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內容簡介

　　近年來，強化合規(guī)管理、防范合規(guī)風險已經成為全球企業(yè)發(fā)展的新趨勢。在外部合規(guī)監(jiān)管日益嚴格的背景下，越來越多的中國企業(yè)認識到全球化經營中合規(guī)管理的重要性，開始從被動的“要我合規(guī)”向主動的“我要合規(guī)”轉變。企業(yè)在建立合規(guī)管理體系后，需要對合規(guī)管理體系進行持續(xù)的有效性評估分析，以使企業(yè)迅速適應新的外部合規(guī)要求和合規(guī)環(huán)境，發(fā)現和糾正貫徹執(zhí)行中可能存在的問題，促進企業(yè)合規(guī)管理體系持續(xù)性改進和優(yōu)化。本書主要介紹了企業(yè)合規(guī)管理評估的依據、企業(yè)合規(guī)管理評估的基本問題、企業(yè)合規(guī)管理體系設計的有效性評估、企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評估、企業(yè)合規(guī)管理實踐的有效性評估、中國企業(yè)合規(guī)管理評估的問題與對策六個板塊的內容，同時設置了“案例及專題報告”。“案例及專題報告”主要介紹企業(yè)反腐敗、數據保護等專項領域的合規(guī)程序設計及評估的相關內容，以及中國企業(yè)開展合規(guī)管理體系評估的實踐經驗案例。這些內容共同構成企業(yè)合規(guī)管理有效性評估體系，指導企業(yè)加強合規(guī)管理，提升合規(guī)競爭力，更好地應對全球產業(yè)鏈的挑戰(zhàn)。本書的編寫將為企業(yè)完善合規(guī)管理體系建設、開展合規(guī)管理體系有效性評估提供理論指導，并對相關管理部門提供決策參考。

作者簡介

　　郭凌晨北京新世紀跨國公司研究所副所長。2009年畢業(yè)于南開大學經研所，并獲得博士學位；同年加入北京新世紀跨國公司研究所，從事中外跨國公司的戰(zhàn)略管理研究與咨詢工作，其研究領域包括跨國公司戰(zhàn)略管理、合規(guī)與公司治理、品牌聲譽建設與企業(yè)社會責任等。數年來，郭凌晨博士作為項目主要負責人，承擔了中石化、中海油、吉利、東方電氣等中國企業(yè)的合規(guī)管理體系建設項目，撰寫及主編“合規(guī)”等系列著作。丁繼華北京新世紀跨國公司研究所副所長，全國企業(yè)合規(guī)委員會專家委員會專家，中國社會科學院投資經濟系博士，華東政法大學司法學博士后。2009年以來，專注于跨國公司發(fā)展戰(zhàn)略與責任理念，公司治理、風險與合規(guī)（GRC），企業(yè)合規(guī)管理體系規(guī)劃與政府規(guī)制政策等領域的研究與咨詢工作。承擔國家部委及中外世界500強企業(yè)委托的研究課題40余項，撰寫及主編“合規(guī)”等系列著作。王志樂現任北京新世紀跨國公司研究所所長，全國企業(yè)合規(guī)委員會副主席，聯合國全球契約組織第十項原則專家組成員。獲國務院頒發(fā)的“國家有突出貢獻專家”證書，享受國務院政府特殊津貼。 2007年以來，建立和豐富了全球公司和全球產業(yè)理論框架，論證了全球市場出現以來全球性企業(yè)和全球性產業(yè)發(fā)展的新形態(tài)，并據此論證了如何在對外開放中發(fā)揮全球公司的作用以及如何促進源于中國的全球公司發(fā)展，這一研究成果得到了政府高層領導的重視并且引起國內外企業(yè)的關注。 2009年以來，致力于中國企業(yè)合規(guī)管理研究，總結企業(yè)合規(guī)管理體系建設經驗，撰寫了一系列關于合規(guī)的論著，在此基礎上促進成立了全國企業(yè)合規(guī)委員會，積極推動中國企業(yè)強化合規(guī)管理。

圖書目錄

第一章??企業(yè)合規(guī)管理評估的依據
一、開展全面的合規(guī)管理體系評估的依據 003
（一）美國聯邦量刑委員會：《有效的合規(guī)與倫理方案》 004
（二）國際標準化組織：《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準》 006
（三）中國證監(jiān)會：《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》 007
二、開展專項的合規(guī)管理體系評估的依據 009
（一）反腐敗合規(guī)管理：《企業(yè)合規(guī)方案評估》 009
（二）反壟斷合規(guī)管理：《反壟斷刑事調查中的企業(yè)合規(guī)
??????方案評估》 011
（三）世界銀行集團：《誠信合規(guī)指南》 013
（四）其他專項類合規(guī)方案 015

第二章??企業(yè)合規(guī)管理評估的基本問題
一、企業(yè)合規(guī)管理評估概述 019
（一）企業(yè)合規(guī)管理評估的基本定義 019
（二）企業(yè)合規(guī)管理評估的責任主體 020
（三）企業(yè)合規(guī)管理評估的對象 021
二、企業(yè)合規(guī)管理評估與內控評價、合規(guī)審計的關系 023
（一）合規(guī)管理評估與內部控制評價的關系 023
（二）合規(guī)管理評估與合規(guī)審計評價的關系 024
三、企業(yè)合規(guī)管理評估的總體框架 025
（一）合規(guī)管理評估的目標 025
（二）合規(guī)管理評估的原則 026
（三）合規(guī)管理評估的范圍 027
（四）合規(guī)管理評估的內容 027
（五）合規(guī)管理評估的方式 029
四、企業(yè)合規(guī)管理評估的程序和方法 031
（一）合規(guī)管理評估的程序 031
（二）合規(guī)管理評估的方法 035

第三章??企業(yè)合規(guī)管理體系設計的有效性評估
一、合規(guī)管理組織體系的健全性評估 041
二、合規(guī)管理制度體系的規(guī)范性評估 047
三、合規(guī)管理運行機制的完備性評估 049
四、合規(guī)價值觀與文化的認同性評估 051

第四章??企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評估
一、企業(yè)管理層的合規(guī)領導力評估 057
（一）企業(yè)管理層以身作則是關鍵 057
（二）企業(yè)管理層合規(guī)承諾的落地 058
（三）企業(yè)管理層對合規(guī)管理工作的監(jiān)督 059
二、企業(yè)合規(guī)管理的組織保障評估 059
三、企業(yè)合規(guī)管理的獎懲效果評估 061

第五章??企業(yè)合規(guī)管理實踐的有效性評估
一、企業(yè)合規(guī)管理風險防控的有效性評估 065
（一）合規(guī)監(jiān)控與檢查的有效性評估 066
（二）合規(guī)舉報調查的有效性評估 069
（三）合規(guī)整改問責的有效性評估 070
二、企業(yè)合規(guī)管理持續(xù)改進的有效性評估 072

第六章??中國企業(yè)合規(guī)管理評估的問題和對策分析
一、中國企業(yè)合規(guī)管理評估中存在的問題 077
（一）專業(yè)的合規(guī)管理評估人才匱乏 077
（二）合規(guī)管理評估的技術手段不足 078
（三）合規(guī)文化價值觀的培育有待提升 079
二、促進中國企業(yè)管理有效性提升的建議 080
（一）打造高水平的合規(guī)管理人才隊伍 080
（二）加快合規(guī)管理評估數據系統的建設 081
（三）加強合規(guī)文化理念和價值觀的培育 082
三、企業(yè)合規(guī)管理有效性評估的發(fā)展趨勢 083

案例及專題報告
招商局集團合規(guī)管理體系的有效性評估 087
（一）招商局集團簡介 087
（二）招商局集團合規(guī)管理體系建設情況概述 088
（三）招商局集團開展合規(guī)管理有效性評估的實踐 089
（四）招商局集團持續(xù)推進合規(guī)管理體系優(yōu)化面臨的挑戰(zhàn) 093

北汽集團合規(guī)管理體系建設和優(yōu)化升級 095
（一）優(yōu)化合規(guī)管理體系的必要性 095
（二）北汽集團合規(guī)管理體系建設實踐 098
（三）北汽集團合規(guī)管理體系優(yōu)化升級的保障措施 105
（四）結束語 107

吉利集團持續(xù)推進合規(guī)管理優(yōu)化的實踐 109
（一）企業(yè)基本情況的介紹 109
（二）企業(yè)建立合規(guī)管理體系的現狀和經驗分享 110
（三）企業(yè)開展合規(guī)管理有效性評估的實踐做法 114
（四）評估后持續(xù)推進合規(guī)管理體系優(yōu)化的措施 117

中興通訊反賄賂合規(guī)管理的有效性評估 119
（一）反賄賂合規(guī)有效性評估的實踐探索 119
（二）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系的設計和執(zhí)行 124
（三）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系有效性評估實踐 130

Export Control Compliance in Siemens 135

西門子公司出口管制的合規(guī)管理實踐 155
（一）引言 155
（二）出口管制原則 157
（三）最終用途和最終用戶管控 158
（四）目的國管制 161
（五）特定產品管制 162
（六）數字出口商品、技術轉讓和技術援助 165
（七）出口授權 166
（八）合同中的出口管制條款 167
（九）IT系統中的出口管制 167
（十）監(jiān)督和審計 168
（十一）培訓 168
（十二）合并與收購 168
（十三）中國出口管制法規(guī) 169
（十四）結語 171

反商業(yè)賄賂與企業(yè)合規(guī)管理的導向與要點 173
（一）中國目前反商業(yè)賄賂的法律框架 174
（二）美國《反海外腐敗法》 175
（三）中國企業(yè)合規(guī)管理導向和探索 179
（四）中國企業(yè)反商業(yè)賄賂有效合規(guī)管理的要點 182
（五）結語 186

反壟斷合規(guī)與中國企業(yè)的合規(guī)管理實踐 187
（一）美國反壟斷立法和執(zhí)法實踐 187
（二）歐盟反壟斷立法和執(zhí)法實踐 192
（三）中國反壟斷立法和執(zhí)法實踐 199
（四）企業(yè)反壟斷合規(guī)管理實踐建議 204

吉利集團商業(yè)秘密數據保護合規(guī)的有效性評估 209
（一）概述 209
（二）評估準備 211
（三）評估實施 213
（四）持續(xù)改進 221

美國經濟制裁對中國企業(yè)的挑戰(zhàn)和有效應對 223
（一）美國經濟制裁的基本制度 223
（二）美國經濟制裁對中國企業(yè)的挑戰(zhàn) 225
（三）中國企業(yè)制裁合規(guī)管理制度的搭建 227
（四）中國企業(yè)制裁合規(guī)管理的常見問題 230

《個人信息安全影響評估指南》與個人權益保護有效性評估 233
（一）介紹 233
（二）中國個人信息保護監(jiān)管及立法介紹 233
（三）“告知-同意”規(guī)則下個人信息保護 235
（四）個人信息安全影響評估 237
（五）結語 241

附錄
附錄1??中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行） 245
附錄2??企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引 253
附錄3??證券公司合規(guī)管理有效性評估指引 263
附錄4??Evaluation of Corporate Compliance Programs
????????(Updated June 2020) 269
????????企業(yè)合規(guī)方案評估（翻譯稿） 295
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