金融理財原理（上）

第1篇 金融理財基礎(chǔ)知識與技能
第一章 金融理財概述
第一節(jié) 金融理財?shù)亩x
一、什么是金融理財
二、如何定義金融理財
第二節(jié) 金融理財?shù)囊饬x和價值
一、理財是人生平衡收支的需要
二、理財是居民財富水平提高的結(jié)果
三、理財是居民支出結(jié)構(gòu)變化的產(chǎn)物
四、金融決策復(fù)雜化推動了理財?shù)陌l(fā)展
五、金融理財服務(wù)是金融競爭加劇的結(jié)果
六、金融理財?shù)淖饔?br /> 七、金融理財?shù)膬?nèi)容
第三節(jié) 國際CFP資格認(rèn)證制度的發(fā)展沿革
一、什么是CFP商標(biāo)？
二、CFP資格認(rèn)證制度的起源與發(fā)展
三、CFP資格認(rèn)證事業(yè)的發(fā)展前景
第四節(jié) 中國CFP資格認(rèn)證制度的建立與發(fā)展
第五節(jié) 成為CFP專業(yè)人士的路徑
思考題
第二章 CFP資格認(rèn)證制度
第一節(jié) 兩級認(rèn)證制度
一、AFP資格認(rèn)證與CFP資格認(rèn)證
二、AFP資格認(rèn)證
三、CFP資格認(rèn)證
第二節(jié) “4E”認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
一、教育
二、考試
三、從業(yè)經(jīng)驗
四、職業(yè)道德
五、繼續(xù)教育
第三節(jié) 金融理財師職業(yè)道德準(zhǔn)則
一、金融理財師的職業(yè)道德
二、美國金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會制定的職業(yè)道德準(zhǔn)則
三、FPSB China制定的職業(yè)道德準(zhǔn)則
第四節(jié) 金融理財師執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則
一、美國的金融理財師執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
二、FPSB China制定的執(zhí)業(yè)操作準(zhǔn)則
第五節(jié) 金融理財師紀(jì)律處分辦法
一、制定目的
二、適用范圍
三、紀(jì)律組織
四、違紀(jì)行為
五、紀(jì)律處分種類
六、紀(jì)律處分程序
七、紀(jì)律處分的變更與撤銷
思考題
第三章 金融機構(gòu)功能與監(jiān)管
第一節(jié) 金融體系和金融市場概述
一、金融市場的參與者
二、金融市場參與者的角色
三、金融市場的融資方式
四、金融市場的融資工具
五、金融市場的分類
第二節(jié) 金融機構(gòu)的主要功能
一、中央銀行
二、政策性銀行
三、商業(yè)銀行
四、保險公司
五、證券公司
六、基金管理公司
七、信托投資公司
八、財務(wù)公司
九、金融租賃公司
十、金融控股公司
第三節(jié) 中國的金融監(jiān)管制度
一、我國的金融監(jiān)管體系
二、金融監(jiān)管的法律法規(guī)
三、金融監(jiān)管的主要內(nèi)容
四、金融監(jiān)管的主要措施和手段
五、金融行業(yè)自律性組織
思考題
第四章 與金融理財相關(guān)的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)知識
第一節(jié) 基本供求模型
一、需求和需求曲線
二、供給和供給曲線
三、供求均衡——均衡價格的確定以及價格對供求的調(diào)整
四、需求彈性
第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟變量
一、國民收入賬戶
二、國民收入的基本公式
第三節(jié) 宏觀經(jīng)濟政策
一、貨幣政策
二、財政政策
第四節(jié) 通貨膨脹
一、通貨膨脹及其貨幣數(shù)量論解釋
二、通貨膨脹分類
三、菲利普斯曲線
四、通貨膨脹的后果
第五節(jié) 國際收支和匯率
一、國際收支
二、匯率
練習(xí)題
　第五章 金融理財與法律
　第六章 農(nóng)戶價值取向和行為特性
　第七章 金融計算工具與方法
　第八章 家庭財務(wù)報表和預(yù)算的編制與分析
　第九章 居住規(guī)劃與房產(chǎn)投資
　第十章 教育金規(guī)劃
　第十一章 家庭信用管理
　第十二章 生涯事件的理財規(guī)劃
　第十三章 綜合理財規(guī)劃實務(wù)
　第十四章 綜合理財規(guī)劃案例示范