證券違法案件辦理總成

目　　錄
第一篇刑事犯罪篇
《刑法》第一百六十條　【欺詐發(fā)行證券罪】
《刑法》第一百六十一條　【違規(guī)披露、不披露重要信息罪】
《刑法》第一百六十九條之一　【背信損害上市公司利益罪】
《刑法》第一百七十四條　【擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪】【偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪】
《刑法》第一百七十八條第二款、第三款　【偽造、變?cè)旃善?、公司、企業(yè)債券罪】
《刑法》第一百七十九條　【擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪】
《刑法》第一百八十條　【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪】【利用未公開(kāi)信息交易罪】
《刑法》第一百八十一條　【編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪】【誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪】
《刑法》第一百八十二條　【操縱證券、期貨市場(chǎng)罪】
《刑法》第一百八十五條之一　【背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪】【違法運(yùn)用資金罪】
《刑法》第二百二十五條　【非法經(jīng)營(yíng)罪】
《刑法》第二百二十九條　【提供虛假證明文件罪】【出具證明文件重大失實(shí)罪】
第二篇行政違法篇
《證券法》第一百七十一條　【當(dāng)事人承諾制度】
《證券法》第一百八十條　【擅自或者變相公開(kāi)發(fā)行證券】
《證券法》第一百八十一條　【欺詐發(fā)行證券】
《證券法》第一百八十二條　【保薦人未履行法定職責(zé)】
《證券法》第一百八十三條　【證券公司承銷或者銷售擅自或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券】
《證券法》第一百八十四條　【證券公司違法承銷證券】
《證券法》第一百八十五條　【發(fā)行人擅自改變募集資金用途】
《證券法》第一百八十六條　【違法轉(zhuǎn)讓證券】
《證券法》第一百八十七條　【非法持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券】
《證券法》第一百八十八條　【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違法買賣證券】
《證券法》第一百八十九條　【短線交易】
《證券法》第一百九十條　【違法采取程序化交易】
《證券法》第一百九十一條　【內(nèi)幕交易】【利用未公開(kāi)信息交易】
《證券法》第一百九十二條　【操縱證券市場(chǎng)】
《證券法》第一百九十三條　【編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息】【虛假陳述或者信息誤導(dǎo)】【傳播媒介及其工作人員違法買賣證券】
《證券法》第一百九十四條　【證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益】
《證券法》第一百九十五條　【違法出借、借用證券賬戶】
《證券法》第一百九十六條　【違法收購(gòu)】
《證券法》第一百九十七條　【信息披露違法】
《證券法》第一百九十八條　【證券公司違反投資者適當(dāng)性管理義務(wù)】
《證券法》第一百九十九條　【違法征集股東權(quán)利】
《證券法》第二百條　【違法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所】【違法允許非會(huì)員入場(chǎng)交易】
《證券法》第二百零一條　【證券公司未核對(duì)投資者開(kāi)立賬戶提供的身份信息】【證券公司違法提供投資者賬戶】
《證券法》第二百零二條　【擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)】【證券公司違法提供證券融資融券服務(wù)】
《證券法》第二百零三條　【騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項(xiàng)變更核準(zhǔn)】
《證券法》第二百零四條　【證券公司未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)】
《證券法》第二百零五條　【證券公司違法提供融資或者擔(dān)?！?
《證券法》第二百零六條　【證券公司未采取有效隔離措施防范利益沖突或者未分開(kāi)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作】
《證券法》第二百零七條　【證券公司違法從事自營(yíng)業(yè)務(wù)】
《證券法》第二百零八條　【證券公司將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)或者挪用客戶的資金和證券】
《證券法》第二百零九條　【證券公司違法接受客戶全權(quán)委托或者承諾保底收益】【證券公司允許他人以證券公司名義直接參與證券的集中交易】
《證券法》第二百一十條　【證券公司從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券】
《證券法》第二百一十一條　【證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人報(bào)送、提供信息和資料違法】
《證券法》第二百一十二條　【擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)】
《證券法》第二百一十三條第一款、第二款　【證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)未經(jīng)核準(zhǔn)或者違法從業(yè)】【其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)未報(bào)備案】
《證券法》第二百一十三條第三款　【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)】
《證券法》第二百一十四條　【未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料】
《證券法》第二百一十八條　【拒絕、阻礙監(jiān)督檢查、調(diào)查】
《證券法》第二百二十一條　【市場(chǎng)禁入】
第三篇民事侵權(quán)篇
《證券法》第二十四條　【違法發(fā)行返還認(rèn)購(gòu)本金和利息的責(zé)任】
《證券法》第二十九條　【違法承銷的賠償責(zé)任】
《證券法》第四十四條　【短線交易的收益歸入責(zé)任】
《證券法》第五十三條　【內(nèi)幕交易的賠償責(zé)任】
《證券法》第五十四條　【利用未公開(kāi)信息交易的賠償責(zé)任】
《證券法》第五十五條　【操縱證券市場(chǎng)的賠償責(zé)任】
《證券法》第五十六條　【編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的賠償責(zé)任】
《證券法》第五十七條　【證券公司及其從業(yè)人員違法從業(yè)的賠償責(zé)任】
《證券法》第八十四條　【違反承諾的賠償責(zé)任】
《證券法》第八十五條　【信息披露違法的賠償責(zé)任】
《證券法》第八十八條　【證券公司違反投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的賠償責(zé)任】
《證券法》第八十九條　【普通投資者與證券公司糾紛的舉證責(zé)任分配】
《證券法》第九十條　【違法征集上市公司股東權(quán)利的賠償責(zé)任】
《證券法》第九十三條　【對(duì)受害投資者損失的先行賠付】
《證券法》第九十四條　【投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)糾紛調(diào)解、支持訴訟和股東代表訴訟】
《證券法》第九十五條　【證券糾紛代表人訴訟】
《證券法》第一百一十一條　【證券交易所善意處置突發(fā)性事件的民事責(zé)任豁免】
《證券法》第一百一十三條　【證券交易所善意處置重大異常波動(dòng)的民事責(zé)任豁免】
《證券法》第一百五十五條　【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)追償權(quán)】
《證券法》第一百六十一條　【證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違法從業(yè)的賠償責(zé)任】
《證券法》第一百六十三條　【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的賠償責(zé)任】
《證券法》第一百八十三條　【證券公司承銷或者銷售擅自或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的賠償責(zé)任】
《證券法》第一百九十六條　【違法收購(gòu)的賠償責(zé)任】
《證券法》第二百二十條　【民事賠償責(zé)任優(yōu)先】
附　　篇
刑行民銜接指引
刑行民責(zé)任條款比對(duì)表