華圖·2014證券業(yè)從業(yè)資格考試通關(guān)寶典：證券發(fā)行與承銷

第一章  證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
考點解析
第一節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)概述
第二節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)資格
第三節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第四節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
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第二章  股份有限公司概述
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
考點解析
第一節(jié)  股份有限公司的設(shè)立
第二節(jié)  股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié)  股份有限公司的組織機構(gòu)
第四節(jié)  上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
第五節(jié)  股份有限公司的財務(wù)會計
第六節(jié)  股份有限公司的合并、分立、解散和清算
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第三章  企業(yè)的股份制改組
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
考點解析
第一節(jié)  企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié)  企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查
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第四章  首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準
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第五章  首次公開發(fā)行股票并上市的操作
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  中國證監(jiān)會關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見
第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第三節(jié)  首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第四節(jié)  首次公開發(fā)行股票的具體操作
第五節(jié)  股票的上市保薦
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第六章  公開發(fā)行股票并上市的信息披露
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  信息披露概述
第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié)  股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告
第四節(jié)  股票上市公告書
第五節(jié)  創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
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第七章  上市公司發(fā)行新股并上市
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  上市公司發(fā)行新股的準備工作
第二節(jié)  上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
第三節(jié)  上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
第四節(jié)  與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
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第八章  可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行并上市
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準備工作
第二節(jié)  可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準
第三節(jié)  可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第四節(jié)  可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
第五節(jié)  上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
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第九章  債券的發(fā)行與承銷
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  國債的發(fā)行與承銷
第二節(jié)  地方政府債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié)  金融債券的發(fā)行與承銷
第四節(jié)  企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
第五節(jié)  公司債券的發(fā)行與承銷
第六節(jié)  短期融資券的發(fā)行與承銷
第七節(jié)  中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
第八節(jié)  中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
第九節(jié)  證券公司債券的發(fā)行與承銷
第十節(jié)  資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
第十一節(jié)  國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
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第十章  外資股的發(fā)行
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
第二節(jié)  H股的發(fā)行與上市
第三節(jié)  內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
第四節(jié)  境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
第五節(jié)  外資股招股說明書的制作
第六節(jié)  國際推介與分銷
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第十一章  公司收購
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  公司收購概述
第二節(jié)  上市公司收購
第三節(jié)  關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
第四節(jié)  外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資
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第十二章  公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
本章結(jié)構(gòu)
大綱考點
第一節(jié)  上市公司重大資產(chǎn)重組
第二節(jié)  并購重組審核委員會工作規(guī)程
第三節(jié)  上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
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