刑事司法政策原理

　　2005年8月，我們在北京師范大學(xué)建立了獨(dú)立運(yùn)行的刑事法律科學(xué)研究院，2006年的博士招生就是研究院成立后的第一屆。這一屆我一共招了4位博士研究生，在近些年里算是最多的。當(dāng)然，我心里也很清楚，這樣的好年成以后不會(huì)再有了，就像鄧麗君的歌里所唱的，“好花不常開，好景不常在”。首先是因?yàn)檠芯吭旱某闪⒕哂邢喈?dāng)?shù)霓Z動(dòng)效應(yīng)，所以當(dāng)年前來報(bào)考碩士、博士者云集；再者，北師大的領(lǐng)導(dǎo)也給我們這些初來乍到的新成員、剛剛成立的新機(jī)構(gòu)以政策性支持，我自己研究政策的，自然明白政策的特殊性和時(shí)效性。果然，當(dāng)我們在北師大站穩(wěn)腳跟、研究院的發(fā)展趨于正常以后，我們的招生規(guī)模也就回歸到了正常的水平，每個(gè)導(dǎo)師一年也就招一到兩位博士生，再多就是奢望了。 在我個(gè)人的價(jià)值觀里，并沒有“多就是好”這樣的觀念，加減乘除里，我對(duì)除法情有獨(dú)鐘，因?yàn)槌ㄗ钅芙沂菊w和部分、社會(huì)與個(gè)人的關(guān)系，除法也和法學(xué)中的權(quán)力分配同理。但這只是一般而論，而我常常戲言：我是二般（班）的（好像讀書期間我從沒有在一班讀過，都是在三班、四班里！）。因此，對(duì)于多和好的關(guān)系，我也覺得應(yīng)該辯證地看，特別是和特定的歷史時(shí)期聯(lián)系起來。比如說，我們這個(gè)團(tuán)隊(duì)剛剛“突出重圍”來到北師大，創(chuàng)業(yè)初期就該有一點(diǎn)“四方響應(yīng)、八方來投”的氣象。當(dāng)然，這并不是說，我們是“土匪占山頭拉隊(duì)伍”，不分良莠，來者照單全收！所有考生都是經(jīng)過了嚴(yán)格的考試的，先是筆試，然后是更為嚴(yán)格的復(fù)試，最后得以入圍的都是優(yōu)秀的青年才??！周建軍即是其中之一。 建軍他們?nèi)雽W(xué)的時(shí)候，恰逢寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策迅速升溫的時(shí)候，而我長期關(guān)注刑事政策領(lǐng)域的理論與實(shí)踐，特別是刑事政策與刑事法律的關(guān)系問題，很想在這樣難得的歷史機(jī)遇面前有所作為，有所收獲。由于人類自身能力的局限，法律本來就如斷臂的維納斯，是一門殘缺的藝術(shù)，需要政策、道德、習(xí)慣等制度的輔佐。古往今來，關(guān)于法律的能與不能、有限與無限、成文與不成文、穩(wěn)定性與變動(dòng)性、實(shí)質(zhì)正義與形式正義等的討論亙古不絕，由此形成法學(xué)領(lǐng)域林林總總的百家學(xué)說和世界各國豐富多彩的法治百花園。幅員遼闊、歷史悠久的中國正處在前所未有的偉大社會(huì)變革之中，其變革規(guī)模之大、范圍之廣、程度之深、頻率之快，史所罕見。在如此波瀾壯闊的歷史變革進(jìn)程中建設(shè)中國特色的社會(huì)主義法治無疑是世界法治進(jìn)程中最富挑戰(zhàn)性的事業(yè)，而在如此劇烈變革的社會(huì)中探索確立良法善治（goodgovernance of goodlaw）又何嘗不是中國法治的最大特色？作為法律體系中“最后法”的刑法，在中國社會(huì)變革進(jìn)程中的作用毋庸置疑，但其在滿足社會(huì)制度需求方面所存在的種種不足或稱“短缺性”也暴露無遺。為了彌補(bǔ)刑法體系的不足或缺陷，刑事政策體系的作用得到了充分的發(fā)揮，刑事政策的實(shí)踐豐富而多彩，以寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策為指導(dǎo)的各種刑事司法改革創(chuàng)新在全國到處涌現(xiàn)。寬嚴(yán)相濟(jì)雖然是治國理政歷史經(jīng)驗(yàn)的高度概括，但寬與嚴(yán)何者為先，寬與嚴(yán)如何相濟(jì)，達(dá)致平衡，也不是歷朝歷代的統(tǒng)治者都能交出合格答卷的。新中國的刑事政策從鎮(zhèn)壓與寬大相結(jié)合到懲辦與寬大相結(jié)合，再從“嚴(yán)打”到寬嚴(yán)相濟(jì)，走過了極不平凡的發(fā)展歷程，人們對(duì)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的總體定位和具體內(nèi)容的認(rèn)識(shí)也在不斷深化。寬嚴(yán)相濟(jì)，首先是寬嚴(yán)有別，輕重有別，輕罪輕罰，重罪重判，區(qū)別對(duì)待，但孰輕孰重，輕罪重罪如何區(qū)分，在政策上法律上如何區(qū)別對(duì)待，卻是我國理論界研究不多的問題。而寬嚴(yán)相濟(jì)從初始階段的刑事司法政策升格為現(xiàn)在的基本刑事政策，其作用領(lǐng)域空間究竟是刑事司法還是刑事立法？在中國特色社會(huì)主義法律體系已經(jīng)形成，社會(huì)主義法治趨于完善的大背景中，如何看待分析刑事政策與刑法（廣義地說是包括刑事程序法、刑事執(zhí)行法等在內(nèi)的刑事法律體系）之間的復(fù)雜關(guān)系，如何揚(yáng)刑事政策之長以彌補(bǔ)刑事法律之短，如何在社會(huì)劇烈變動(dòng)中構(gòu)建刑事法治、維護(hù)法的安定性和權(quán)威性，從而抑制刑事政策的“路徑依賴”和擴(kuò)張沖動(dòng)？如何理順刑事政策與刑事法律的關(guān)系，既能使寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策得到圓滿的貫徹執(zhí)行，又能夠促進(jìn)刑事法治的建立與完善？這些問題既是長期縈繞在我腦海里的理論困惑，也是當(dāng)前我國刑事領(lǐng)域立法、司法、執(zhí)法工作和理論研究所面臨的重大現(xiàn)實(shí)問題，需要深入研究。于是我就憑直覺給他們四個(gè)下達(dá)了研究任務(wù)：李汝川負(fù)責(zé)《重罪政策研究》，田興洪專攻《輕罪政策研究》，周建軍負(fù)責(zé)《刑事司法政策研究》，邢冰承擔(dān)《刑事立法政策研究》。令人欣慰的是，經(jīng)過努力，他們基本完成了在各自領(lǐng)域的研究，并且將自己的研究成果呈現(xiàn)出來了?，F(xiàn)在大家讀到的就是建軍在博士論文基礎(chǔ)上再加工的作品，也是我們一直以來營造的刑事政策共同花園里的一株新苗。 在建軍著手寫作博士論文的時(shí)候，寬嚴(yán)相濟(jì)已經(jīng)從最初文本中的“刑事司法政策”的表述逐步轉(zhuǎn)化為如今的“基本刑事政策，貫穿于刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的全過程，是懲辦與寬大相結(jié)合政策在新時(shí)期的繼承、發(fā)展和完善，是司法機(jī)關(guān)懲罰犯罪，預(yù)防犯罪，保護(hù)人民，保障人權(quán)，準(zhǔn)確實(shí)施法律的指南”，但我以為，關(guān)于刑事司法政策基礎(chǔ)理論的研究在我國仍然具有開創(chuàng)性的意義。在法治發(fā)達(dá)、法律文化傳統(tǒng)深厚的國家，刑事政策的地位同樣重要，但其作用的方式不同：大陸法系國家秉持成文法傳統(tǒng)，刑事政策的作用對(duì)象和領(lǐng)域主要為立法活動(dòng)，因此在德語、法語里，刑事政策（kriminalpolitik，politiquecriminelle）常常被解讀為“刑事政治”；而英美法系國家繼承判例法文化，刑事政策主要調(diào)整刑事司法，其語言表述通常是“criminaljusticepolicy”（即刑事司法政策）。中國就法律傳統(tǒng)而言屬于大陸法系，可惜這一傳統(tǒng)在新中國成立后一度中斷，新中國在很長時(shí)期內(nèi)處于“政策治國”即“政治”的統(tǒng)率之下。雖說中國的法治在重建之中，中國特色社會(huì)主義法律體系也已基本建成，但這一體系本身需要在實(shí)踐中不斷地發(fā)展和完善，而在這一體系中政策與法律、政治與法治的關(guān)系問題更需要在理論和實(shí)踐的兩個(gè)層面進(jìn)行深入的研究。就刑事法領(lǐng)域而言，經(jīng)過60多年的發(fā)展，新中國的刑事法律體系已經(jīng)相對(duì)發(fā)達(dá)，能夠基本適應(yīng)社會(huì)的需要，但距離“良法善治”的法治目標(biāo)還很遙遠(yuǎn)，與當(dāng)今法治發(fā)達(dá)國家的刑法體系、制度相比，也有不小的差距；現(xiàn)實(shí)地看，刑事法律體系在適應(yīng)日新月異、一日千里的社會(huì)變革方面相對(duì)滯后。在立法改進(jìn)相對(duì)緩慢、制度變革相對(duì)遲緩的時(shí)候，政治或政策的調(diào)整、指導(dǎo)就會(huì)有很大的作用空間。就此而言，在中國，雖然刑事政策的應(yīng)然狀態(tài)應(yīng)該是一種立法政策，但就實(shí)然意義上講，刑事政策主要還是一種司法政策，即針對(duì)刑事司法實(shí)踐、在動(dòng)態(tài)的刑事司法活動(dòng)中發(fā)揮作用的法律之外或之上、不具法律外形的實(shí)質(zhì)的法，我稱之為“非法律的法”。刑事政策的這一定位，既有中國特殊的法律傳統(tǒng)，也有當(dāng)今諸多的國情因素的限制，還由刑事政策自身的特性決定。建軍敏銳地捕捉到了中國刑事法治建設(shè)中制度供給與制度需求之間的矛盾（按他的說法，制度需求是變革社會(huì)中的政治問題），立足政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法哲學(xué)的高度，分析了刑事司法政策與刑事法律的沖突情形，闡明了刑事司法政策存在與作用的合理區(qū)間與基本原則，探討了刑事司法政策的形成與執(zhí)行，最后結(jié)合當(dāng)前豐富多彩的刑事政策實(shí)踐，中肯地指出了刑事司法政策在法治語境中的困境。這種辯證、科學(xué)的刑事司法政策觀在當(dāng)今的刑事政策學(xué)界較為獨(dú)特，而其論證也是非常充分的；這一結(jié)論也完全得到了中國社會(huì)實(shí)踐的佐證。正因?yàn)槿绱?，建軍的博士論文在答辯時(shí)得到了各位評(píng)委的一致好評(píng)，獲得了優(yōu)秀成績；如今又經(jīng)過了修改、補(bǔ)充、完善得以在清華大學(xué)出版社出版，并進(jìn)入“十二五”國家重點(diǎn)圖書出版規(guī)劃項(xiàng)目，更是對(duì)建軍多年潛心研究的勉勵(lì)與褒獎(jiǎng)。 無論是在浙江大學(xué)任教，以后在中國人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心工作期間，還是到北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院重新創(chuàng)業(yè)以來，我和我的同事、學(xué)生始終將刑事政策與刑法變革作為研究的重點(diǎn)，并以中國轟轟烈烈的刑事政策和刑法變革實(shí)踐為研究的素材，積累了一批研究成果。1989年我得到了國家社科基金資助的《刑事政策研究》項(xiàng)目；2006年謝望原教授和我共同主持完成了國家社科基金研究課題的最終研究報(bào)告《中國刑事政策研究》（中國人民大學(xué)出版社，2006年版）；2007年我主持編寫了《刑事政策學(xué)》教材（中國人民大學(xué)出版社）；2008年我又得到了國家社科基金資助的重點(diǎn)項(xiàng)目《刑事政策與刑法制度變革》；2009年主持完成了《中國刑事政策研究綜述》（中國檢察出版社2009年版）；我還主持出版了全國第一份刑事政策研究的連續(xù)出版物《刑事政策評(píng)論》（后更名為《京師刑事政策評(píng)論》），迄今已出版三期。而我歷年所指導(dǎo)的博士研究生也撰寫了一批在刑事政策領(lǐng)域具有創(chuàng)新意義的博士論文，探討了諸如刑事立法政策、刑事司法政策、重罪刑事政策、輕罪刑事政策、刑罰政策、行刑社會(huì)化政策、犯罪分層、刑事政策體系中的民間社會(huì)、無被害人犯罪、被害調(diào)查、刑事和解等重要問題。他們的研究成果多數(shù)都已經(jīng)正式出版，其社會(huì)影響正在顯現(xiàn)。于我個(gè)人而言，學(xué)生們的研究不僅對(duì)于我的思考有很大的幫助和促進(jìn)作用，而且也讓我從中體會(huì)到了“吾道不寡”的欣慰與師生互學(xué)、教學(xué)相長的快樂。 收到建軍發(fā)來的書稿，正是北京乍暖還寒的時(shí)節(jié)，而南方已是春意盎然。我雖久居北地，但對(duì)于故鄉(xiāng)的春天無限向往。我知道，建軍除了鉆研學(xué)問，也是喜詩好詞的文學(xué)青年。特錄白居易的《錢塘湖春行》，以表達(dá)我此刻的心情。

　　周建軍，1977年出生，湖南新邵人，昆明理工大學(xué)法學(xué)院研究生導(dǎo)師、法學(xué)博士、國際刑法學(xué)會(huì)會(huì)員、中國犯罪學(xué)學(xué)會(huì)理事、《清風(fēng)》雜志的專欄作家，畢業(yè)于北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，師從著名刑法學(xué)家盧建平教授研究刑事政策、犯罪學(xué)和中國刑法理論。先后在《法律科學(xué)》、《刑事法評(píng)論》、《刑法論叢》、《政治與法律》、《人民檢察》、《法學(xué)雜志》、《南昌大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社科版）、《法制日報(bào)》、《檢察日報(bào)》等刊物發(fā)表論文五十余篇，已出版編著作品5本，主持、參與國家、省部級(jí)課題7項(xiàng)，專著《刑事司法政策原理》系國家“十二五”重點(diǎn)規(guī)劃教材（清華大學(xué)出版社“中國法學(xué)前沿·研究生教學(xué)參考書”系列）。曾任京師刑事法學(xué)社首任社長、《京師刑事法》編輯部常務(wù)副主任、北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院博士研究生班班長、黨支部書記、福建省法院系統(tǒng)第21、22屆學(xué)術(shù)論文競賽的專家評(píng)委。擔(dān)任2009年度福建省法院系統(tǒng)學(xué)術(shù)會(huì)議的總點(diǎn)評(píng)人期間，經(jīng)其評(píng)選、報(bào)送的學(xué)術(shù)論文獲得全國法院系統(tǒng)論文競賽第三名，系福建省法院系統(tǒng)的歷史最好成績。