證券市場基本法律+金融市場基礎(chǔ)知識（套裝共2冊）

第1章 證券市場基本法律法規(guī)
1.1 證券市場的法律法規(guī)體系
1.1.1 證券市場法律法規(guī)體系的主要層級
1.1.2 證券市場各層級的主要法規(guī)
1.2 公司法
1.2.1 公司法概述
1.2.2 有限責(zé)任公司
1.2.3 股份有限公司
1.2.4 公司法相關(guān)規(guī)定
1.2.5 法律責(zé)任
1.3 證券法
1.3.1 證券法概述
1.3.2 證券發(fā)行與承銷
1.3.3 證券交易
1.3.4 上市公司收購
1.3.5 法律責(zé)任
1.4 基金法
1.4.1 基金管理與運作
1.4.2 基金募集
1.4.3 法律責(zé)任
1.5 期貨交易管理條例
1.5.1 期貨概述
1.5.2 期貨交易所
1.5.3 期貨公司
1.5.4 期貨交易
1.5.5 期貨監(jiān)督管理及法律責(zé)任
1.6 證券公司監(jiān)督管理條例
1.6.1 證券公司相關(guān)規(guī)定
1.6.2 監(jiān)督管理及法律責(zé)任
1.7 自測練習(xí)
第2章 證券從業(yè)人員管理
2.1 從業(yè)資格
2.1.1 從業(yè)資格概述
2.1.2 監(jiān)督管理
2.1.3 法律責(zé)任
2.1.4 資格管理的有關(guān)規(guī)定
2.2 執(zhí)業(yè)行為
2.2.1 執(zhí)業(yè)行為概述
2.2.2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
2.2.3 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
2.3 自測練習(xí)
第3章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
3.1 證券經(jīng)紀(jì)
3.1.1 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
3.1.2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述
3.1.3 證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
3.1.4 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)的基本準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求
3.1.5 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
3.1.6 監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
3.2 證券投資咨詢
3.2.1 相關(guān)概念和基本關(guān)系
3.2.2 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
3.2.3 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理
3.2.4 “薦股軟件”的管理
3.2.5 證券咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施
3.2.6 證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
3.2.7 監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
3.2.8 監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
3.3 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
3.3.1 上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)
3.3.2 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)概述
3.3.3 證券公司擔(dān)任財務(wù)顧問的相關(guān)規(guī)定
3.3.4 從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
3.3.5 財務(wù)顧問的監(jiān)督管理
3.3.6 財務(wù)顧問的法律責(zé)任
3.4 證券承銷與保薦
3.4.1 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
3.4.2 證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
3.4.3 證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
3.4.4 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
3.4.5 監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
3.4.6 違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
3.5 證券自營
3.5.1 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
3.5.2 證券公司自營業(yè)務(wù)概述
3.5.3 開展證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)要求
3.5.4 證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
3.5.5 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任
3.6 證券資產(chǎn)管理
3.6.1 證券資產(chǎn)管理概述
3.6.2 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容
3.6.3 證券資產(chǎn)管理的風(fēng)險控制
3.6.4 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定
3.7 其他業(yè)務(wù)
3.7.1 融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容
3.7.2 代銷金融產(chǎn)品
3.7.3 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
3.7.4 另類業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則
3.8 自測練習(xí)
第4章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
4.1 證券一級市場
4.1.1 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任
4.1.2 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
4.1.3 非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
4.1.4 違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定
4.1.5 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任
4.2 證券二級市場
4.2.1 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
4.2.2 利用未公開信息交易的法律責(zé)任
4.2.3 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任
4.2.4 操縱證券、期貨市場的法律責(zé)任
4.2.5 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任
4.2.6 背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
4.3 自測練習(xí)
附錄 參考答案及解析
金融市場基礎(chǔ)知識目錄
第1章 金融市場體系
1.1 全球金融體系
1.1.1 金融市場概述
1.1.2 影響金融市場的主要因素
1.1.3 非證券金融市場
1.1.4 全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢
1.1.5 國際資金流動方式
1.1.6 金融危機(jī)
1.2 中國的金融體系
1.2.1 中國金融市場
1.2.2 我國各類金融行業(yè)的有關(guān)情況
1.2.3 我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)
1.2.4 我國中央銀行的主要職能
1.2.5 存款準(zhǔn)備金制度
1.2.6 貨幣乘數(shù)
1.2.7 貨幣政策
1.3 中國多層次資本市場
1.3.1 資本市場概述
1.3.2 多層次資本市場
1.3.3 中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢
1.3.4 場內(nèi)市場
1.3.5 場外交易市場
1.4 自測練習(xí)
第2章 證券市場主體
2.1 證券發(fā)行人
2.1.1 證券市場融資活動概述
2.1.2 直接融資和間接融資
2.1.3 證券發(fā)行人
2.1.4 政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征
2.1.5 企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征
2.1.6 金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點
2.1.7直接融資對金融市場的影響
2.2 證券投資者
2.2.1 證券市場投資者
2.2.2 我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化
2.3 中介機(jī)構(gòu)
2.3.1 證券公司概述
2.3.2 證券公司的監(jiān)管制度及具體要求
2.3.3 證券公司的主要業(yè)務(wù)
2.3.4 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
2.4 自律性組織
2.4.1 證券交易所
2.4.2 中國證券業(yè)協(xié)會
2.4.3 證券登記結(jié)算公司的自律管理
2.4.4 證券投資者保護(hù)基金
2.5 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2.5.1 證券市場監(jiān)管的意義和原則
2.5.2 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
2.5.3 證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2.6 自測練習(xí)
第3章 股票市場
3.1 股票
3.1.1 股票概述
3.1.2 與股票相關(guān)的部分資本管理概念
3.1.3 股票的價值
3.1.4 股票的價格
3.1.5 普通股票
3.1.6 優(yōu)先股票
3.1.7 我國的股票類型
3.1.8 我國的股權(quán)分置改革
3.2 股票發(fā)行
3.2.1 股票發(fā)行制度
3.2.2 保薦制度和承銷制度
3.2.3 股票的無紙化方式和初始登記制度
3.2.4 上市公司公開發(fā)行新股的法定條件及關(guān)注事項
3.2.5 非公開發(fā)行股票的條件
3.3 股票交易
3.3.1 證券賬戶
3.3.2 證券托管與存管
3.3.3 委托買賣
3.3.4 證券交易原則和交易規(guī)則
3.3.5 競價原則與競價方式
3.3.6 交易費用
3.3.7 股票交易的清算與交收
3.3.8 做市商交易
3.3.9融資融券交易
3.3.10 股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)
3.3.11 股票價格指數(shù)
3.3.12 滬港通
3.4 自測練習(xí)
第4章 債券市場
4.1 債券
4.1.1 債券概述
4.1.2 政府債券概述
4.1.3 中央政府債券
4.1.4 地方政府債券
4.1.5 金融債券
4.1.6 公司債券和企業(yè)債券
4.1.7 國際債券
4.2 債券的發(fā)行與承銷
4.2.1 國債的發(fā)行與承銷
4.2.2 地方政府債券的發(fā)行與承銷
4.2.3 金融債券的發(fā)行與承銷
4.2.4 企業(yè)債券和公司債券的發(fā)行與承銷
4.2.5 短期融資券的發(fā)行與承銷
4.2.6 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
4.2.7 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
4.2.8 證券公司債券的發(fā)行與承銷
4.2.9 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
4.3 債券交易
4.3.1 債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易
4.3.2 債券報價的主要方式
4.3.3 債券交易程序
4.3.4 債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定
4.3.5 債券評級
4.3.6 銀行間債券市場與交易所債券市場
4.3.7 債券市場轉(zhuǎn)托管
4.4 自測練習(xí)
第5章 證券投資基金與衍生工具
5.1 證券投資基金
5.1.1 證券投資基金概述
5.1.2 我國證券投資基金的發(fā)展概況
5.1.3 證券投資基金的分類
5.1.4 證券投資基金當(dāng)事人
5.1.5 證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值
5.1.6 證券投資基金的收入與風(fēng)險
5.1.7 證券投資基金的投資
5.2 衍生工具
5.2.1 衍生工具概述
5.2.2 金融期貨
5.2.3 金融期權(quán)
5.2.4 人民幣利率互換與信用違約互換
5.2.5 可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券
5.2.6 其他衍生工具
5.2.7 金融衍生工具
5.3 自測練習(xí)
第6章 金融風(fēng)險管理
6.1 風(fēng)險概述
6.1.1 風(fēng)險
6.1.2 金融風(fēng)險的來源、作用機(jī)制和影響因素
6.1.3金融風(fēng)險的分類
6.2 風(fēng)險管理
6.2.1 風(fēng)險管理概述
6.2.2 風(fēng)險管理方法
6.2.3 風(fēng)險管理的過程
6.2.4 風(fēng)險管理發(fā)展趨勢
6.4 自測練習(xí)