2021中華人民共和國股權(quán)投融資法律法規(guī)全書（含相關(guān)政策）

總　目　錄
一、綜合（1）
　1.公司（9）
　2.證券（63）
　3.破產(chǎn)（107）
　4.國有資產(chǎn)（125）
二、公司并購、重組（137）
三、涉外投資（197）
　1.境外投資（199）
　2.外商投資（213）
四、企業(yè)上市（231）
　1.境內(nèi)上市發(fā)行（233）
　?。?）主板和中小板（233）
　?。?）創(chuàng)業(yè)板（328）
　?。?）科創(chuàng)板（371）
　?。?）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）
（422）
　　（5）區(qū)域性股權(quán)市場（四板）（424）
　?。?）再融資（432）
　　（7）上市保薦（442）
　?。?）發(fā)行與承銷（451）
　?。?）資金使用（467）
　?。?0）股權(quán)激勵（469）
　?。?1）退市（480）
　2.境外上市發(fā)行（487）
　3.股權(quán)變動（507）
　　（1）增持與減持（507）
　?。?）股份轉(zhuǎn)讓（514）
　?。?）股權(quán)分置改革（521）
　4.信息披露（528）
　?。?）信息披露管理（528）
　?。?）信息披露規(guī)則（538）
　　?、偕鲜泄拘畔⑴秲?nèi)容與格式準則（538）
　　?、谏鲜泄拘畔⑴毒巿笠?guī)則（723）
　　　③上市公司信息披露解釋性公告（752）
　　?、馨l(fā)行人信息披露指引（755）
　5.上市公司監(jiān)管（758）
　6.相關(guān)規(guī)定（782）
五、私募投資基金（815）
　1.綜合（817）
　2.登記和備案（820）
　3.募集與轉(zhuǎn)讓（829）
　4.基金運作（843）
　　（1）內(nèi)部控制與運作（843）
　　（2）基金估值（863）
　?。?）私募機構(gòu)參與新三板做市業(yè)務（868）
　　（4）私募投資基金進入銀行間債券市場（872）
　?。?）基金股份變動（874）
　?。?）信息披露（876）
　?。?）非上市公眾公司監(jiān)管指引（879）
　5.基金業(yè)務外包（888）
　6.行業(yè)自律（894）
六、法律責任（903）
　1.民事責任（905）
　2.行政處罰（913）
　3.刑事責任（925）
附錄（951）
　1.監(jiān)管規(guī)則適用指引（953）
　2.發(fā)行監(jiān)管問答（976）
　3.私募基金登記備案問答（988）
　4.私募基金監(jiān)管問答（999）
目　　錄
一、綜　　合
優(yōu)化營商環(huán)境條例（2019.10.22）
1.公司
　中華人民共和國公司法（1993.12.29）（2018.10.26修正）目錄中對有修改的文件，將其第一次公布的時間和最近一次修改的時間一并列出，在正文中收錄的是最新修改后的文本。特此說明。
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）（2017.8.25）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(五)（2019.4.28）
　中華人民共和國公司登記管理條例（1994.6.24）（2016.2.6修訂）
　上市公司章程指引（2019年修訂）（2016.9.30）（2019.4.17修訂）
　上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）（2012.10.26）
2.證券
　中華人民共和國證券法（1998.12.29）（2019.12.28修訂）
　中華人民共和國證券投資基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
　證券公司監(jiān)督管理條例（2008.4.23）（2014.7.29修訂）
3.破產(chǎn)
中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（一）（2011.9.9）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（二）（2013.9.5）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定(三)（2019.3.27）
4.國有資產(chǎn)
　中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（2008.10.28）
　國有資產(chǎn)評估管理辦法（1991.11.16）（2020.11.29修正）
　企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2003.5.27）（2019.3.2修訂）
二、公司并購、重組
　上市公司收購管理辦法（2006.7.31）（2020.3.20修正）
　《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號（2009.5.19）
　《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關(guān)上市公司嚴重財務困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號（2011.1.10）
　《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關(guān)通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號（2011.1.17）（2017.12.7修正）
　上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.10.23）（2020.3.20修正）
　《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號（2019.10.18）
　《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號（2020.7.31）
　關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定（2008.4.16）（2016.9.9修訂）
　關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定（2012.11.6）（2016.9.9修訂）
　上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法（2008.6.3）
　上市公司重大資產(chǎn)重組申報工作指引（2008.5.20）
　中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程（2014.4.20）（2018.7.3修正）
　科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定（2019.8.23）
　外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2005.12.31）（2015.10.28修正）
　關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（2006.8.8）（2009.6.22修正）
　商務部實施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定（2011.8.25）
　非上市公眾公司收購管理辦法（2014.6.23）（2020.3.20修正）
　非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.6.23）（2020.3.20修正）
　《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十八條、第十九條有關(guān)規(guī)定的適用意見——證券期貨法律適用意見第14號（2018.10.26）
三、涉 外 投 資
1.境外投資
境外投資管理辦法（2014.9.6）
企業(yè)境外投資管理辦法（2017.12.26）
中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法（2017.1.7）
國有企業(yè)境外投資財務管理辦法（2017.6.12）
民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范（2017.12.6）
2.外商投資
中華人民共和國外商投資法（2019.3.15）
　中華人民共和國外商投資法實施條例（2019.12.26）
外商投資安全審查辦法（2020.12.19）（1001）
　最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國外商投資法》若干問題的解釋（2019.12.26）
　外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定(2010.1.29)（2019.8.8修訂）
　國務院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見(2019.10.30)
　最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)（2010.8.5）
四、企 業(yè) 上 市
1.境內(nèi)上市發(fā)行
（1）主板和中小板
　首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（2006.5.17）（2020.7.10修正）
　《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號（2007.11.25）
　《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號（2008.5.19）
　中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知（2001.1.20）
　首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定（2013.12.2）（2014.3.21修訂）
　上海證券交易所股票上市規(guī)則（2019.4修訂）
　
　深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2019.4修訂）
　
（2）創(chuàng)業(yè)板
　創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)（2020.6.12）
　深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）（2020.6修訂）
（3）科創(chuàng)板
　科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）（2019.3.1）（2020.7.10修正）
　科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)（2019.3.1）
　上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則(2019.3.1)（2019.4.30修訂）
　科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范（2019.5.31）
　科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則(2019.5.31)
　*科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定(2019.8.23)加*的文件為重見件，收錄在本書其他位置。（176）
（4）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板③　新三板、四板均屬于場外市場，在新三板、四板掛牌雖非《證券法》意義上的上市，但卻是我國多層次資本市場的重要組成部分，故本書對其核心文件仍予收錄。）
　國務院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定（2013.12.13）
　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
（5）區(qū)域性股權(quán)市場（四板③）
　區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法（2017.5.3）
　區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）（2018.2.12）
（6）再融資
　上市公司證券發(fā)行管理辦法（2006.5.6）（2020.2.14修正）
　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號（2009.7.9）
　上市公司非公開發(fā)行股票實施細則（2007.9.17）（2020.2.14修正）
（7）上市保薦
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法（2020.6.12）
　
　證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引（2009.3.27）
（8）發(fā)行與承銷
　證券發(fā)行與承銷管理辦法（2013.12.13）（2018.6.15修訂）
　中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法（2006.5.9）（2017.7.7修訂）
關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施（2014.1.12）
優(yōu)先股試點管理辦法（2014.3.21）
超額配售選擇權(quán)試點意見（2001.9.3）
（9）資金使用
　中國證券監(jiān)督管理委員會、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（2003.8.28）（2017.12.7修正）
　中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知（2005.11.14）
（10）股權(quán)激勵
　上市公司股權(quán)激勵管理辦法（2016.7.13）（2018.8.15修訂）
　國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法（2006.9.30）
（11）退市
　中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（2014.10.15）（2018.7.27修正）
　上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法（2018.11.6）
　深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法（2018.11.16）
2.境外上市發(fā)行
　國務院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定（1994.8.4）
到境外上市公司章程必備條款（1994.8.27）
　中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知（2007.3.28）
　關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報文件及審核程序的監(jiān)管指引（2012.12.20）
　國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2014.12.26）
3.股權(quán)變動
（1）增持與減持
　上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）（2005.6.16）
　關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定（2008.10.9）
　上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定（2017.5.26）
　中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會公眾股份有關(guān)問題的通知（2005.6.16）
　關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見（2014.6.20）
（2）股份轉(zhuǎn)讓
上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法（2018.5.16）
　
（3）股權(quán)分置改革
上市公司股權(quán)分置改革管理辦法（2005.9.4）
　上市公司股權(quán)分置改革相關(guān)會計處理暫行規(guī)定（2005.11.14）
　商務部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知（2005.10.26）
　中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知（2006.8.2）
4.信息披露
（1）信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法（2007.1.30）