科創(chuàng)板IPO上市全流程指導(dǎo)

目錄
導(dǎo)讀 2
篇 剖析科創(chuàng)板 1
章 科創(chuàng)板概述 2
節(jié) 科創(chuàng)板推出的背景 2
第二節(jié) 科創(chuàng)板與其他板塊對比 4
第三節(jié) 科創(chuàng)板理念與規(guī)則體系 8
第二章 科創(chuàng)板首發(fā)上市 11
節(jié) 上市條件與標(biāo)準(zhǔn) 11
第二節(jié) 上市程序 13
第三節(jié) 上市流程 27
第三章 科創(chuàng)板發(fā)行與承銷 32
節(jié) 估值與定價(jià) 32
第二節(jié) 發(fā)行與承銷 40
第四章 科創(chuàng)板交易制度 46
節(jié) 投資準(zhǔn)入與風(fēng)險(xiǎn)揭示 46
第二節(jié) 交易特別規(guī)定 47
第五章 科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管制度 49
節(jié) 持續(xù)督導(dǎo) 49
第二節(jié) 信息披露 54
第三節(jié) 表決權(quán)差異化安排 73
第四節(jié) 鎖定期與股份減持 76
第五節(jié) 股權(quán)激勵(lì) 77
第六章 紅籌企業(yè)上市特別規(guī)定 80
節(jié) 企業(yè)上市規(guī)則 81
第二節(jié) 信息披露 82
第七章 退市制度 86
節(jié) 重大違法強(qiáng)制退市 86
第二節(jié) 交易類強(qiáng)制退市 87
第三節(jié) 財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市 88
第四節(jié) 規(guī)范類強(qiáng)制退市 91
第五節(jié) 聽證與復(fù)核 94
第六節(jié) 退市整理期 95
第七節(jié) 主動(dòng)終止上市 96
第二篇 科創(chuàng)板上市關(guān)鍵問題分析 100
章 主體資格 101
節(jié) 擬上市主體選擇 101
第二節(jié) 出資問題 108
第三節(jié)  股東問題 119
第二章  持續(xù)經(jīng)營 138
節(jié)  經(jīng)營業(yè)務(wù)的行業(yè)分類 138
第二節(jié)  行業(yè)政策及其對持續(xù)經(jīng)營的影響 140
第三章   資產(chǎn)完整性 149
節(jié)  資產(chǎn)獨(dú)立及其主要影響因素 149
第二節(jié)  無形資產(chǎn)取得方式 163
第四章   關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭 170
節(jié)  關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易 170
第二節(jié)  同業(yè)競爭 187
第五章   公司治理 196
節(jié)  治理體系及機(jī)構(gòu)獨(dú)立 196
第二節(jié)  董監(jiān)高資格 203
第三節(jié)  實(shí)際控制人的認(rèn)定 216
第六章  財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì) 229
節(jié)  財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)狀況 229
第二節(jié)  資金管理 238
第三節(jié)  研發(fā)費(fèi)用 247
第四節(jié)  股份支付 262
第五節(jié)  稅務(wù)問題 268
第六節(jié)  募集資金使用 287
第七章 合法合規(guī)與訴訟仲裁 299
節(jié)  合法合規(guī)事項(xiàng) 299
第二節(jié)  訴訟與仲裁 312