中公版·2012歷年真題考點(diǎn)歸類(lèi)及預(yù)測(cè)證券投資基金：證券業(yè)從業(yè)資格考試（贈(zèng)新大綱增改知識(shí)點(diǎn)強(qiáng)化訓(xùn)練題）

第一章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
考點(diǎn)1 證券投資基金的概念
考點(diǎn)2 證券投資基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)3 基金與其他金融工具的比較
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
考點(diǎn)1 基金當(dāng)事人
考點(diǎn)2 基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
考點(diǎn)1 契約型基金與公司型基金的概念
考點(diǎn)2 契約型基金與公司型基金的區(qū)別
第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式
考點(diǎn)　 證券投資基金運(yùn)作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
考點(diǎn)　 證券投資基金的起源與早期發(fā)展
第六節(jié) 我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況
考點(diǎn)　 我國(guó)基金業(yè)發(fā)展中的標(biāo)志性事件
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
考點(diǎn)　 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第二章 證券投資基金的類(lèi)型
第一節(jié) 證券投資基金分類(lèi)概述
考點(diǎn)1 基金分類(lèi)的困難性
考點(diǎn)2 基金的分類(lèi)
考點(diǎn)3 ETF與LOF的區(qū)別
第二節(jié) 股票基金
考點(diǎn)1 股票基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2 股票基金的類(lèi)型
考點(diǎn)3 股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)4 股票基金的分析
第三節(jié) 債券基金
考點(diǎn)1 債券型基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2 債券基金與債券的不同
考點(diǎn)3 債券基金的類(lèi)型
考點(diǎn)4 債券基金的分析
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
考點(diǎn)1 貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象
考點(diǎn)3 貨幣市場(chǎng)基金的投資分析
第五節(jié) 混合基金
考點(diǎn)1 混合基金在投資組合中的作用
考點(diǎn)2 混合基金的類(lèi)型
第六節(jié) 保本基金
考點(diǎn)1 保本基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)2 保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)3 保本基金的分析
第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）
考點(diǎn)1 ETF的特點(diǎn)
考點(diǎn)2 ETF的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)3 ETF的分析
第八節(jié) QDII基金
考點(diǎn)1 QDII基金概述
考點(diǎn)2 QDII基金的投資對(duì)象
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)1 基金的募集程序
考點(diǎn)2 開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)3 封閉式基金的認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)4 ETF與LOF份額的認(rèn)購(gòu)
第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
考點(diǎn)1 封閉式基金的交易
考點(diǎn)2 開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的概念與原則
考點(diǎn)3 開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
考點(diǎn)4 開(kāi)放式基金申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算
考點(diǎn)5 開(kāi)放式基金的巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
考點(diǎn)6 基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
考點(diǎn)7 ETF份額的上市交易與申購(gòu)、贖回
考點(diǎn)8 LOF份額的上市交易及申購(gòu)與贖回
考點(diǎn)9 QDII基金的申購(gòu)與贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的區(qū)別
第三節(jié) 基金份額的登記
考點(diǎn)　 我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第四章 基金管理人
第一節(jié) 基金管理人概述
考點(diǎn)1 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
考點(diǎn)2 基金管理人的職責(zé)
考點(diǎn)3 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
考點(diǎn)4 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)
第二節(jié) 基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置
考點(diǎn)1 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
考點(diǎn)2 投資管理部門(mén)
考點(diǎn)3 基金公司其他部門(mén)
第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
考點(diǎn)1 投資決策
考點(diǎn)2 投資研究
考點(diǎn)3 投資交易
考點(diǎn)4 投資風(fēng)險(xiǎn)控制
第四節(jié) 特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點(diǎn)1 開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件
考點(diǎn)2 特定客戶(hù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件
考點(diǎn)3 特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
考點(diǎn)1 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)2 內(nèi)部控制的概念
考點(diǎn)3 內(nèi)部控制的原則
考點(diǎn)4 內(nèi)部控制的基本要求
考點(diǎn)5 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第五章 基金托管人
第一節(jié) 基金托管人概述
考點(diǎn)1 基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
考點(diǎn)2 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用
考點(diǎn)3 基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入
考點(diǎn)4 基金托管人的職責(zé)
考點(diǎn)5 基金托管業(yè)務(wù)流程
第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
考點(diǎn)　 基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)
第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管
考點(diǎn)1 基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求
考點(diǎn)2 基金資產(chǎn)賬戶(hù)的種類(lèi)與管理
考點(diǎn)3 基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容
第四節(jié) 基金資金清算
考點(diǎn)1 基金資金清算的種類(lèi)
考點(diǎn)2 交易所交易資金清算
考點(diǎn)3 場(chǎng)外資金清算
第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核
考點(diǎn)　 基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容
第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督
考點(diǎn)1 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
考點(diǎn)2 監(jiān)督與處理方式
第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制
考點(diǎn)1 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點(diǎn)2 內(nèi)部控制的基本要素
考點(diǎn)3 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
第一節(jié) 基金營(yíng)銷(xiāo)概述
考點(diǎn)1 基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的含義與特征
考點(diǎn)2 基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容
第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)
考點(diǎn)1 基金產(chǎn)品線(xiàn)的布置
考點(diǎn)2 定價(jià)管理
第三節(jié) 基金銷(xiāo)售渠道、促銷(xiāo)手段與客戶(hù)服務(wù)
考點(diǎn)1 國(guó)際基金銷(xiāo)售渠道
考點(diǎn)2 我國(guó)銷(xiāo)售渠道的現(xiàn)狀
考點(diǎn)3 基金的促銷(xiāo)手段
考點(diǎn)4 基金的客戶(hù)服務(wù)方式
第四節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)
考點(diǎn)1 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件
考點(diǎn)2 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范
第五節(jié) 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范
考點(diǎn)1 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
考點(diǎn)2 基金宣傳推介材料規(guī)范
考點(diǎn)3 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范
考點(diǎn)4 證券投資基金銷(xiāo)售適用性
第六節(jié) 證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理
考點(diǎn)　 證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的信息管理
第七節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制
考點(diǎn)1 內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)與原則
考點(diǎn)2 內(nèi)部控制的內(nèi)容
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
考點(diǎn)1 基金資產(chǎn)估值的概念
考點(diǎn)2 基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素
考點(diǎn)3 我國(guó)基金資產(chǎn)估值實(shí)務(wù)
考點(diǎn)4 QDII基金資產(chǎn)的估值問(wèn)題
第二節(jié) 基金費(fèi)用
考點(diǎn)1 基金費(fèi)用的種類(lèi)
考點(diǎn)2 基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
考點(diǎn)3 基金交易費(fèi)與基金運(yùn)作費(fèi)
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算
考點(diǎn)1 基金會(huì)計(jì)核算概述
考點(diǎn)2 基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)
考點(diǎn)3 基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容
第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
考點(diǎn)　 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤(rùn)
考點(diǎn)1 基金利潤(rùn)概述
考點(diǎn)2 與基金利潤(rùn)有關(guān)的幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)
第二節(jié) 基金利潤(rùn)分配
考點(diǎn)1 基金利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響
考點(diǎn)2 封閉式基金的利潤(rùn)分配
考點(diǎn)3 開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配
考點(diǎn)4 貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配
第三節(jié) 基金稅收
考點(diǎn)1 基金的稅收
考點(diǎn)2 基金管理人和基金托管人的稅收
考點(diǎn)3 機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收
考點(diǎn)4 個(gè)人投資者投資基金的稅收
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第九章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
考點(diǎn)1 基金信息披露的含義及作用
考點(diǎn)2 基金信息披露的原則
考點(diǎn)3 基金信息披露的禁止行為
考點(diǎn)4 基金信息披露的分類(lèi)
第二節(jié) 我國(guó)基金信息披露制度體系
考點(diǎn)　 我國(guó)基金信息披露的制度體系
第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)1 基金信息披露義務(wù)人
考點(diǎn)2 基金管理人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)3 基金托管人的信息披露義務(wù)
第四節(jié) 基金募集信息披露
考點(diǎn)1 基金募集的三大信息披露文件
考點(diǎn)2 基金合同
考點(diǎn)3 基金招募說(shuō)明書(shū)
考點(diǎn)4 基金托管協(xié)議
第五節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
考點(diǎn)1 基金季度報(bào)告
考點(diǎn)2 基金半年度報(bào)告
考點(diǎn)3 基金年度報(bào)告
考點(diǎn)4 基金上市交易公告書(shū)
第六節(jié) 基金臨時(shí)信息披露
考點(diǎn)1 基金臨時(shí)報(bào)告
考點(diǎn)2 基金澄清公告
第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露
考點(diǎn)1 貨幣市場(chǎng)基金的信息披露
考點(diǎn)2 QDII基金的信息披露
考點(diǎn)3 ETF的信息披露
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第十章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
考點(diǎn)1 基金監(jiān)管的目標(biāo)
考點(diǎn)2 基金監(jiān)管的原則
考點(diǎn)3 基金監(jiān)管法規(guī)體系
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
考點(diǎn)1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
考點(diǎn)2 協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
考點(diǎn)3 證券交易所的自律管理
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
考點(diǎn)1 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
考點(diǎn)2 基金托管銀行的監(jiān)管
考點(diǎn)3 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
考點(diǎn)1 對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
考點(diǎn)2 基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管
考點(diǎn)3 基金信息披露的監(jiān)管
考點(diǎn)4 基金投資與交易行為的監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員和投資管理人員監(jiān)管
考點(diǎn)1 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管
考點(diǎn)2 基金管理公司投資管理人員監(jiān)管
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第十一章 證券組合管理理論
第一節(jié) 證券投資組合概述
考點(diǎn)1 證券投資組合的含義和類(lèi)型
考點(diǎn)2 證券組合管理的意義和特點(diǎn)
考點(diǎn)3 證券組合管理的方法和基本步驟
考點(diǎn)4 現(xiàn)代證券組合理論體系的形成與發(fā)展
第二節(jié) 證券組合分析
考點(diǎn)1 證券組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)2 證券組合的可行域和有效邊界
考點(diǎn)3 最優(yōu)證券組合
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
考點(diǎn)1 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的原理
考點(diǎn)2 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用
第四節(jié) 套利定價(jià)理論
考點(diǎn)1 套利定價(jià)的基本原理
考點(diǎn)2 套利定價(jià)模型的應(yīng)用
第五節(jié) 有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用
考點(diǎn)1 有效市場(chǎng)的基本概念
考點(diǎn)2 有效市場(chǎng)形式
考點(diǎn)3 市場(chǎng)異?，F(xiàn)象
考點(diǎn)4 有效市場(chǎng)理論對(duì)投資管理的影響
第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用
考點(diǎn)1 行為金融理論的提出
考點(diǎn)2 行為金融模型
考點(diǎn)3 行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)
考點(diǎn)4 行為金融理論的應(yīng)用
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述
考點(diǎn)1 資產(chǎn)配置的含義
考點(diǎn)2 資產(chǎn)配置管理的原因與目標(biāo)
考點(diǎn)3 資產(chǎn)配置的主要考慮因素
考點(diǎn)4 資產(chǎn)配置的基本步驟
第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法
考點(diǎn)1 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)
考點(diǎn)2 兩種方法在資產(chǎn)配置過(guò)程中的運(yùn)用
考點(diǎn)3 構(gòu)造最優(yōu)投資組合
第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類(lèi)型及其比較
考點(diǎn)1 資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型概述
考點(diǎn)2 四種資產(chǎn)配置策略
考點(diǎn)3 買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略之比較
考點(diǎn)4 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之比較
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第十三章 股票投資組合管理
第一節(jié) 股票投資組合的目的
考點(diǎn)　 股票投資組合的目的概述
第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略
考點(diǎn)1 股票投資組合管理基本策略概述
考點(diǎn)2 積極型管理的目標(biāo)：超越市場(chǎng)
第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理
考點(diǎn)1 股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系
考點(diǎn)2 股票投資風(fēng)格指數(shù)
考點(diǎn)3 股票風(fēng)格管理
第四節(jié) 積極型股票投資策略
考點(diǎn)1 積極型股票投資策略概述
考點(diǎn)2 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資決策
考點(diǎn)3 以基本分析為基礎(chǔ)的投資決策
考點(diǎn)4 市場(chǎng)異常策略
第五節(jié) 消極型股票投資策略
考點(diǎn)1 簡(jiǎn)單型消極投資策略
考點(diǎn)2 指數(shù)型消極投資策略
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第十四章 債券投資組合管理
第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線(xiàn)
考點(diǎn)1 債券收益率的衡量
考點(diǎn)2 影響收益率的因素
考點(diǎn)3 收益率曲線(xiàn)
第二節(jié) 債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量
考點(diǎn)1 風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
考點(diǎn)2 測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法
第三節(jié) 積極債券組合管理
考點(diǎn)1 水平分析
考點(diǎn)2 債券互換
考點(diǎn)3 應(yīng)急免疫
考點(diǎn)4 騎乘收益率曲線(xiàn)
第四節(jié) 消極債券組合管理
考點(diǎn)1 消極債券組合管理概述
考點(diǎn)2 指數(shù)化投資策略
考點(diǎn)3 多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略
考點(diǎn)4 投資者的選擇
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)
第十五章 基金績(jī)效衡量
第一節(jié) 基金績(jī)效衡量概述
考點(diǎn)1 基金績(jī)效衡量的目的與意義
考點(diǎn)2 基金業(yè)績(jī)衡量需要考慮的因素
考點(diǎn)3 基金績(jī)效衡量問(wèn)題的不同視角
第二節(jié) 基金凈值收益率的計(jì)算
考點(diǎn)1 簡(jiǎn)單（凈值）收益率計(jì)算
考點(diǎn)2 時(shí)間加權(quán)收益率
考點(diǎn)3 算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率
考點(diǎn)4 年（度）化收益率
第三節(jié) 基金績(jī)效的收益率衡量
考點(diǎn)1 分組比較法
考點(diǎn)2 基準(zhǔn)比較法
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法
考點(diǎn)1 三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法
考點(diǎn)2 三種風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系
考點(diǎn)3 經(jīng)典績(jī)效衡量方法存在的問(wèn)題--基金組合的風(fēng)險(xiǎn)水平并非一成不變
考點(diǎn)4 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量的其他方法
第五節(jié) 擇時(shí)能力衡量
考點(diǎn)　 擇時(shí)能力衡量的方法
第六節(jié) 績(jī)效貢獻(xiàn)分析
考點(diǎn)1 資產(chǎn)配置選擇能力與證券選擇能力的衡量
考點(diǎn)2 行業(yè)或部門(mén)選擇能力的衡量
★其他考點(diǎn)預(yù)測(cè)