證券發(fā)行與承銷應(yīng)試指南（精華版 2010證券）

緒論
第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試概況
第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知
第三節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析
第四節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧
第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
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第二章 股份有限公司概述
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
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第三章 企業(yè)的股份制改組
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查
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第四章 公司融資
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 公司融資概述
第二節(jié) 公司融資成本
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論
第四節(jié) 公司融資方式選擇
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第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備
第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)
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第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作115
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢價(jià)
第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式
第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作
第四節(jié) 股票的上市保薦
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第七章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第四節(jié) 股票上市公告書(shū)
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第八章 上市公司發(fā)行新股
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
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第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
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第十章 債券的發(fā)行與承銷
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 我國(guó)國(guó)債的發(fā)行與承銷
第二節(jié) 我國(guó)金融債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié) 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
第五節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
第七節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
第九節(jié) 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
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第十一章 外資股的發(fā)行：
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行l(wèi)
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市
第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
第五節(jié) 外資股招股說(shuō)明書(shū)的制作
第六節(jié) 國(guó)際推介與分銷
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第十二章 公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 公司收購(gòu)概述
第二節(jié) 上市公司收購(gòu)
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
第四節(jié) 并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程
第五節(jié) 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第六節(jié) 上市公司國(guó)有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓
第七節(jié) 外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資
第八節(jié) 關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
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