中公版·2012歷年真題考點歸類及預(yù)測證券投資基金：證券業(yè)從業(yè)資格考試（贈新大綱增改知識點強化訓(xùn)練題）

第一章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點
考點1 證券投資基金的概念
考點2 證券投資基金的特點
考點3 基金與其他金融工具的比較
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體
考點1 基金當(dāng)事人
考點2 基金市場服務(wù)機構(gòu)
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
考點1 契約型基金與公司型基金的概念
考點2 契約型基金與公司型基金的區(qū)別
第四節(jié) 證券投資基金的運作方式
考點　 證券投資基金運作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
考點　 證券投資基金的起源與早期發(fā)展
第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況
考點　 我國基金業(yè)發(fā)展中的標(biāo)志性事件
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
考點　 基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
★其他考點預(yù)測
第二章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
考點1 基金分類的困難性
考點2 基金的分類
考點3 ETF與LOF的區(qū)別
第二節(jié) 股票基金
考點1 股票基金在投資組合中的作用
考點2 股票基金的類型
考點3 股票基金的投資風(fēng)險
考點4 股票基金的分析
第三節(jié) 債券基金
考點1 債券型基金在投資組合中的作用
考點2 債券基金與債券的不同
考點3 債券基金的類型
考點4 債券基金的分析
第四節(jié) 貨幣市場基金
考點1 貨幣市場基金在投資組合中的作用
考點2 貨幣市場基金的投資對象
考點3 貨幣市場基金的投資分析
第五節(jié) 混合基金
考點1 混合基金在投資組合中的作用
考點2 混合基金的類型
第六節(jié) 保本基金
考點1 保本基金的特點
考點2 保本基金的投資風(fēng)險
考點3 保本基金的分析
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
考點1 ETF的特點
考點2 ETF的風(fēng)險
考點3 ETF的分析
第八節(jié) QDII基金
考點1 QDII基金概述
考點2 QDII基金的投資對象
★其他考點預(yù)測
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認購
考點1 基金的募集程序
考點2 開放式基金的認購
考點3 封閉式基金的認購
考點4 ETF與LOF份額的認購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
考點1 封閉式基金的交易
考點2 開放式基金的申購與贖回的概念與原則
考點3 開放式基金申購、贖回的費用及銷售服務(wù)費
考點4 開放式基金申購份額、贖回金額的計算
考點5 開放式基金的巨額贖回的認定及處理方式
考點6 基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
考點7 ETF份額的上市交易與申購、贖回
考點8 LOF份額的上市交易及申購與贖回
考點9 QDII基金的申購與贖回與一般開放式基金申購和贖回的區(qū)別
第三節(jié) 基金份額的登記
考點　 我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(zé)
★其他考點預(yù)測
第四章 基金管理人
第一節(jié) 基金管理人概述
考點1 基金管理公司的市場準入
考點2 基金管理人的職責(zé)
考點3 基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
考點4 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點
第二節(jié) 基金管理公司機構(gòu)設(shè)置
考點1 專業(yè)委員會
考點2 投資管理部門
考點3 基金公司其他部門
第三節(jié) 基金投資運作管理
考點1 投資決策
考點2 投資研究
考點3 投資交易
考點4 投資風(fēng)險控制
第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點1 開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準入條件
考點2 特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件
考點3 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
第五節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
考點1 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)
考點2 內(nèi)部控制的概念
考點3 內(nèi)部控制的原則
考點4 內(nèi)部控制的基本要求
考點5 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
★其他考點預(yù)測
第五章 基金托管人
第一節(jié) 基金托管人概述
考點1 基金托管人及基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
考點2 基金托管人在基金運作中的作用
考點3 基金托管人的市場準入
考點4 基金托管人的職責(zé)
考點5 基金托管業(yè)務(wù)流程
第二節(jié) 機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
考點　 基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)
第三節(jié) 基金財產(chǎn)保管
考點1 基金財產(chǎn)保管的基本要求
考點2 基金資產(chǎn)賬戶的種類與管理
考點3 基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容
第四節(jié) 基金資金清算
考點1 基金資金清算的種類
考點2 交易所交易資金清算
考點3 場外資金清算
第五節(jié) 基金會計復(fù)核
考點　 基金會計復(fù)核的內(nèi)容
第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督
考點1 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
考點2 監(jiān)督與處理方式
第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制
考點1 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點2 內(nèi)部控制的基本要素
考點3 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
★其他考點預(yù)測
第六章 基金的市場營銷
第一節(jié) 基金營銷概述
考點1 基金市場營銷的含義與特征
考點2 基金市場營銷的主要內(nèi)容
第二節(jié) 基金產(chǎn)品設(shè)計與定價
考點1 基金產(chǎn)品線的布置
考點2 定價管理
第三節(jié) 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
考點1 國際基金銷售渠道
考點2 我國銷售渠道的現(xiàn)狀
考點3 基金的促銷手段
考點4 基金的客戶服務(wù)方式
第四節(jié) 基金銷售機構(gòu)的準入條件與職責(zé)
考點1 基金銷售機構(gòu)的準入條件
考點2 基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范
第五節(jié) 基金銷售行為規(guī)范
考點1 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
考點2 基金宣傳推介材料規(guī)范
考點3 基金銷售費用規(guī)范
考點4 證券投資基金銷售適用性
第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
考點　 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理
第七節(jié) 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制
考點1 內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)與原則
考點2 內(nèi)部控制的內(nèi)容
★其他考點預(yù)測
第七章 基金的估值、費用與會計核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
考點1 基金資產(chǎn)估值的概念
考點2 基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素
考點3 我國基金資產(chǎn)估值實務(wù)
考點4 QDII基金資產(chǎn)的估值問題
第二節(jié) 基金費用
考點1 基金費用的種類
考點2 基金管理費、基金托管費和基金銷售服務(wù)費
考點3 基金交易費與基金運作費
第三節(jié) 基金會計核算
考點1 基金會計核算概述
考點2 基金會計核算的特點
考點3 基金會計核算的主要內(nèi)容
第四節(jié) 基金財務(wù)會計報告分析
考點　 基金財務(wù)會計報告分析的目的
★其他考點預(yù)測
第八章 基金利潤分配與稅收
第一節(jié) 基金利潤
考點1 基金利潤概述
考點2 與基金利潤有關(guān)的幾個財務(wù)指標(biāo)
第二節(jié) 基金利潤分配
考點1 基金利潤分配對基金份額凈值的影響
考點2 封閉式基金的利潤分配
考點3 開放式基金的利潤分配
考點4 貨幣市場基金的利潤分配
第三節(jié) 基金稅收
考點1 基金的稅收
考點2 基金管理人和基金托管人的稅收
考點3 機構(gòu)投資者買賣基金的稅收
考點4 個人投資者投資基金的稅收
★其他考點預(yù)測
第九章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
考點1 基金信息披露的含義及作用
考點2 基金信息披露的原則
考點3 基金信息披露的禁止行為
考點4 基金信息披露的分類
第二節(jié) 我國基金信息披露制度體系
考點　 我國基金信息披露的制度體系
第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
考點1 基金信息披露義務(wù)人
考點2 基金管理人的信息披露義務(wù)
考點3 基金托管人的信息披露義務(wù)
第四節(jié) 基金募集信息披露
考點1 基金募集的三大信息披露文件
考點2 基金合同
考點3 基金招募說明書
考點4 基金托管協(xié)議
第五節(jié) 基金運作信息披露
考點1 基金季度報告
考點2 基金半年度報告
考點3 基金年度報告
考點4 基金上市交易公告書
第六節(jié) 基金臨時信息披露
考點1 基金臨時報告
考點2 基金澄清公告
第七節(jié) 特殊基金品種的信息披露
考點1 貨幣市場基金的信息披露
考點2 QDII基金的信息披露
考點3 ETF的信息披露
★其他考點預(yù)測
第十章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
考點1 基金監(jiān)管的目標(biāo)
考點2 基金監(jiān)管的原則
考點3 基金監(jiān)管法規(guī)體系
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
考點1 中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管
考點2 協(xié)會的行業(yè)自律管理
考點3 證券交易所的自律管理
第三節(jié) 基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管
考點1 對基金管理公司的監(jiān)管
考點2 基金托管銀行的監(jiān)管
考點3 注冊登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 基金運作監(jiān)管
考點1 對基金募集申請的核準
考點2 基金銷售活動的監(jiān)管
考點3 基金信息披露的監(jiān)管
考點4 基金投資與交易行為的監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管
考點1 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
考點2 基金管理公司投資管理人員監(jiān)管
★其他考點預(yù)測
第十一章 證券組合管理理論
第一節(jié) 證券投資組合概述
考點1 證券投資組合的含義和類型
考點2 證券組合管理的意義和特點
考點3 證券組合管理的方法和基本步驟
考點4 現(xiàn)代證券組合理論體系的形成與發(fā)展
第二節(jié) 證券組合分析
考點1 證券組合的收益和風(fēng)險
考點2 證券組合的可行域和有效邊界
考點3 最優(yōu)證券組合
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價模型
考點1 資本資產(chǎn)定價模型的原理
考點2 資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用
第四節(jié) 套利定價理論
考點1 套利定價的基本原理
考點2 套利定價模型的應(yīng)用
第五節(jié) 有效市場假設(shè)理論及其運用
考點1 有效市場的基本概念
考點2 有效市場形式
考點3 市場異?，F(xiàn)象
考點4 有效市場理論對投資管理的影響
第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用
考點1 行為金融理論的提出
考點2 行為金融模型
考點3 行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)
考點4 行為金融理論的應(yīng)用
★其他考點預(yù)測
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述
考點1 資產(chǎn)配置的含義
考點2 資產(chǎn)配置管理的原因與目標(biāo)
考點3 資產(chǎn)配置的主要考慮因素
考點4 資產(chǎn)配置的基本步驟
第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法
考點1 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點
考點2 兩種方法在資產(chǎn)配置過程中的運用
考點3 構(gòu)造最優(yōu)投資組合
第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較
考點1 資產(chǎn)配置的主要類型概述
考點2 四種資產(chǎn)配置策略
考點3 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略之比較
考點4 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之比較
★其他考點預(yù)測
第十三章 股票投資組合管理
第一節(jié) 股票投資組合的目的
考點　 股票投資組合的目的概述
第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略
考點1 股票投資組合管理基本策略概述
考點2 積極型管理的目標(biāo)：超越市場
第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理
考點1 股票投資風(fēng)格分類體系
考點2 股票投資風(fēng)格指數(shù)
考點3 股票風(fēng)格管理
第四節(jié) 積極型股票投資策略
考點1 積極型股票投資策略概述
考點2 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資決策
考點3 以基本分析為基礎(chǔ)的投資決策
考點4 市場異常策略
第五節(jié) 消極型股票投資策略
考點1 簡單型消極投資策略
考點2 指數(shù)型消極投資策略
★其他考點預(yù)測
第十四章 債券投資組合管理
第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線
考點1 債券收益率的衡量
考點2 影響收益率的因素
考點3 收益率曲線
第二節(jié) 債券風(fēng)險的測量
考點1 風(fēng)險種類
考點2 測算債券價格波動性的方法
第三節(jié) 積極債券組合管理
考點1 水平分析
考點2 債券互換
考點3 應(yīng)急免疫
考點4 騎乘收益率曲線
第四節(jié) 消極債券組合管理
考點1 消極債券組合管理概述
考點2 指數(shù)化投資策略
考點3 多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略
考點4 投資者的選擇
★其他考點預(yù)測
第十五章 基金績效衡量
第一節(jié) 基金績效衡量概述
考點1 基金績效衡量的目的與意義
考點2 基金業(yè)績衡量需要考慮的因素
考點3 基金績效衡量問題的不同視角
第二節(jié) 基金凈值收益率的計算
考點1 簡單（凈值）收益率計算
考點2 時間加權(quán)收益率
考點3 算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率
考點4 年（度）化收益率
第三節(jié) 基金績效的收益率衡量
考點1 分組比較法
考點2 基準比較法
第四節(jié) 風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法
考點1 三大經(jīng)典風(fēng)險調(diào)整收益衡量方法
考點2 三種風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系
考點3 經(jīng)典績效衡量方法存在的問題--基金組合的風(fēng)險水平并非一成不變
考點4 風(fēng)險調(diào)整收益衡量的其他方法
第五節(jié) 擇時能力衡量
考點　 擇時能力衡量的方法
第六節(jié) 績效貢獻分析
考點1 資產(chǎn)配置選擇能力與證券選擇能力的衡量
考點2 行業(yè)或部門選擇能力的衡量
★其他考點預(yù)測