資源特性與制度安排：一個(gè)理論框架及其應(yīng)用

　　海洋漁業(yè)資源是典型的公共資源。公共資源與產(chǎn)權(quán)明確界定的專(zhuān)有資源，在開(kāi)發(fā)利用實(shí)踐中表現(xiàn)出明顯的績(jī)效差異。公共資源通常面臨過(guò)度使用、退化、衰竭等“公地悲劇”。自1968年加雷特·哈丁首次提出“公地悲劇”的概念和問(wèn)題以來(lái)，無(wú)論是理論界還是政府管理界都對(duì)公共資源的利用和管理十分重視。但由于公共資源的非排他性、競(jìng)爭(zhēng)性和外部性等特性，對(duì)資源使用者形成了規(guī)避責(zé)任、搭便車(chē)等機(jī)會(huì)主義的強(qiáng)烈誘惑，使資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)成為常態(tài)。“公地悲劇”表現(xiàn)出的普遍性和現(xiàn)實(shí)性，表明資源特性、制度安排與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間存在內(nèi)在的邏輯關(guān)系：資源特性決定制度安排的形式及選擇空間，具有不同物品特性的資源需要相適應(yīng)的制度安排；不同的制度安排具有不同的激勵(lì)結(jié)構(gòu)和約束功能，經(jīng)濟(jì)行為主體將表現(xiàn)出不同的行為特征；因而與不同資源特性相適應(yīng)的制度安排具有不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，進(jìn)而使不同特性的資源具有不同的開(kāi)發(fā)利用績(jī)效，不同的制度安排可能限制、阻止、誘導(dǎo)、刺激、“公地悲劇”的發(fā)生?；谝陨线壿嬯P(guān)系，本書(shū)將新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇理論、博弈論及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿理論相結(jié)合，構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于公共資源利用績(jī)效分析的“資源特性一制度安排一行為特征一經(jīng)濟(jì)績(jī)效”的理論分析框架（RICP理論模型），并將其應(yīng)用于對(duì)我國(guó)海洋漁業(yè)資源的實(shí)證分析中。在對(duì)一些基本概念、假設(shè)做出界定后，依據(jù)RICP理論模型的內(nèi)在邏輯鏈條，展開(kāi)了研究工作?？疾炝撕Ｑ鬂O業(yè)資源具有的非排他性、競(jìng)爭(zhēng)性（可減少性）、負(fù)外部性和不確定性等特性；考察了海洋漁業(yè)資源面臨的“公地悲劇”困境，并分別以公地悲劇模型、囚犯困境模型和集體行動(dòng)邏輯模型三種理論模型對(duì)“公地悲劇”的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了理論解說(shuō)；分析了海洋漁業(yè)資源特性的具體表現(xiàn)，并揭示出這些特性所蘊(yùn)含的制度意義及對(duì)制度形成和選擇可能造成的影響；比較了不同漁業(yè)資源制度安排的激勵(lì)結(jié)構(gòu)、約束功能、交易成本、優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)；分析了在不同的制度安排下經(jīng)濟(jì)行為主體的行為特征以及由此引起的資源制度績(jī)效差異。在上述理論研究的基礎(chǔ)上，書(shū)中對(duì)我國(guó)海洋漁業(yè)資源的制度變遷和制度安排進(jìn)行了實(shí)證分析。主要考察了我國(guó)海洋漁業(yè)制度的變遷歷程及路徑依賴(lài)，分析了我國(guó)海洋漁業(yè)資源的制度需求與制度供給，剖析了我國(guó)主要海洋漁業(yè)資源制度如捕撈許可制度、捕撈限額制度、休漁制度的績(jī)效，并對(duì)我國(guó)海洋漁業(yè)資源制度的經(jīng)濟(jì)績(jī)效給出了總體評(píng)價(jià)。通過(guò)研究得出的基本結(jié)論是，我國(guó)海洋漁業(yè)資源制度是不完全成功的，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)控制過(guò)度捕撈、阻止?jié)O業(yè)租金消散的目標(biāo)。不成功的原因在于，在捕撈限額制度還沒(méi)有真正實(shí)施的情況下，捕撈許可制度和休漁制度存在著“捕魚(yú)競(jìng)賽”的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，一方面激勵(lì)漁民在漁汛期為獲得盡可能多的份額而激烈競(jìng)爭(zhēng)，另一方面又激勵(lì)漁民通過(guò)各種手段增強(qiáng)或擴(kuò)大其捕撈生產(chǎn)能力，在休漁制度中，休漁結(jié)束后強(qiáng)大的捕撈壓力和“捕魚(yú)競(jìng)賽”將使休漁效果蕩然無(wú)存?；谶@種認(rèn)識(shí)，書(shū)中提出改進(jìn)我國(guó)海洋漁業(yè)績(jī)效的關(guān)鍵是改變制度的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。因此，制度創(chuàng)新的主要內(nèi)容，首先是建立個(gè)人可轉(zhuǎn)讓配額制度（ITQs）。ITQs將政府與市場(chǎng)結(jié)合，可以從根本上改變漁業(yè)內(nèi)部激勵(lì)結(jié)構(gòu)，形成以最低成本、最少要素投入達(dá)到個(gè)人配額的新的激勵(lì)機(jī)制，從而可望使?jié)O業(yè)資源衰退的局勢(shì)得以扭轉(zhuǎn)。其次，建立社區(qū)資源管理公司，實(shí)施分權(quán)管理。資源保護(hù)的長(zhǎng)期利益通過(guò)與政府的資源保護(hù)契約加以保證，以前由政府管理的職能轉(zhuǎn)由公司管理。資源管理公司按標(biāo)準(zhǔn)的公司形式建立治理結(jié)構(gòu)，從而形成對(duì)其成員即漁民的新的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，可望打破漁民的囚犯困境。本書(shū)同時(shí)認(rèn)為，建立以ITQ制度為核心的產(chǎn)出控制制度為主體，以捕撈許可制度和休漁制度為輔助的制度結(jié)構(gòu)是我國(guó)海洋漁業(yè)資源管理制度的未來(lái)發(fā)展方向。

　　郭守前，男，博士，1961年2月出生于四川省郫縣。湛江海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任、副教授、碩士研究生導(dǎo)師。1984年、1990年在四川農(nóng)業(yè)大學(xué)分別獲得學(xué)士、碩士學(xué)位，2002年在華南農(nóng)業(yè)大學(xué)獲管理學(xué)博士學(xué)位。曾獲省部級(jí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)3項(xiàng)，其他省部級(jí)科技獎(jiǎng)2項(xiàng)，主持和參加國(guó)家、省部級(jí)研究課題近20項(xiàng)。在專(zhuān)業(yè)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文20余篇。主要研究領(lǐng)域?yàn)椋嘿Y源經(jīng)濟(jì)、制度經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、海洋經(jīng)濟(jì)、公共資源管理等。