金融法律規(guī)制研究

目錄
上篇場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制研究
第一章緒論
第一節(jié)研究背景
一、場外金融衍生產(chǎn)品交易在國際金融市場上扮演重要角色
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易“雙刃劍”的特性需要法律規(guī)制
三、中國場外金融衍生產(chǎn)品交易市場處于發(fā)展初期
四、我國亟待建立場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制體系
第二節(jié)研究方向與研究現(xiàn)狀
第三節(jié)研究方法
一、法學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)、金融學(xué)相結(jié)合的方法
二、比較研究的方法
第四節(jié)本篇的主要內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)
一、本篇的主要內(nèi)容
二、本篇的創(chuàng)新點(diǎn)
第二章場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制基礎(chǔ)性問題
第一節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易市場概述
一、場外金融衍生產(chǎn)品交易市場的起源和發(fā)展
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易市場的特征
三、場外金融衍生產(chǎn)品交易市場的作用
第二節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易種類
一、遠(yuǎn)期（Forward）
二、期權(quán)（Option）
三、互換（Swap）
四、信用衍生產(chǎn)品（Credit Derivatives）
五、中國場外金融衍生產(chǎn)品交易種類
第三節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的必要性
一、法律規(guī)制必要性的理論探討
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的現(xiàn)實(shí)必要性
第四節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的內(nèi)容和價(jià)值取向
一、場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的內(nèi)容與方式
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的價(jià)值取向與沖突協(xié)調(diào)
第三章場外金融衍生產(chǎn)品交易制度（一）：ISDA協(xié)議
第一節(jié)國際互換和衍生工具協(xié)會(huì)（ISDA）與ISDA協(xié)議
一、國際互換和衍生工具協(xié)會(huì)（ISDA）
二、ISDA主協(xié)議及相關(guān)法律文件
第二節(jié)ISDA主協(xié)議交易制度——單一協(xié)議與凈額計(jì)算
一、單一協(xié)議條款（Single Agreement）
二、凈額計(jì)算制度（Netting）
第三節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易終止凈額計(jì)算的立法認(rèn)可
一、美國法中關(guān)于終止凈額計(jì)算制度的規(guī)定
二、英國法中關(guān)于終止凈額計(jì)算制度的規(guī)定
第四節(jié)對單一協(xié)議和凈額計(jì)算制度的反思與完善
一、集中清算的概念
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易國際市場推行集中清算的情況
第四章場外金融衍生產(chǎn)品交易制度（二）：ISDA信用支持制度
第一節(jié)ISDA信用支持制度（Credit Support System）
一、ISDA信用支持制度的基本情況
二、ISDA信用支持制度的特點(diǎn)
三、ISDA信用支持模式比較——質(zhì)押式與所有權(quán)轉(zhuǎn)讓式
第二節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易信用支持制度的立法認(rèn)可
一、歐盟特殊立法模式
二、美國《統(tǒng)一商法典》之契約自由模式
第三節(jié)信用支持制度的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對
一、在質(zhì)押式信用支持方式下，盯市安排與物權(quán)法定原則沖突
二、在所有權(quán)轉(zhuǎn)讓式信用支持方式下，擔(dān)保效力存在巨大風(fēng)險(xiǎn)
第五章場外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管
第一節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管目標(biāo)與原則
一、場外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管目標(biāo)
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管原則
第二節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管理念與監(jiān)管模式
一、場外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管理念
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管模式
第三節(jié)美國次貸危機(jī)與場外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管的反思
一、美國次貸危機(jī)爆發(fā)的過程與原因探究
二、次貸危機(jī)給場外金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管帶來的反思
第四節(jié)美國《多德-弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》關(guān)于金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管的改革方案
一、CFTC與SEC監(jiān)管權(quán)的協(xié)調(diào)
二、加強(qiáng)審慎監(jiān)管機(jī)構(gòu)對特定互換市場的監(jiān)管
三、改善對信用評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
四、金融消費(fèi)者保護(hù)
第六章場外金融衍生產(chǎn)品交易的司法救濟(jì)
第一節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易司法救濟(jì)的必要性
一、司法救濟(jì)的法理基礎(chǔ)
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易司法救濟(jì)的現(xiàn)實(shí)意義
第二節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易之民事責(zé)任
一、民事責(zé)任與救濟(jì)權(quán)
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易之合同責(zé)任
三、場外金融衍生產(chǎn)品交易之侵權(quán)責(zé)任
第三節(jié)場外金融衍生產(chǎn)品交易之刑事責(zé)任
一、刑法的謙抑性與保障性
二、場外金融衍生產(chǎn)品交易刑事責(zé)任的立法模式和法律依據(jù)
三、場外金融衍生產(chǎn)品交易刑事責(zé)任相關(guān)案例分析
第七章中國場外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的現(xiàn)狀與建議
第一節(jié)中國場外金融衍生產(chǎn)品交易制度現(xiàn)狀與建議
一、NAFMII協(xié)議下的中國場外金融衍生產(chǎn)品交易市場規(guī)則
二、中國現(xiàn)行場外金融衍生產(chǎn)品交易市場規(guī)則的法律風(fēng)險(xiǎn)
三、中國場外金融衍生產(chǎn)品交易制度法律規(guī)制的建議
第二節(jié)中國場外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管現(xiàn)狀與建議
一、中國場外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管的現(xiàn)狀
二、中國場外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管存在的問題
三、中國場外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管法律規(guī)制的建議
第三節(jié)中國場外金融衍生產(chǎn)品交易司法救濟(jì)現(xiàn)狀與建議
一、合同責(zé)任
二、侵權(quán)責(zé)任
三、刑事責(zé)任
下篇新型金融犯罪問題研究
第一章緒論
第一節(jié)研究背景
第二節(jié)研究現(xiàn)狀
第三節(jié)研究方法
一、刑法學(xué)與民商法學(xué)、金融學(xué)相結(jié)合的方法
二、案例實(shí)證分析的方法
第四節(jié)本篇的主要內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)
一、本篇的主要內(nèi)容
二、本篇的創(chuàng)新點(diǎn)
第二章金融犯罪概論與新型金融犯罪發(fā)展態(tài)勢
第一節(jié)金融犯罪的實(shí)質(zhì)、范圍——以金融安全為法益的重新審視
一、刑法法益與金融安全
二、我國金融犯罪侵害法益辨析
三、金融犯罪的概念、范圍與金融安全
第二節(jié)新型金融犯罪的特點(diǎn)和發(fā)展態(tài)勢
一、與金融創(chuàng)新密切相關(guān)，新穎性與隱蔽性較高
二、公司單位犯罪高發(fā)
三、非典型金融犯罪蔓延
四、一些長期少發(fā)、不發(fā)的金融犯罪呈上升態(tài)勢
第三節(jié)金融創(chuàng)新背景下新型金融犯罪對刑法規(guī)制的新要求
一、金融創(chuàng)新與刑法規(guī)制
二、刑民交叉
三、刑事立法、司法解釋與金融發(fā)展相適應(yīng)
四、金融消費(fèi)者刑事保護(hù)
第三章公司單位金融犯罪
第一節(jié)公司、公司單位犯罪與公司單位金融犯罪
第二節(jié)我國公司單位金融犯罪的立法現(xiàn)狀
一、我國公司單位金融犯罪的立法現(xiàn)狀和處罰原則
二、公司單位金融犯罪相關(guān)主體和歸責(zé)問題
第三節(jié)我國公司單位金融犯罪的主要類型和新問題
一、公司故意犯罪與公司過失犯罪
二、公司設(shè)立中的金融犯罪、公司運(yùn)營中的金融犯罪與公司終止中的金融犯罪
第四章證券犯罪
第一節(jié)利用未公開信息交易罪
一、利用未公開信息交易罪的構(gòu)成特征
二、定罪問題
三、量刑問題
第二節(jié)操縱證券、期貨市場罪
一、法律法規(guī)和規(guī)范性文件的現(xiàn)實(shí)困境與解決路徑
二、法律規(guī)定與操縱手段的法律適用
三、市場操縱與市值管理的混淆與利用
四、跨市場操縱與合理投資
第三節(jié)證券犯罪中行政執(zhí)法與刑事司法面臨的新問題
一、近年來證券犯罪的特點(diǎn)與趨勢
二、案件辦理中的問題與對策
第五章信托犯罪
第一節(jié)信托與金融工具
一、信托的定義與本質(zhì)
二、信托金融工具
第二節(jié)信托與職務(wù)侵占罪
一、結(jié)構(gòu)化信托與職務(wù)侵占罪
二、傘形信托與挪用資金罪、職務(wù)侵占罪
第三節(jié)信托與行受賄犯罪
一、利用信托工具行受賄
二、以信托為幌子行受賄
第六章票據(jù)犯罪
第一節(jié)票據(jù)的性質(zhì)和種類
一、票據(jù)的性質(zhì)
二、票據(jù)的種類
第二節(jié)票據(jù)犯罪的特點(diǎn)、趨勢
一、專業(yè)化特征明顯
二、涉案數(shù)額巨大
三、與職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)度較高
第三節(jié)票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)犯罪
第四節(jié)票據(jù)中介犯罪
一、銀行承兌匯票中介是否構(gòu)成非法經(jīng)營罪
二、票據(jù)中介與票據(jù)的無因性
第七章支付結(jié)算犯罪
第一節(jié)支付結(jié)算業(yè)務(wù)
一、支付結(jié)算的含義
二、第三方支付業(yè)務(wù)
第二節(jié)無證經(jīng)營支付業(yè)務(wù)的刑事責(zé)任
一、銀行卡收單業(yè)務(wù)與無證經(jīng)營
二、網(wǎng)絡(luò)支付與無證經(jīng)營
三、預(yù)付卡發(fā)行與無證經(jīng)營
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝