)入定居農(nóng)耕社會(huì)后，出于防范風(fēng)險(xiǎn)的需要，共同體將剩余產(chǎn)品（谷物和公積性勞動(dòng)）轉(zhuǎn)化為公共物品，這便是稅收的起源。在此過程中，權(quán)力主體和權(quán)力受體相互配合，公共權(quán)力由此產(chǎn)生。稅收先國家一步產(chǎn)生而為其奠基。谷物因其特點(diǎn)，有利于“集中-儲(chǔ)藏-再分配”，成為收稅官的最愛。稅收本含有交換的含義，“財(cái)政交換論”（霍布斯、米塞斯）是其歷史延伸，但長期被異化為滿足國家需要的工具。

第六場主題是“文明化變遷的未來走向”，由陳志武教授主持。第一位報(bào)告人是復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院韋森教授。韋教授主要從人類諸社會(huì)的歷史軌跡探討文明的未來走向。韋教授從雅斯貝爾斯四大軸心文明的觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為“兩希”（古希伯來、古希臘）文化是西方文化的兩大精神源頭。西方現(xiàn)代文明的核心價(jià)值——人本主義、個(gè)人主義、保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，都可以溯源到“兩?！蔽幕?。東西方社會(huì)演化的路徑分叉的文化原因，在于中國傳統(tǒng)中沒有個(gè)人權(quán)利意識(shí)，而“崇公抑私”的觀念根深蒂固，因而導(dǎo)致了近代以來普遍的“國家至上”的觀念。韋教授最后指出，現(xiàn)代人類文明的發(fā)展面臨巨大的危機(jī)和挑戰(zhàn)，而社會(huì)演進(jìn)的動(dòng)力在于哈耶克所言的“觀念的轉(zhuǎn)變和人類意志的力量”。第二位報(bào)告人是武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院彭凱翔教授。彭教授主要從國家、市場、社會(huì)三者間的關(guān)系出發(fā)，探討了人類對于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對。彭教授認(rèn)為，不同組織在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)面臨規(guī)模大小與排他性的問題。中國歷史上“編戶齊民”的國家制度在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對上，往往面臨層級過多的問題，因而需要市場和社會(huì)起彌縫性的作用。而市場觀念的興起，推動(dòng)了明清以來市場的發(fā)育。因此，中國歷史上的國家、社會(huì)、市場呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)博弈的緊張關(guān)系。作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對組織的國家，近代以來則面臨意識(shí)形態(tài)“超驗(yàn)化”的挑戰(zhàn)。而市場在降低日常風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也面臨極端風(fēng)險(xiǎn)概率上升的挑戰(zhàn)。第三位報(bào)告人是長江商學(xué)院王一江教授。王教授主要從暴力與文明的關(guān)系出發(fā)，探討人類文明的未來。王教授認(rèn)為人性可分為自然屬性、社會(huì)屬性、內(nèi)心世界三個(gè)層面。暴力既是人的自然屬性，也是生存的基本手段。而社會(huì)關(guān)系的本質(zhì)是打群架，文明就是在一段時(shí)間內(nèi)能夠更有效地用暴力去抑制暴力。人性-文明的沖突體現(xiàn)在人類內(nèi)心世界無法改變，而暴力的本能也無法改變，理性對于抑制暴力沖動(dòng)是有限的。而文明的未來，取決于人類對于暴力的掌控。