香港上市公司監(jiān)管案例評析及合規(guī)指南

寫在本書出版前的話
法律聲明
序言之一
序言之二
第一章　企業(yè)管治
　一、董事應(yīng)按照公司的整體最佳利益行事，須避免存在實際或潛在的利益沖突——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)華脈無線通信有限公司及其部分時任及前任董事，并批評該公司部分前任董事
　二、如董事或其任何聯(lián)系人在董事會議題中占有重大利益，則相關(guān)董事須放棄對該議題的表決權(quán)——黃金集團(tuán)有限公司部分董事遵照規(guī)則在涉及重大利益的關(guān)連交易表決中放棄表決權(quán)
　三、董事有責(zé)任不利用董事職位謀取利益，有責(zé)任不將公司的財產(chǎn)或資料用作未經(jīng)授權(quán)的用途——創(chuàng)維數(shù)碼前董事會主席黃宏生及前執(zhí)行董事黃培升被控串謀偷竊、欺詐上市公司等罪名
　四、董事應(yīng)遵守董事承諾，促使上市公司遵守上市規(guī)則——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)上海青浦消防器材股份有限公司及其部分董事、東北虎藥業(yè)股份有限公司及其部分董事
　五、董事應(yīng)遵守董事承諾，協(xié)助香港聯(lián)交所的調(diào)查——香港聯(lián)交所公開譴責(zé)沈陽公用發(fā)展股份有限公司及其部分董事、廣平納米科技集團(tuán)有限公司及其部分董事
　六、董事會須高度重視財務(wù)業(yè)績信息，有關(guān)為批準(zhǔn)刊發(fā)業(yè)績公告而舉行的董事會會議須符合特定的要求——香港聯(lián)交所公開批評中遠(yuǎn)威生物制藥有限公司違反創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則有關(guān)董事會會議通知和財務(wù)業(yè)績發(fā)布期限等規(guī)定
　七、董事有義務(wù)確保上市文件、通函、公告等文件及時、準(zhǔn)確、完整地對外披露——香港聯(lián)交所公開批評華燊燃?xì)饪毓捎邢薰炯捌洳糠侄?，以及高信集團(tuán)控股有限公司
　八、上市公司及其董事發(fā)布虛假或具誤導(dǎo)性的信息，構(gòu)成犯罪——香港證監(jiān)會成功檢控華豐紡織國際集團(tuán)有限公司及其董事蔡先生向證監(jiān)會提供虛假或具誤導(dǎo)性的信息
　九、公司董事不得在限制買賣期內(nèi)買賣其所屬公司的證券——香港聯(lián)交所公開批評鈞濠集團(tuán)有限公司部分董事，以及華聯(lián)國際（控股）有限公司部分董事
　十、董事應(yīng)最少每年檢討一次公司及附屬公司的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效，并在企業(yè)管治報告中向股東匯報——香港地鐵有限公司與長江實業(yè)（集團(tuán)）有限公司在其年報中向股東報告其內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)是否有效
　十一、董事服務(wù)合約如含有特定條件的服務(wù)年期或合約終止條件的，須先獲得股東批準(zhǔn)——聯(lián)想集團(tuán)有限公司召開股東特別大會審議其與william J.Amelio先生的董事服務(wù)合約
　十二、董事會成員中，獨立非執(zhí)行董事須有至少三名，且須具備足夠獨立性——謝瑞麟珠寶（國際）有限公司委任新的獨立非執(zhí)行董事，以確保董事會具有足夠的獨立非執(zhí)行董事人數(shù)
　十三、董事會下轄委員會須符合要求的結(jié)構(gòu)，并行使相關(guān)職責(zé)——中電控股有限公司公布其董事會下轄委員會之設(shè)置、職責(zé)及開展之工作
　十四、公司股東享有通過股東大會對公司運(yùn)營重大事項進(jìn)行適當(dāng)方式表決的權(quán)利——蒙牛乳業(yè)因行政失誤將依規(guī)則應(yīng)由股東投票表決的議案采取了舉手表決，為此公告致歉
第二章　持續(xù)責(zé)任
第三章　股價敏感信息
第四章　須予公布的交易
第五章　關(guān)連交易
第六章　不當(dāng)市場行為及證鄭權(quán)益披露
第七章　其他
附件：香港證券及期貨市場的架構(gòu)與監(jiān)管
作者后記