工程建設企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營指南：巴林

章 境外工程建設合規(guī)管理的重要性
一、“合規(guī)”的起源  
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生  
(三)企業(yè)專項合規(guī)體系的建設  
二、合規(guī)體系的成型與完善 
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范  
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善  
三、合規(guī)管理的基本概念 
四、合規(guī)管理的意義  
(一)中國當前合規(guī)管理的現(xiàn)狀  
(二)國家對企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重視  
(三)中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要意義  
(四)工程建設企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要性  
五、合規(guī)管理與風險管理和企業(yè)內部控制的關系 
(一)三者的含義  
(二)三者的側重點  
(三)三者的關系  
 
第二章 巴林概況
一、地理位置和人口分布 
(一)地理位置  
(二)人口分布  
二、自然環(huán)境和自然資源 
(一)自然環(huán)境  
(二)自然資源  
三、經(jīng)濟狀況和發(fā)展規(guī)劃 
(一)經(jīng)濟狀況  
(二)發(fā)展規(guī)劃  
四、國家象征和政治制度 
(一)國家象征  
(二)政治制度  
(三)主要黨派  
五、政府機構和行政區(qū)劃 
(一)政府機構  
(二)行政區(qū)劃  
六、社會組織和公共交通 
(一)社會組織  
(二)公共交通  
七、外交關系 
（一） 同美國的關系  
（二） 同周邊國家的關系  
（三）同中國的關系  
八、民族和宗教 
(一)民族  
(二)宗教  
九、語言和習俗 
(一)語言  
(二)習俗  
(三)節(jié)假日  
十、貨幣與物價 
(一)貨幣兌換  
(二)消費水平  
十一、金融與銀行 
(一)外匯管理  
(二)銀行  
(三)信用卡  
(四)保險  
(五)融資  
(六)證券市場  
十二、通信與電力 
(一)電話  
(二)通信網(wǎng)絡  
(三)郵政  
(四)電力  
十三、醫(yī)療與安全 
(一)醫(yī)療  
(二)安全  
 
第三章 前往巴林手續(xù)辦理及相關須知
一、海關出入境管理制度 
（一）海關防疫  
（二）出入境須知  
（三）居留入籍  
二、巴林簽證的辦理 
(一)巴林簽證類型及申請資料  
(二)巴林簽證辦理程序  
三、巴林緊急求助電話 
 
第四章 巴林有關法律規(guī)定
一、巴林法律體系簡介 
二、在巴林投資注冊企業(yè)需要辦理的手續(xù) 
(一)設立企業(yè)的形式  
(二)注冊企業(yè)的受理機構  
(三)注冊企業(yè)的主要程序  
三、巴林對外國投資的市場準入 
(一)投資主管部門  
(二)投資行業(yè)的規(guī)定  
(三)投資方式的規(guī)定  
(四)BOT PPP方式  
四、巴林對外國投資的優(yōu)惠 
(一)優(yōu)惠政策框架  
(二)行業(yè)鼓勵政策  
(三)地區(qū)鼓勵政策  
五、巴林對外貿(mào)易的相關規(guī)定 
(一)貿(mào)易主管部門  
(二)貿(mào)易法規(guī)體系  
(三)貿(mào)易管理的相關規(guī)定  
六、巴林關于用地的法律規(guī)定 
(一)土地法的主要內容  
(二)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定  
(三)外資企業(yè)參與當?shù)剞r(nóng)業(yè)投資合作的規(guī)定  
(四)外資參與當?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定  
七、巴林關于勞動就業(yè)的法律規(guī)定 
(一)勞動法的核心內容  
(二)外國人在當?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定  
(三)外國人在當?shù)毓ぷ鞯娘L險  
八、巴林關于企業(yè)稅收的規(guī)定 
(一)巴林稅收體系和制度  
(二)主要稅賦和稅率  
(三)報稅的相關手續(xù)  
(四)中巴稅收協(xié)定及相互協(xié)商程序  
九、巴林關于環(huán)境保護的法律規(guī)定 
(一)環(huán)保管理部門  
(二)主要環(huán)保法律法規(guī)名稱  
(三)環(huán)保法律法規(guī)基本要點  
(四)環(huán)保評估的相關規(guī)定  
十、巴林反對商業(yè)賄賂的法律規(guī)定 
（一）賄賂和影響力交易  
（二） 貪污和濫用職權  
（三） 審判和制裁  
十一、巴林對保護知識產(chǎn)權的規(guī)定 
(一)巴林現(xiàn)有知識產(chǎn)權相關立法情況  
(二)知識產(chǎn)權保護對象  
(三)專利申請及商標注冊  
(四)知識產(chǎn)權司法保護和執(zhí)法  
十二、巴林對外國公司承包當?shù)毓こ痰囊?guī)定 
(一)許可制度  
(二)禁止領域  
(三)招標方式  
十三、巴林對中國企業(yè)投資合作的保護政策 
(一)雙邊投資保護協(xié)定  
(二)中國與巴林簽署避免雙重征稅協(xié)定  
(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明  
十四、在巴林解決糾紛的主要途徑及適用法律 
十五、在巴林開展投資的注意事項 
(一)投資方面  
(二)貿(mào)易方面  
(三)承包工程方面  
(四)勞務合作方面  
(五)防范投資合作風險  
(六)其他應注意事項  
 
第五章 工程項目投建營全生命周期中的合規(guī)要求
一、階段：項目前期論證 
(一)中國境內合規(guī)要求  
(二)巴林建設工程相關法律和規(guī)定  
(三)前期論證各子階段  
二、第二階段：建設準備 
(一)對外承包工程資質  
(二)工程項目招投標  
(三)工程合同  
(四)相關政府部門預批準  
(五)施工許可辦理  
(六)建設設備及材料的采購和運輸  
(七)巴林工程成本  
三、第三階段：建設實施 
(一)外籍員工管理  
(二)職業(yè)技能培訓  
(三)職業(yè)安全與衛(wèi)生  
(四)工作場所環(huán)境要求  
(五)危險廢棄物管理  
(六)巴林工程技術標準  
四、第四階段：竣工驗收 
五、第五階段：投產(chǎn)運營 
六、在巴林開展工程的其他注意事項 
(一)處理好與政府和議會的關系  
(二)妥善處理與工會的關系  
(三)密切與當?shù)鼐用竦年P系  
(四)尊重當?shù)仫L俗習慣  
(五)承擔必要的社會責任  
(六)懂得與媒體打交道  
(七)善于同執(zhí)法人員打交道  
(八)傳播中國傳統(tǒng)文化  
(九)遇到困難尋求幫助的途徑  
 
第六章 巴林投資風險和機會分析
一、巴林整體營商環(huán)境 
(一)總體情況  
(二)對外經(jīng)貿(mào)關系  
(三)國際合作情況  
二、巴林投資風險分析 
(一)政治風險  
(二)宏觀經(jīng)濟風險  
(三)法律與監(jiān)管風險  
(四)經(jīng)營性風險  
(五)社會和自然風險  
三、巴林投資機會分析 
(一)政治前景  
(二)經(jīng)濟預測  
(三)商業(yè)環(huán)境  
(四)投資機會  
 
第七章 工程建設企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內部環(huán)境 
(一)合規(guī)管理的目標  
（二）合規(guī)管理的基本原則  
二、合規(guī)管理機構的設置及職責 
(一)合規(guī)管理機構的設置  
(二)合規(guī)管理部門的設置方式  
三、企業(yè)內部的合規(guī)管理體系 
(一)董事會的合規(guī)責任  
(二)監(jiān)事會的合規(guī)責任  
(三)管理層的合規(guī)責任  
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責任  
(五)合規(guī)管理的主要內容  
四、合規(guī)管理中的風險控制方法 
(一)風險規(guī)劃  
(二)風險識別  
(三)風險評估  
(四)風險應對  
(五)風險監(jiān)控  
 
結語
附錄
附錄1 巴林部分政府部門和相關機構一覽表  
附錄2 巴林主要中資企業(yè)一覽表  
附錄3 中巴使館信息  
附錄4 中方投資服務機構