技術轉移機理研究：困惑中的尋解之路

　　《技術轉移機理研究：困惑中的尋解之路》主要內容：技術轉移是技術創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)。在技術已經成為當今國際競爭重要手段的背景下，研究如何有效加快技術轉移和科技成果轉化步伐，對落實科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設創(chuàng)新型國家具有重要意義。一、《技術轉移機理研究（困惑中的尋解之路）》的主要內容第一章，首先分析了我國技術轉移實踐中存在的、令人困惑的兩大現象：一是經過20多年的努力和探索，我國科技成果轉化率沒有得到有效提升；二是在引進技術實踐中，以市場換技術的戰(zhàn)略沒有取得預期成效。顯然，技術轉移與科技成果轉化并不是自然而然的事情，而有著自身特定的規(guī)律和機理。通過對國際技術轉移發(fā)展趨勢的考察，我們進一步得到有益的啟示：技術轉移是基于特定創(chuàng)新體系上的系統(tǒng)過程。因而，我們有必要把技術轉移置于技術創(chuàng)新體系之中，對其內在機理進行研究。第二章，筆者認為：在全球化背景下考察創(chuàng)新，技術創(chuàng)新體系并不是各種創(chuàng)新要素的簡單組合和集聚，其邊界不限于一個國家的疆界、不限于特定制度作用的空間，也不限于基于技術譜系的產業(yè)技術鏈，而是基于技術知識和能力聯系、促進技術知識產生、發(fā)展、轉移和利用的社會經濟網絡。在對現有技術創(chuàng)新體系概念進行評述的基礎上，作者從新的視野對技術創(chuàng)新體系概念及結構進行了闡釋。筆者認為：基于技術創(chuàng)新體系的技術轉移，實質上是不同主體對知識屬性及價值的認知與識別，是基于經濟利益的雙方博弈，是在特定組織交易制度及經濟支持體系下的資源配置抉擇。第三章，在對技術轉移概念進行界定分析的基礎上，重點研究了技術轉移的主要方式及基本特征，剖析了發(fā)達國家技術轉移的主要機制，總結概括了經濟全球化背景下技術轉移的發(fā)展趨勢。第四章，將技術轉移置于創(chuàng)新體系背景之下，研究了基于創(chuàng)新體系的技術知識流動過程以及技術轉移體系，揭示了技術轉移的相關主體、技術轉移體系的結構、技術轉移體系的自身運行機制及與環(huán)境相互作用的機理。第五章，筆者認為，技術轉移首先是知識的認知與拓展過程。鑒于知識自身屬性對技術知識轉移有重要影響，在馬克斯·H.博伊索特知識屬性分析構架基礎上，考慮到技術知識，特別是產業(yè)技術知識已經出現的日益明顯的系統(tǒng)化特征，對其分析構架的編碼和抽象兩個維度進行了綜合，引入了知識體系化變量，構造了一個新的三維分析構架和知識轉移系數概念，揭示了知識加工程度、擴散程度、體系化程度與技術知識轉移系數之間的函數關系。針對知識在不同主體之間進行轉移和傳遞的特征，區(qū)分個體知識和組織知識，通過技術能力系統(tǒng)兼容性的比較，對兩種不同知識、在兩個不同主體之間進行傳遞和轉移時的知識轉移效率進行了比較研究。第六章，技術轉移總是發(fā)生在創(chuàng)新體系的社會網絡之中，創(chuàng)新體系的組織網絡形態(tài)及聯結程度對技術知識轉移有重要影響。筆者從技術知識轉移需要較高成本、具有較強的主觀選擇特征出發(fā)，論證了以市場機制作為技術知識轉移基礎機制的必要性，從技術知識轉移的動力基礎、技術知識轉移與市場結構等方面分析了技術知識轉移的激勵制度。然后，針對創(chuàng)新族、創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新網等創(chuàng)新體系的常見組織形式，分析了不同產業(yè)、不同性質的企業(yè)在技術知識轉移上不同的規(guī)律，揭示了不同組織方式中技術知識轉移的機理。最后，將技術轉移方式視為不同的技術知識轉移組織形式，通過不同技術轉移方式下知識轉移效率的比較研究，揭示了不同技術轉移方式下的技術知識轉移機理。第七章，筆者將技術轉移視為一個經濟過程，把技術知識轉移交易視為一個經濟博弈過程，研究了技術轉移的經濟價值實現和經濟能力支持對技術轉移的作用機理。首先，筆者把技術知識轉移視為一個不同主體之間的博弈過程，利用博弈論中的雙方叫價拍賣模型，分析了影響技術交易成功率的因素，確定了技術知識轉移的實現條件，探討了提高技術交易成功率的途徑。其次，將技術知識轉移交易視為一項投資活動，從投資收益角度出發(fā)，通過不同技術轉移方式的投資收益比較，揭示了不同技術轉移方式在達成技術交易時的機理；再次，研究了經濟能力支持因素對技術知識轉移的影響，通過偏相關分析，確定了影響技術知識轉移的關鍵經濟能力支持因素，揭示了其作用機理。第八章，根據前邊的研究成果，概括了本研究的主要結論，并對開展更加深入的研究提出了建議和展望。二、《技術轉移機理研究（困惑中的尋解之路）》的創(chuàng)新點《技術轉移機理研究（困惑中的尋解之路）》的創(chuàng)新點主要體現在以下幾個方面：第一，把技術轉移中的技術知識與能力綜合概括為知識，將其置于以知識流動的范圍為依據定義的創(chuàng)新體系之中，從創(chuàng)新體系的知識認知與拓展、組織構建與聯結和經濟價值實現與能力支持等三個維度出發(fā)，對技術轉移的機理進行研究，更本質地反映了技術轉移的特征。第二，基于知識體系化對技術轉移有重要影響的認識，對馬克斯·H.博伊索特知識屬性分析構架進行了改造，將其分析構架中的編碼和抽象兩個維度進行綜合，引入知識體系化變量，構造了一個新的三維分析構架和知識轉移系數概念，揭示了知識加工程度、擴散程度、體系化程度與技術知識轉移系數之間的關系。同時，通過構造知識轉移系數、技術能力系統(tǒng)知識兼容與協(xié)同程度等概念，對兩種不同知識、在兩個不同主體之間進行傳遞和轉移時的效率進行了比較研究。第三，從技術轉移需要較高成本、具有較強的主觀選擇特征出發(fā)，論證了創(chuàng)新體系的組織機制、市場結構等對技術轉移的影響。將技術轉移置于創(chuàng)新族、創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新網等創(chuàng)新體系的具體組織形態(tài)中，分析了不同產業(yè)、不同性質的企業(yè)在技術轉移上的行為規(guī)律特征。第四，把技術轉移視為一個經濟博弈過程和投資活動，從博弈均衡和投資收益角度研究了技術轉移的實現條件，探討了提高技術轉移成功率的途徑?；谑袌鲂枨笫怯绊懠夹g轉移重要變量的認識，利用相關數據進行了偏相關分析，得出了大企業(yè)創(chuàng)新能力對技術轉移有關鍵影響的結論，對推進實踐中的技術轉移有重要借鑒意義。

　　張玉臣，清華大學工學學士（機械工程）、碩士（管理工程），北京航空航天大學管理學博士。同濟大學中國科技管理研究院科技政策與管理研究所執(zhí)行副所長，上海世茂股份公司獨立董事。研究方向為科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)。主持國家及上海市科技管理相關研究課題20多項，發(fā)表論文50多篇，出版《創(chuàng)業(yè)投資管理》等專著4部。獲上海市科技進步獎、上海市人民政府決策咨詢研究獎，世界管理大會優(yōu)秀學術論文獎、上?？萍颊搲瘍?yōu)秀建議獎等獎項。