國(guó)有資產(chǎn)交易法律實(shí)務(wù)與疑難問題

目　錄
第一章　國(guó)有資產(chǎn)交易基本問題
　第一節(jié)　國(guó)有資產(chǎn)交易主體
　　一、國(guó)有企業(yè)的不同認(rèn)定
（一）不同領(lǐng)域?qū)?guó)有企業(yè)的界定
（二）國(guó)資監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)概念
　　二、納入國(guó)資交易監(jiān)管范圍國(guó)有企業(yè)類型
（一）國(guó)有獨(dú)資、全資企業(yè)
（二）國(guó)有控股企業(yè)
（三）國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)
　第二節(jié)　國(guó)有資產(chǎn)交易行為
　　一、國(guó)有資產(chǎn)交易三種行為
（一）企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓
（二）企業(yè)增資
（三）企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
　　二、不受32號(hào)令約束“負(fù)面清單”
（一）不受32號(hào)令約束的企業(yè)
（二）不受32號(hào)令約束的交易行為
　　三、企業(yè)派生分立是否屬于產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓
　　四、無償劃轉(zhuǎn)是否受32號(hào)令約束
　　五、產(chǎn)權(quán)置換是否受32號(hào)令約束
　　六、境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否受32號(hào)令約束
　第三節(jié)　強(qiáng)制進(jìn)場(chǎng)交易制度
　　一、“進(jìn)場(chǎng)交易”判斷三原則
　　二、強(qiáng)制“進(jìn)場(chǎng)交易”制度法律效力
（一）“進(jìn)場(chǎng)交易”效力爭(zhēng)議
（二）《民法典》及《九民紀(jì)要》最新規(guī)定
（三）違反“進(jìn)場(chǎng)交易”不具可行性
　　三、能否任意選擇產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)
　　四、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓與“場(chǎng)外交易”
　　五、員工持股是否需要進(jìn)場(chǎng)
　　六、發(fā)起新設(shè)是否需要進(jìn)場(chǎng)
　　七、資產(chǎn)出租是否需要進(jìn)場(chǎng)
　第四節(jié)　國(guó)資交易監(jiān)管體系
　　一、國(guó)資交易規(guī)則體系
（一）國(guó)資交易規(guī)則體系的五個(gè)層次
（二）32號(hào)令與3號(hào)令的關(guān)系
　　二、國(guó)資交易監(jiān)管主體及權(quán)限
（一）國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其權(quán)限
（二）國(guó)家出資企業(yè)及其權(quán)限
（三）非公開協(xié)議方式審批
　　三、國(guó)資交易爭(zhēng)端解決機(jī)制
（一）調(diào)解
（二）仲裁
（三）訴訟
　　四、違反國(guó)資交易監(jiān)管法律責(zé)任
（一）32號(hào)令規(guī)定的法律責(zé)任
（二）國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的其他責(zé)任
第二章　國(guó)有資產(chǎn)交易標(biāo)的
　第一節(jié)　國(guó)資交易標(biāo)的種類
　　一、國(guó)資交易標(biāo)的分類
（一）企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)與國(guó)有產(chǎn)權(quán)
（二）企業(yè)產(chǎn)權(quán)
（三）注冊(cè)資本
（四）企業(yè)資產(chǎn)
　　二、企業(yè)資質(zhì)能否作為交易標(biāo)的
　　三、涉訴債權(quán)能否作為交易標(biāo)的
　　四、“重大資產(chǎn)”界定標(biāo)準(zhǔn)
　　五、設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)交易
　第二節(jié)　國(guó)資交易標(biāo)的基本要求
　　一、國(guó)資交易標(biāo)的權(quán)屬要求
　　二、國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記
（一）產(chǎn)權(quán)登記類型
（二）產(chǎn)權(quán)登記程序
　　三、交易標(biāo)的能否拆細(xì)
　第三節(jié)　國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估
　　一、法定評(píng)估事項(xiàng)
　　二、評(píng)估機(jī)構(gòu)選取
　　三、評(píng)估方法選擇
　　四、核準(zhǔn)與備案
　　五、評(píng)估豁免情形
第三章　國(guó)有資產(chǎn)交易流程
　第一節(jié)　企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程
　　一、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程
（一）進(jìn)場(chǎng)前準(zhǔn)備階段
（二）進(jìn)場(chǎng)階段
（三）后續(xù)階段
　　二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的確定
　　三、信息預(yù)披露適用情形及披露程序
　　四、正式披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息主要內(nèi)容
（一）正式披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容
（二）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息變更
　　五、能否設(shè)定受讓方資格條件
　　六、交易條件的設(shè)置
　　七、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓底價(jià)的確定
（一）關(guān)于轉(zhuǎn)讓底價(jià)的設(shè)定
（二）關(guān)于轉(zhuǎn)讓底價(jià)的變更
（三）評(píng)估備案價(jià)格、掛牌價(jià)格、成交價(jià)格的關(guān)系
　　八、標(biāo)的企業(yè)職工安置、債權(quán)債務(wù)處置
　　九、競(jìng)價(jià)方式及選擇
　　十、非公開協(xié)議方式產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓特殊流程
（一）非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓兩種適用情形
（二）非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓流程
　第二節(jié)　企業(yè)增資流程
　　一、企業(yè)增資基本流程
（一）進(jìn)場(chǎng)前準(zhǔn)備階段
（二）進(jìn)場(chǎng)交易階段
（三）交易后續(xù)階段
　　二、投資方資格條件設(shè)置
　　三、增資條件設(shè)置
　　四、意向投資方遴選方式
　　五、非公開協(xié)議方式增資的限制
（一）適用范圍限制
（二）特殊審核要求
　　六、企業(yè)增資與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓流程的不同點(diǎn)
　第三節(jié)　企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓流程
　　一、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓基本流程
　　二、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的不同點(diǎn)
　第四節(jié)　國(guó)有資產(chǎn)交易中止和終結(jié)
　　一、中止和終結(jié)具體情形
　　二、中止和終結(jié)相關(guān)程序
第四章　國(guó)有資產(chǎn)交易合同
　第一節(jié)　交易合同主要內(nèi)容
　　一、合同必備條款
　　二、示范合同的性質(zhì)
　第二節(jié)　交易合同示范文本
　　一、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同示范文本
　　二、增資協(xié)議示范文本
　　三、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同示范文本
第五章　國(guó)有資產(chǎn)交易疑難問題
　第一節(jié)　主體相關(guān)問題
　　一、其他股東如何行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
（一）兩種不同觀點(diǎn)和做法
（二）目前產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)則：場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外均可行權(quán)
（三）特殊規(guī)則
（四）轉(zhuǎn)讓方和擬行權(quán)其他股東關(guān)注要點(diǎn)
　　二、管理層能否受讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)
　　三、聯(lián)合受讓體參與受讓的特殊規(guī)則
　　四、境外主體參與國(guó)資交易的特殊規(guī)定
（一）政策環(huán)境
（二）交易文件特殊規(guī)定
（三）保證金及交易價(jià)款支付
（四）境外投資者商務(wù)準(zhǔn)入問題
　　五、國(guó)有出資有限合伙企業(yè)是否受32號(hào)令約束
（一）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)政策
（二）實(shí)務(wù)界三種觀點(diǎn)
（三）國(guó)資交易實(shí)踐
　第二節(jié)　程序相關(guān)問題
　　一、標(biāo)的企業(yè)是否必須就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)召開股東會(huì)并形成股東會(huì)決議
　　二、全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)是否必須先改制才能進(jìn)行交易
（一）兩類企業(yè)概念界定及改革方向
（二）兩種操作方式
　　三、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與債權(quán)轉(zhuǎn)讓能否同時(shí)進(jìn)行
　　四、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)增資能否同時(shí)進(jìn)行
　　五、交易雙方未在約定期限簽約情形的處理
（一）交易合同是否成立
（二）未簽約應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
　　六、未經(jīng)批準(zhǔn)、評(píng)估簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的效力
（一）未履行轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)程序合同效力
（二）未履行評(píng)估程序合同效力
　第三節(jié)　其他問題
　　一、“對(duì)賭條款”在國(guó)企增資中的適用性
（一）“對(duì)賭效力”司法認(rèn)定
（二）國(guó)資領(lǐng)域適用“對(duì)賭”面臨的困境
（三）“對(duì)賭條款”在國(guó)資交易中的使用限制
　　二、經(jīng)營(yíng)性損益調(diào)整問題
　　三、商品房銷售轉(zhuǎn)資產(chǎn)銷售問題
　　四、交付實(shí)物與披露情況不符情況的處理
附　錄
　中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法
　企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例
　企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法
　企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則