企業(yè)合規(guī)通讀本

目錄
第一章　企業(yè)合規(guī)是什么？　
第一節(jié)　合規(guī)保障守法
　　一、合規(guī)就是“企業(yè)合規(guī)”
　　二、合規(guī)是企業(yè)的新型管理制度
第二節(jié)　合規(guī)的基本類型
　　一、行政合規(guī)計(jì)劃與刑事合規(guī)計(jì)劃
　　二、綜合合規(guī)計(jì)劃與專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃
第三節(jié)　合規(guī)體系的要素
　　一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　二、合規(guī)章程
　　三、合規(guī)組織
　　四、違規(guī)舉報(bào)制度
　　五、合規(guī)培訓(xùn)制度
　　六、第三方管理制度
第二章　我國(guó)為什么要推動(dòng)企業(yè)合規(guī)？　
第一節(jié)　國(guó)家治理現(xiàn)代化需要合規(guī)
　　一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式現(xiàn)代化推動(dòng)合規(guī)
　　二、市場(chǎng)監(jiān)管方式現(xiàn)代化納入合規(guī)
　　三、案件處理方式現(xiàn)代化納入合規(guī)
第二節(jié)　涉外法治卓越化需要合規(guī)
　　一、合規(guī)輔助我國(guó)企業(yè)“走出去”
　　二、合規(guī)吸引外國(guó)資本“走進(jìn)來”
　　三、合規(guī)促進(jìn)內(nèi)外法律話語融合
第三節(jié)　市場(chǎng)生態(tài)健康化需要合規(guī)
　　一、矯正企業(yè)粗放的經(jīng)營(yíng)和管理
　　二、引導(dǎo)資本和市場(chǎng)有序發(fā)展
　　三、防控?cái)?shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域新型風(fēng)險(xiǎn)
第三章　企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃有什么用處？　
第一節(jié)　合規(guī)提升企業(yè)商業(yè)價(jià)值
　　一、合規(guī)降低運(yùn)營(yíng)成本
　　二、合規(guī)塑造商業(yè)優(yōu)勢(shì)
　　三、合規(guī)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任
第二節(jié)　合規(guī)有助于減免企業(yè)責(zé)任
　　一、合規(guī)增加無罪可能性
　　二、合規(guī)獲得不起訴決定
　　三、合規(guī)獲行政和解機(jī)會(huì)
第三節(jié)　合規(guī)能夠應(yīng)對(duì)國(guó)際制裁
　　一、合規(guī)應(yīng)對(duì)出口管制相關(guān)制裁
　　二、合規(guī)應(yīng)對(duì)國(guó)際組織誠信制裁
　　三、合規(guī)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量領(lǐng)域制裁
第四章　哪些企業(yè)需要建立合規(guī)計(jì)劃？　
第一節(jié)　中央企業(yè)強(qiáng)制合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
　　一、合規(guī)統(tǒng)籌層
　　二、合規(guī)管理層
　　三、合規(guī)執(zhí)行層
第二節(jié)　企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié)　特殊行業(yè)專項(xiàng)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
　　一、金融行業(yè)合規(guī)
　　二、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)反壟斷合規(guī)
第四節(jié)　一般企業(yè)自愿合規(guī)動(dòng)態(tài)
　　一、成本問題
　　二、激勵(lì)問題
　　三、執(zhí)法問題
　　四、服務(wù)問題
第五章　企業(yè)如何建立有效合規(guī)計(jì)劃？　
第一節(jié)　日常性合規(guī)計(jì)劃
　　一、日常性合規(guī)計(jì)劃的含義與特征
　　二、日常性合規(guī)計(jì)劃的章程和組織
　　三、日常性合規(guī)計(jì)劃有效實(shí)施重點(diǎn)
第二節(jié)　常見企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其識(shí)別
　　一、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法
　　二、企業(yè)常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型
第三節(jié)　合規(guī)整改計(jì)劃
　　一、行政合規(guī)整改計(jì)劃
　　二、刑事合規(guī)整改計(jì)劃
　　三、國(guó)際組織合規(guī)整改計(jì)劃
第六章　反腐敗合規(guī)要求企業(yè)如何做？　
第一節(jié)　腐敗的定義
第二節(jié)　我國(guó)反腐敗合規(guī)的新態(tài)勢(shì)
　　一、國(guó)家監(jiān)察體制改革推動(dòng)反腐敗法律體系完善
　　二、企業(yè)合規(guī)不起訴改革為反腐敗合規(guī)提供動(dòng)力
第三節(jié)　企業(yè)反腐敗合規(guī)具體方法
　　一、反腐敗合規(guī)體系的參考標(biāo)準(zhǔn)
　　二、反腐敗合規(guī)體系的主要內(nèi)容
　　三、反腐敗合規(guī)的典型案例——中興公司
第七章　反壟斷合規(guī)要求企業(yè)如何做？　
第一節(jié)　反壟斷合規(guī)的起源與發(fā)展
　　一、壟斷的定義和表現(xiàn)形式
　　二、反壟斷合規(guī)的國(guó)際發(fā)展
　　三、數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下各國(guó)反壟斷合規(guī)的新情況
第二節(jié)　我國(guó)反壟斷合規(guī)的新態(tài)勢(shì)
　　一、我國(guó)對(duì)壟斷行為的定義
　　二、我國(guó)反壟斷法規(guī)體系構(gòu)成
　　三、我國(guó)反壟斷法的執(zhí)法體系
　　四、新時(shí)代下的反壟斷態(tài)勢(shì)
第三節(jié)　企業(yè)反壟斷合規(guī)具體方法
　　一、建立有效的反壟斷合規(guī)體系
　　二、反壟斷合規(guī)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及典型案例
第八章　數(shù)據(jù)合規(guī)要求企業(yè)如何做？　
第一節(jié)　大數(shù)據(jù)時(shí)代的數(shù)據(jù)合規(guī)必要性
　　一、數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)的定義
　　二、大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管的邏輯與意義
第二節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)立法及監(jiān)管態(tài)勢(shì)
　　一、國(guó)際立法及監(jiān)管態(tài)勢(shì)
　　二、我國(guó)立法及監(jiān)管態(tài)勢(shì)
第三節(jié)　企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)具體方法
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容
　　三、開展全球化業(yè)務(wù)的企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)注意事項(xiàng)