投資銀行運營技術與策略研究

章 投資銀行概述
節(jié) 投資銀行學概論
一、現(xiàn)代金融系統(tǒng)中的投資銀行學
二、投資銀行的界定
三、投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別與聯(lián)系
第二節(jié) 國際投資銀行的起源與發(fā)展
一、國際、國內投資銀行的起源與發(fā)展趨勢
二、國際投資銀行與商業(yè)銀行的分合歷程
第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務與功能
一、現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務范圍
二、投資銀行的組織架構
三、投資銀行的功能
第四節(jié) 投資銀行的行業(yè)特征及從業(yè)人員能力要求
一、投資銀行的行業(yè)特征
二、投資銀行業(yè)人員的能力要求
本章綜述
關注問題
第二章 證券發(fā)行與承銷
節(jié) 證券市場概述
一、證券與證券市場
二、證券市場的參與者
三、證券市場的功能
四、中國證券市場中股票市場的發(fā)展
第二節(jié) 證券的發(fā)行選擇
一、股票
二、債券
三、證券發(fā)行種類選擇
四、證券發(fā)行方式
第三節(jié) 企業(yè)公開發(fā)行股票
一、中國股票發(fā)行制度
二、多層次資本市場
三、上市公司再融資條件
四、投資銀行在股票公開發(fā)行及承銷中的職責
五、企業(yè)首次公開發(fā)行股票的程序
第四節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行
一、企業(yè)債券發(fā)行考慮的相關因素
二、公司債券發(fā)行、上市條件
三、債券信用評級
本章綜述
關注問題
第三章 企業(yè)并購
節(jié) 公司資產重組概論
一、公司資產重組
二、國際、國內并購發(fā)展史
第二節(jié) 企業(yè)并購的理論基礎
一、并購的經濟學理論解釋
二、企業(yè)并購的正面效應分析
三、企業(yè)并購的負面效應及風險
四、并購遵循的原則
第三節(jié) 企業(yè)并購業(yè)務的基本流程
一、投資銀行為收購方提供的服務
二、制訂并購計劃
三、企業(yè)并購的盡職調查
四、對目標公司進行價值評估
五、與出讓方溝通、協(xié)助談判
六、進行并購后的整合工作
七、投資銀行為反并購提供的服務
第四節(jié) 杠桿收購
一、杠桿收購的概述
二、企業(yè)杠桿收購的運作流程
三、管理層收購
第五節(jié) 跨國并購
一、外國資本并購
二、中國企業(yè)海外并購
本章綜述
關注問題
第四章 創(chuàng)業(yè)投資
節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資概論
一、創(chuàng)業(yè)投資的概述
二、創(chuàng)業(yè)投資的投資主體
三、創(chuàng)業(yè)投資機構的組織形式
四、創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展歷史
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資的投資運作
一、項目選擇
二、盡職調查及企業(yè)價值評估
三、形成投資協(xié)議書
四、創(chuàng)業(yè)投資的投后管理
五、創(chuàng)業(yè)投資的退出
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及場外市場
一、創(chuàng)業(yè)板市場
二、中小企業(yè)板
三、科創(chuàng)板
四、新三板
五、四板市場
本章綜述
關注問題
第五章 證券投資基金
節(jié) 證券投資基金概述
一、證券投資基金的含義和特點
二、證券投資基金的起源和發(fā)展
三、基金分類
四、中國基金業(yè)的發(fā)展概況
第二節(jié) 證券投資基金當事人
一、基金管理人（基金管理公司）
二、基金托管人
三、基金持有人
四、基金監(jiān)管和自律機構
五、其他當事人
第三節(jié) 證券投資基金的運作
一、基金的設立
二、基金的募集與交易
三、基金的投資管理和策略
四、基金的市場營銷
五、基金的收益來源與分配
六、基金費用
七、基金的信息披露
八、基金績效
第四節(jié) 投資銀行在證券投資基金運作中的作用
一、投資銀行作為投資基金的發(fā)起人——發(fā)起和設立基金
二、投資銀行作為證券投資基金的管理人——進行基金投資管理
本章綜述
關注問題
第六章 資產證券化
節(jié) 資產證券化概述
一、資產證券化概念解析
二、資產證券化的作用
三、資產證券化起源和發(fā)展
四、我國資產證券化的嘗試
第二節(jié) 資產證券化的運作流程及主要技術
一、資產證券化的主要參與主體
二、資產證券化的運作流程及主要環(huán)節(jié)
三、資產證券化的主要理論和技術支持
第三節(jié) 資產證券化的基本類型
一、住房抵押貸款證券化與資產支持證券化
二、過手型證券化與轉付型證券化
三、其他類型的資產證券化
第四節(jié) 資產證券化的風險及反思
一、資產證券化的風險
二、資產證券化的風險控制
三、資產證券化與美國次貸危機
四、對資產證券化的反思
本章綜述
關注問題
第七章 投資銀行業(yè)監(jiān)管
節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管概述
一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的含義
二、投資銀行業(yè)監(jiān)管的演變與發(fā)展
三、投資銀行業(yè)監(jiān)管的主要經濟原因——金融市場的失靈
第二節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標和原則
一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標
二、投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則
第三節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的模式及其特點
一、國際投資銀行監(jiān)管模式及其特點
二、中國現(xiàn)行投資銀行監(jiān)管