商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法實(shí)施指南

第一篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制的監(jiān)管歷程
第一章 商業(yè)銀行內(nèi)部控制的歷史演變
第二章 我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部控制探索
第三章 我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部控制監(jiān)管與成效
第四章 我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部控制缺陷及監(jiān)管方向
第二篇　《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》及操作說明
第一章 商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法
第二章 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》的主要內(nèi)容和出臺(tái)
第三章 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》的操作說明
第三篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第一章 授信業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第二章 資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第三章 存款和柜面業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第四章 國(guó)際業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第五章 中間業(yè)務(wù)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第六章 計(jì)劃財(cái)務(wù)活動(dòng)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第七章 會(huì)計(jì)管理活動(dòng)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第八章 產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第九章 安全保衛(wèi)活動(dòng)內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)示例
第四篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)案例分析
第一章 商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)案例
第二章 商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)案例
第三章 商業(yè)銀行內(nèi)部控制失敗案例分析
第五篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實(shí)踐
第一章 國(guó)有商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實(shí)踐
健全內(nèi)控體系強(qiáng)化內(nèi)控管理建設(shè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)
中國(guó)工商銀行行長(zhǎng)　楊凱生
加強(qiáng)內(nèi)部控制完善內(nèi)控機(jī)制全面提高農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理水平
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行行長(zhǎng)楊明生
建設(shè)系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、主動(dòng)和可證實(shí)的內(nèi)部控制體系　保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
中國(guó)銀行行長(zhǎng)　李禮輝
以股份制改造為契機(jī)全面提升商業(yè)銀行內(nèi)部控制能力與水平
中國(guó)建設(shè)銀行行長(zhǎng)　常振明
第二章 股份制商業(yè)銀行的內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實(shí)踐
切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
交通銀行行長(zhǎng)　張建國(guó)
不斷完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制與管理水平努力促進(jìn)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)
中國(guó)光大銀行行長(zhǎng)　郭　友
建立和完善操作風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效管理機(jī)制
招商銀行行長(zhǎng)　馬蔚華
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制工作的實(shí)踐與思路
上海浦東發(fā)展銀行董事長(zhǎng)　金運(yùn)
第三章 城市商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實(shí)踐．
商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)的思考
北京銀行行長(zhǎng)嚴(yán)曉燕
加快內(nèi)控體系建設(shè)走有質(zhì)量、有效益的科學(xué)發(fā)展之路
上海銀行行長(zhǎng)　陳辛
強(qiáng)化理念完善體系進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制工作
南京市商業(yè)銀行行長(zhǎng)　章　寧
加強(qiáng)內(nèi)部控制促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
深圳市商業(yè)銀行行長(zhǎng)　陳玉明
完善內(nèi)部控制體系切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
寧波市商業(yè)銀行行長(zhǎng)　俞鳳英
構(gòu)建城市商業(yè)銀行內(nèi)部控制長(zhǎng)效機(jī)制的思考
溫州市商業(yè)銀行行長(zhǎng)　邢增福
第四章　農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部控制的戰(zhàn)略與實(shí)踐
確立新理念落實(shí)新舉措全力構(gòu)建新形勢(shì)下的農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系
張家港農(nóng)村商業(yè)銀行董事長(zhǎng)　王自忠
第六篇　商業(yè)銀行內(nèi)部控制規(guī)章制度示范
第一章　××銀行內(nèi)部控制指引
第二章　××銀行內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則
第三章　××銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法（試行）
第四章　××銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則
附　　錄
巴塞爾委員會(huì)關(guān)于《銀行機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度框架》
后記