企業(yè)合規(guī)管理全流程：政策講解+熱點解析+操作實務(wù)

第 一部分 合規(guī)管理基礎(chǔ) // 1
第 1 章 合規(guī)管理基礎(chǔ)概述 //3
1.1 合規(guī)管理工作中的基本內(nèi)容 //3
1.2 合規(guī)管理與其他風險管理工作的協(xié)同 //18
1.3 合規(guī)管理體系的七大要素 //29

第 2 章 合規(guī)人員的相關(guān)內(nèi)容 //39
2.1 合規(guī)人員在合規(guī)管理中的角色 //39
2.2 合規(guī)人員的任職要求 // 41
2.3 合規(guī)人員的能力 //42

第 3 章 合規(guī)職能部門的建設(shè)要素及績效方案 //50
3.1 合規(guī)職能部門的建設(shè)要素 // 50
3.2 合規(guī)部門績效方案的設(shè)定 // 52
3.3 管理層與員工績效方案的設(shè)定 //54

第二部分 合規(guī)管理方法 //57
第 4 章 合規(guī)制度體系建設(shè)工作指引 //59
4.1 合規(guī)制度體系框架建設(shè) // 59
4.2 合規(guī)管理與其他管理體系的對比 // 63
4.3 關(guān)于《商業(yè)道德與行為準則》 // 91
4.4 有效性審查 // 99

第 5 章 合規(guī)文化建設(shè)工作指引 //102
5.1 如何打造企業(yè)合規(guī)文化 //102
5.2 合規(guī)培訓(xùn)工作 //106
5.3 合規(guī)文化的宣傳工作 //111
5.4 有效性審查 //113

第 6 章 合規(guī)風險評估工作指引 //115
6.1 制度的撰寫 //117
6.2 合規(guī)義務(wù)的梳理 //118
6.3 合規(guī)風險的評估 //127
6.4 有效性審查 //134

第 7 章 合規(guī)盡職調(diào)查工作指引 //136
7.1 制度的撰寫 //136
7.2 對商業(yè)伙伴、第三方的盡職調(diào)查 //141
7.3 關(guān)于人員的合規(guī)背景調(diào)查 //147
7.4 有效性審查 //147

第 8 章 合規(guī)審批工作指引 //149
8.1 制度的撰寫 //149
8.2 合規(guī)審批工作的關(guān)鍵 //151
8.3 合規(guī)審批工作與信息化流程的結(jié)合 //155
8.4 有效性審查 //158

第 9 章 合規(guī)檢查工作指引 //160
9.1 制度的撰寫 //160
9.2 合規(guī)檢查工作的執(zhí)行 //161
9.3 有效性審查 //165

第 10 章 合規(guī)舉報與調(diào)查工作指引 //166
10.1 制度的撰寫 //166
10.2 合規(guī)舉報渠道的設(shè)置 //169
10.3 合規(guī)調(diào)查工作的執(zhí)行 //172
10.4 合規(guī)調(diào)查中的重要文件 //177
10.5 有效性審查 //180

第三部分 重點合規(guī)主題 //183
第 11 章 反賄賂與反腐敗 //185
11.1 反賄賂與反腐敗的基礎(chǔ)知識 //185
11.2 和反賄賂與反腐敗相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //187
11.3 商業(yè)活動中腐敗賄賂風險的高發(fā)領(lǐng)域 //195

第 12 章 反壟斷 //210
12.1 反壟斷的基礎(chǔ)知識 //210
12.2 與反壟斷相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //212
12.3 商業(yè)活動中壟斷風險的高發(fā)領(lǐng)域 //215

第 13 章 數(shù)據(jù)安全 //222
13.1 數(shù)據(jù)合規(guī)的基礎(chǔ)知識 //222
13.2 與數(shù)據(jù)安全相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //222
13.3 商業(yè)活動中數(shù)據(jù)合規(guī)風險的高發(fā)領(lǐng)域 //225

第 14 章 商業(yè)伙伴管理 //228
14.1 有關(guān)商業(yè)伙伴的基礎(chǔ)知識 //228
14.2 商業(yè)伙伴的管理體系 //229
14.3 對商業(yè)伙伴的管理重點 //232

第 15 章 境外合規(guī)管理 //238
15.1 境外合規(guī)的基礎(chǔ)知識 //238
15.2 境外合規(guī)相關(guān)的合規(guī)義務(wù) //240
15.3 長臂管轄 //244
15.4 貿(mào)易管制與經(jīng)濟制裁 //246
15.5 關(guān)于多邊銀行合規(guī)管理 //257

第 16 章 突擊檢查 //260
16.1 關(guān)于突擊檢查的基礎(chǔ)知識 //260
16.2 應(yīng)對突擊檢查的操作方案 //261

第 17 章 其他合規(guī)管理的重點領(lǐng)域 //265
17.1 反不正當競爭合規(guī) //265
17.2 高管行為合規(guī) //267
17.3 反舞弊 //267
17.4 反洗錢 //268
17.5 勞動用工合規(guī) //269
17.6 固定資產(chǎn)合規(guī)管理 //270
17.7 地域合規(guī) //271
17.8 其他 //271

第 18 章 附件：重點文件 //272
18.1 《商業(yè)道德與行為準則》（樣例） //272
18.2 《反賄賂制度》（樣例） //293
18.3 合規(guī)培訓(xùn)大綱（樣例） //297
18.4 一些重點合規(guī)領(lǐng)域及管理領(lǐng)域的合規(guī)義務(wù)類文件 //298
結(jié) 語 //319