中華人民共和國金融法律法規(guī)全書（含相關(guān)政策 2020年版）

總目錄
一、金融監(jiān)管（1）
1.綜合監(jiān)管（1）
2.中央銀行（61）
(1)綜合管理（61）
(2)現(xiàn)金、人民幣、貨幣政策管理（77）
(3)金銀與國庫管理（96）
二、金融機(jī)構(gòu)（119）
1.商業(yè)銀行（119）
(1)機(jī)構(gòu)管理（119）
(2)公司治理（149）
(3)資本與風(fēng)險管理（175）
2.政策性銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)（259）
3.外資及境外金融機(jī)構(gòu)（378）
三、金融業(yè)務(wù)（413）
1.存款、借款業(yè)務(wù)（413）
2.同業(yè)拆借業(yè)務(wù)（422）
3.金融債券業(yè)務(wù)（429）
4.信貸業(yè)務(wù)（449）
5.信托業(yè)務(wù)（513）
6.授信業(yè)務(wù)（533）
7.不良資產(chǎn)管理（540）
8.支付結(jié)算業(yè)務(wù)（545）
9.外匯業(yè)務(wù)（609）
四、金融犯罪（652）

中華人民共和國金融法律法規(guī)全書
目錄
目錄編者按：本目錄中的時間為法律文件的公布時間或最后一次修正、修訂公布時間。
一、金融監(jiān)管
1.綜合監(jiān)管
中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法
(2006年10月31日)
中華人民共和國反洗錢法
(2006年10月31日)
金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
(2006年11月14日)
金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行)
(2014年12月9日)
金融違法行為處罰辦法
(1999年2月22日)
非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法
(2011年1月8日)
金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
(2018年7月26日)
征信業(yè)管理條例
(2013年1月21日)
金融機(jī)構(gòu)撤銷條例
(2001年11月23日)
金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
(2007年6月21日)
中國人民銀行金融消費者權(quán)益保護(hù)實施辦法
（2016年12月14日）
中國銀監(jiān)會行政處罰辦法
（2015年7月9日)
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法
(2004年12月28日)
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定
(2006年1月12日)
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)協(xié)助人民檢察院公安機(jī)關(guān)國家安全機(jī)關(guān)查詢凍結(jié)工作規(guī)定
(2014年12月29日)
金融許可證管理辦法
(2007年7月3日)
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法
(2019年1月29日)
互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）
(2018年9月29日)
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)銷售專區(qū)錄音錄像管理暫行規(guī)定的通知
(2017年8月23日)
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引
(2018年3月20日)
2.中央銀行
(1)綜合管理
中華人民共和國中國人民銀行法
(2003年12月27日)
中國人民銀行行政許可實施辦法
(2004年9月13日)
中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定
(2001年2月1日)
中國人民銀行行政復(fù)議辦法
(2001年2月1日)
中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定
(2010年4月14日)
(2)現(xiàn)金、人民幣、貨幣政策管理
現(xiàn)金管理暫行條例
(2011年1月8日)
現(xiàn)金管理暫行條例實施細(xì)則
(1988年9月23日)
中華人民共和國人民幣管理條例
(2018年3月19日)
中華人民共和國國家貨幣出入境管理辦法
(1993年1月20日)
人民幣圖樣使用管理辦法
(2019年10月15日)
中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法
(2003年12月24日)
中國人民銀行殘損人民幣銷毀管理辦法
(2005年12月30日)
中國人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理辦法
(2019年10月16日)
人民幣利率管理規(guī)定
(1999年3月2日)
中國人民銀行關(guān)于建立場外金融衍生產(chǎn)品集中清算機(jī)制及開展人民幣利率互換集中清算業(yè)
務(wù)有關(guān)事宜的通知
(2014年1月28日)
關(guān)于防范比特幣風(fēng)險的通知
(2013年12月3日)
(3)金銀與國庫管理
中華人民共和國金銀管理條例
(2011年1月8日)
中華人民共和國金銀管理條例施行細(xì)則
(1983年12月28日)
對金銀進(jìn)出國境的管理辦法
(1984年2月1日)
中華人民共和國國家金庫條例
(1985年7月27日)
中華人民共和國國家金庫條例實施細(xì)則
(1989年12月13日)
中華人民共和國國庫券條例
(2011年1月8日)
中央財政國庫動態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法
(2013年12月16日)
商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法
(2001年1月9日)
中央國庫現(xiàn)金管理暫行辦法
(2006年5月26日)
二、金融機(jī)構(gòu)
1.商業(yè)銀行
(1)機(jī)構(gòu)管理
中華人民共和國商業(yè)銀行法
(2015年8月29日)
商業(yè)銀行服務(wù)價格管理辦法
(2014年2月14日)
商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南
(2016年6月5日)
商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
(2014年9月12日)
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外部審計監(jiān)管指引
(2010年8月11日)
中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法
(2018年8月17日)
(2)公司治理
商業(yè)銀行公司治理指引
(2013年7月19日)
國有重點金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會暫行條例
(2000年3月15日)
商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法
(2018年1月5日)
商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法
(2019年7月12日)
中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報告事項的通知
(2018年2月28日)
商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法
(2004年4月2日)
商業(yè)銀行信息披露辦法
(2007年7月3日)
商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定
(2014年1月6日)
銀行保險機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評估辦法（試行）
(2019年11月25日)
(3)資本與風(fēng)險管理
商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)
(2012年6月7日)
商業(yè)銀行理財子公司管理辦法
(2018年12月2日)
商業(yè)銀行理財子公司凈資本管理辦法（試行）
(2019年11月29日)
商業(yè)銀行凈穩(wěn)定資金比例信息披露辦法
(2019年3月4日)
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法
(2015年1月30日)
商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險管理指引
（2015年2月10日)
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理指引
（2016年9月27日）
商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)(試行)
(2005年12月31日)
商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引
(2004年12月29日)
商業(yè)銀行流動性風(fēng)險管理辦法
(2018年5月23日)
商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引
(2007年5月14日)
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引
(2006年10月20日)
商業(yè)銀行大額風(fēng)險暴露管理辦法
(2018年4月24日)
商業(yè)銀行銀行賬簿利率風(fēng)險管理指引
(2018年5月23日)
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引
(2004年8月30日)
2.政策性銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)
國家開發(fā)銀行監(jiān)督管理辦法
(2017年11月10日)
中國進(jìn)出口銀行監(jiān)督管理辦法
(2017年11月8日)
中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行監(jiān)督管理辦法
(2017年11月9日)
融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例
(2017年8月2日)
融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理補(bǔ)充規(guī)定
(2019年10月9日)
金融資產(chǎn)管理公司條例
(2000年11月10日)
金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法
(2014年8月14日)
金融資產(chǎn)管理公司并表監(jiān)管指引(試行)
(2011年3月8日)
金融資產(chǎn)管理公司資本管理辦法（試行）
(2017年12月26日)
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法
(2008年7月9日)
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置公告管理辦法
(2008年7月11日)
金融資產(chǎn)投資公司管理辦法（試行）
(2018年6月29日)
銀行卡清算機(jī)構(gòu)管理辦法
(2016年6月6日)
信托公司管理辦法
（2007年1月23日）
信托公司治理指引
（2007年1月22日）
中國銀監(jiān)會信托公司行政許可事項實施辦法
（2015年6月5日）
金融租賃公司管理辦法
(2014年3月13日)
金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定
(2014年7月11日)
中國銀保監(jiān)會非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實施
辦法
(2018年8月17日)
中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實施辦法
(2018年8月17日)
消費金融公司試點管理辦法
(2013年11月14日)
關(guān)于進(jìn)一步明確國有金融企業(yè)直接股權(quán)投資有關(guān)資產(chǎn)管理問題的通知
(2014年6月6日)
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法
(2016年8月17日)
3.外資及境外金融機(jī)構(gòu)
中華人民共和國外資銀行管理條例
(2019年9月30日)
中華人民共和國外資銀行管理條例實施細(xì)則
(2015年7月1日)
外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
(2002年6月13日)
中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法
(2018年2月13日)
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