工程建設(shè)企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)指南：泰國(guó)

目錄
第一章  境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性
一、合規(guī)的起源
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生
(三)企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)體系的建設(shè)
二、合規(guī)體系的成形與完善
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成形
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善
三、合規(guī)管理的基本概念
四、合規(guī)管理的意義
(一)中國(guó)當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀
(二)國(guó)家對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重視
(三)中國(guó)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要意義
(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要性
五、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系
(一)三者的含義
(二)三者的側(cè)重點(diǎn)
(三)三者的關(guān)系
 
第二章  泰國(guó)概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經(jīng)濟(jì)狀況
（二）重點(diǎn)/特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況
(三)發(fā)展規(guī)劃
四、國(guó)家象征和政治制度
(一)國(guó)家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃
(一)政府機(jī)構(gòu)
(二)行政區(qū)劃
六、社會(huì)組織和公共交通
(一)社會(huì)組織
(二)公共交通
七、外交關(guān)系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語(yǔ)言和習(xí)俗
(一)語(yǔ)言
(二)習(xí)俗
(三)節(jié)假日
十、貨幣與物價(jià)
(一)貨幣兌換
(二)消費(fèi)水平
十一、金融服務(wù)
(一)外匯管理
(二)銀行與保險(xiǎn)
(三)信用卡
(四)融資
(五)證券市場(chǎng)
十二、通信與電力
(一)電話
(二)網(wǎng)絡(luò)
(三)電力
十三、醫(yī)療與安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章前往泰國(guó)手續(xù)辦理及相關(guān)須知
一、泰國(guó)簽證入境
(一)短期入境
(二)長(zhǎng)期入境
二、入境須知
三、新冠疫情對(duì)出入境的影響
四、泰國(guó)緊急求助電話
 
第四章  泰國(guó)有關(guān)法律規(guī)定
一、泰國(guó)法律體系概述
二、在泰國(guó)投資注冊(cè)企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)主管部門及相關(guān)法律
(二)設(shè)立企業(yè)的形式
(三)注冊(cè)企業(yè)主要程序
(四)公司審計(jì)與合規(guī)要求
三、泰國(guó)對(duì)外國(guó)投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入
(一)投資主管部門
(二)投資相關(guān)法律法規(guī)
(三)投資行業(yè)的規(guī)定
(四)投資方式的規(guī)定
四、泰國(guó)對(duì)外國(guó)投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)
(三)經(jīng)濟(jì)特區(qū)鼓勵(lì)政策
五、泰國(guó)貿(mào)易的法律規(guī)定
(一)貿(mào)易主管部門
(二)貿(mào)易法規(guī)體系
(三)貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定
(四)泰國(guó)進(jìn)出口程序
六、泰國(guó)關(guān)于勞動(dòng)就業(yè)的法律規(guī)定
(一)勞動(dòng)就業(yè)主管部門及相關(guān)法律體系
(二)勞工（動(dòng)）法的核心內(nèi)容
(三)勞動(dòng)力供求
(四)勞動(dòng)工會(huì)
(五)外國(guó)人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定
七、泰國(guó)關(guān)于稅收的法律規(guī)定
(一)稅收管理機(jī)構(gòu)及稅收法律體系
(二)主要稅賦和稅率
八、泰國(guó)關(guān)于用地的法律規(guī)定
(一)土地資源管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)土地法的主要內(nèi)容
(三)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定
(四)外資參與當(dāng)?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定
九、泰國(guó)關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)環(huán)保法律法規(guī)基本要點(diǎn)
(三)環(huán)保評(píng)估的相關(guān)規(guī)定
十、泰國(guó)反對(duì)商業(yè)賄賂、反腐敗、反壟斷及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
等方面的法律規(guī)定
(一)主管部門及相關(guān)法律法規(guī)
(二)反對(duì)商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點(diǎn)
十一、泰國(guó)對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定
(一)泰國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)
(二)泰國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)及主要內(nèi)容
(三)專利和注冊(cè)商標(biāo)程序
十二、泰國(guó)對(duì)外國(guó)公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定
(一)工程建設(shè)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)法律法規(guī)
(二)許可制度
(三)禁止領(lǐng)域
(四)招標(biāo)方式
(五)工程BOT/PPP承包方式
十三、泰國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)投資合作的保護(hù)政策
十四、在泰國(guó)解決糾紛的主要途徑及適用法律
(一)消費(fèi)爭(zhēng)議解決
(二)小額爭(zhēng)議解決
(三)調(diào)解和仲裁
(四)訴訟
十五、在泰國(guó)投資注意事項(xiàng)
(一)投資方面
(二)貿(mào)易方面
(三)承包工程方面
(四)勞務(wù)合作方面
(五)防范投資合作風(fēng)險(xiǎn)
 
第五章  工程項(xiàng)目投建營(yíng)全生命周期中的合規(guī)要求
一、第一階段：項(xiàng)目前期論證
(一)中國(guó)境內(nèi)合規(guī)要求
(二)泰國(guó)工程建設(shè)行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)
(三)前期論證各子階段
二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備
(一)工程合同
(二)對(duì)外承包工程資質(zhì)及工程許可
(三)境外工程建筑規(guī)范及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
(四)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)
(五)工程造價(jià)
(六)項(xiàng)目用地
(七)工程項(xiàng)目招投標(biāo)
(八)建設(shè)設(shè)備及材料的采購(gòu)
(九)泰國(guó)工程成本
三、第三階段：建設(shè)實(shí)施
(一)勞動(dòng)用工
(二)工程質(zhì)量
(三)職業(yè)安全健康管理規(guī)范
(四)工程環(huán)境
四、第四階段：竣工驗(yàn)收
(一)竣工驗(yàn)收條件
(二)竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備
(三)竣工驗(yàn)收手續(xù)
(四)工程款支付
(五)資金跨境結(jié)算
五、第五階段：投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
(一)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)
(二)保修
(三)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)
六、在泰國(guó)開(kāi)展工程的其他注意事項(xiàng)
(一)處理好與政府和議會(huì)的關(guān)系
(二)妥善處理與工會(huì)的關(guān)系
(三)密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系
(四)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣
(五)依法保護(hù)生態(tài)環(huán)境
(六)承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任
(七)懂得與媒體打交道
(八)學(xué)會(huì)和執(zhí)法人員打交道
(九)其他
(十)在泰國(guó)遇到困難尋求幫助的途徑
 
第六章  泰國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)分析
一、泰國(guó)整體營(yíng)商環(huán)境
(一)外商投資情況
(二)競(jìng)爭(zhēng)力排名
(三)泰國(guó)營(yíng)商環(huán)境分析
(四)中泰經(jīng)貿(mào)關(guān)系
二、泰國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)分析
(一)政治風(fēng)險(xiǎn)
(二)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
(三)法律風(fēng)險(xiǎn)
(四)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)
三、泰國(guó)未來(lái)發(fā)展預(yù)測(cè)與投資機(jī)會(huì)分析
(一)政治前景
(二)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)
(三)投資機(jī)會(huì)
 
第七章  工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)
(二)合規(guī)管理的基本原則
二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)
(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系
(一)董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
(二)監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任
(三)管理層的合規(guī)責(zé)任
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容
四、合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法
(一)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃
(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
(五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
 
結(jié)語(yǔ)
附錄
 
附錄1  泰國(guó)部分政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)一覽表
附錄2  泰國(guó)華人商會(huì)、社團(tuán)和主要中資企業(yè)一覽表/