期貨從業(yè)資格考試教材2021：期貨法律法規(guī)

目錄

第一部分 行政法規(guī)
期貨交易管理?xiàng)l例………………………………………………………………1
同步自測(cè)…………………………………………………………………………23
答案詳解…………………………………………………………………………24

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件
證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法……………………………………………26
期貨公司監(jiān)督管理辦法………………………………………………………34
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法…………………………58
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定…………………75
外商投資期貨公司管理辦法……………………………………………84
期貨交易所管理辦法………………………………………87
關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知…………………105
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法………………………………………………112
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法………………………………………………118
期貨投資者保障基金管理辦法………………………………………………126
境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法……130
期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定……………………………………………………135
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法…………………………………………141
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）………………………………………148
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法……………………154
期貨從業(yè)人員管理辦法…………………………………………………………167
關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的通知》……173
同步自測(cè)…………………………………………………………………………179
答案詳解…………………………………………………………………………181

第三部分 協(xié)會(huì)自律規(guī)則
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序…………………………………………183
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）…………………………191
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）…………………………………………201
同步自測(cè)…………………………………………………………………………209
答案詳解…………………………………………………………………………210

第四部分 其他
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋………………………………………………………………………211
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋………………………………………………………………………213
中華人民共和國(guó)刑法（節(jié)選）…………………………………………………216
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋…………………………………………………………221
最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）………………224
最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定…………………^226
同步自測(cè)…………………………………………………………………………235
答案詳解…………………………………………………………………………235