證券訴訟原理與判例

第一編 股東權益與股民風險責任
第一章 股東權益
第一節(jié) 股東權的分類
附：股東的起訴權
第二節(jié) 股東權的法律保護
第三節(jié) 我國公司法對股東權的保護現(xiàn)狀
附：上市公司侵犯股東權益一覽表
第二章 股民應承擔的證券投資市場風險
第一節(jié) 涉及股民承擔的各項法律法規(guī)的重大責任
第二節(jié) 股民在與經(jīng)紀公司委托代理業(yè)務中的責任
第三節(jié) 股民在網(wǎng)上經(jīng)紀業(yè)務中的責任
典型判例：股票繼承糾紛案
第三章 投資者的風險意識和投資理念
第一節(jié) 投資者應樹立證券投資風險意識
第二節(jié) 投資者應樹立正確的投資理念
典型判例：交易密碼泄漏，股票被盜賣案
第二編 證券民事責任的法律框架體系
第一章 《證券法》中民事責任概述
第一節(jié) 擅自發(fā)行證券的民事責任
第二節(jié) 欺詐客戶的民事責任
典型判例：證券公司擅自賣出股民股票糾紛案
第二章 內(nèi)幕交易的民事責任
第一節(jié) 內(nèi)幕交易的特征
第二節(jié) 內(nèi)幕交易的構成要件
第三節(jié) 內(nèi)幕交易的民事責任
行政處罰案例：
一、向小云內(nèi)幕交易案
二、南方證券有限公司、北大車行股份有限公司等機構和個人違反證券法規(guī)行為案
三、王川內(nèi)幕交易案
第三章 操縱市場行為的民事責任
第一節(jié) 操縱市場行為的概念
第二節(jié) 操縱市場行為的特征
第三節(jié) 操縱證券市場行為的類型
第四節(jié) 操縱市場行為的民事責任
典型判例：
一、億安科技“黑莊”案
二、中科創(chuàng)業(yè)股價操縱案
第四章 虛假陳述的民事責任
第一節(jié) 虛假陳述的目的
第二節(jié) 虛假陳述責任的構成
第三節(jié) 虛假陳述的法律責任
第四節(jié) 虛假陳述的責任主體
典型判例：“嘉寶”公司證券虛假陳述案件
第五章 證券回購法律責任研究
第一節(jié) 證券回購的概念、性質(zhì)及特征
第二節(jié) 證券回購案件的法律適用問題
第三節(jié) 證券回購糾紛案件中的法律關系
第四節(jié) 證券回購合同的效力及法律責任問題
第六章 上市公司財務報告法律責任
第一節(jié) 虛假財務報告的危害
第二節(jié) 財務報告與信息披露
第三節(jié) 會計準則的法律地位
第四節(jié) 虛假財務報告的責任主體
第五節(jié) 注冊會計師的誠信義務
第六節(jié) 注冊會計師的責任范圍
第七章 證券市場民事責任的構成要件
第一節(jié) 損害事實
第二節(jié) 因果關系
第三節(jié) 過錯的認定和推定
第四節(jié) 投資者受到損害
第五節(jié) 舉證責任
第六節(jié) 責任人范圍
第七節(jié) 損害賠償數(shù)額的計算
第八節(jié) 責任人的抗辯事由
第九節(jié) 股東賠償訴訟的國際慣例
第八章 我國證券市場民事賠償制度的不足與完善
第一節(jié) 《證券法》規(guī)定的權利與責任
第二節(jié) 虛假陳述的責任形式
第三節(jié) 《證券法》中承擔責任形式的不足
第四節(jié) 責任承擔形式的完善
典型判例：散布蘇三山虛假信息案
第三編 證券賠償訴訟
第一章 一般證券糾紛案件的管轄與受理
第一節(jié) 確定案由與確定管轄法院的關系
第二節(jié) 證券案件受理問題
第三節(jié) 訴訟主體的確定問題
第二章 虛假陳述行為的界定
第一節(jié) 虛假陳述的概念
第二節(jié) 我國有關法律法規(guī)對虛假陳述行為的禁止性規(guī)定
第三節(jié) 虛假陳述行為的具體分類
第四節(jié) 信息披露中重大性標準的確定
第五節(jié) 股東索賠的法律依據(jù)
典型判例：全國首例股評案賠償近8萬元
第三章 證券民事賠償訴訟的管轄
第一節(jié) 證券賠償訴訟的地域管轄
第二節(jié) 證券賠償訴訟的級別管轄
第三節(jié) 由被告住所地中級人民法院管轄的意義
典型判例：委托交易未成功，股民狀告證券公司案
第四章 證券賠償訴訟中原告和被告主體的確定
第一節(jié) 證券賠償訴訟中原告主體的確定
第二節(jié) 證券賠償訴訟中被告主體的確定
典型判例：銀廣夏案中被告方責任的承擔
第五章 證券賠償訴訟的程序
第一節(jié) 證券賠償訴訟的步驟
第二節(jié) 證券賠償?shù)氖馨阜秶椭黧w
第三節(jié) 證券賠償?shù)那爸贸绦?br /> 第四節(jié) 提起證券賠償?shù)脑V訟形式
第五節(jié) 訴訟的受理與受理費用
第六節(jié) 不良訴訟的防止措施
第七節(jié) 證券賠償制度的保障
第八節(jié) 律師風險代理制度的確立
典型判例：紅光實業(yè)欺詐上市訴訟案
第六章 證券賠償損失數(shù)額的計算
第一節(jié) 證券賠償損失的范圍
第二節(jié) 損害期間的界定
第三節(jié) 證券賠償金額的確定方法
第四節(jié) 證券賠償金額的計算
第五節(jié) 證券賠償資金的來源
第七章 證券賠償訴訟的舉證責任
第一節(jié) 證券虛假陳述行為的定性
第二節(jié) 證券賠償舉證責任的倒置
第三節(jié) 證券賠償舉證責任的分擔
第四節(jié) 證券賠償舉證責任中的因果關系典型判例：
一、證券公司反向操作引發(fā)糾紛案
二、全國首例虛假陳述案：張某訴渤海集團虛假陳述案一、二審判決書
第八章 證券賠償風險的防范和保障
第一節(jié) 證券賠償訴訟存在不確定因素
第二節(jié) 上市公司的賠償能力令人懷疑
第三節(jié) 防止訴訟風險，確保賠償實現(xiàn)
第四節(jié) 證券賠償制度的保障
第四編 股東代表訴訟
第一章 股東代表訴訟概述
第一節(jié) 股東代表訴訟的定義
第二節(jié) 我國股東代表訴訟制度的現(xiàn)狀
第三節(jié) 建立股東代表訴訟制度的意義
第二章 股東派生訴訟的基本要點
第一節(jié) 派生訴訟的管轄
第二節(jié) 提起派生訴訟的案由
第三節(jié) 派生訴訟對原告的資格要求
第四節(jié) 派生訴訟對被告資格的要求
第五節(jié) 公司其他股東的法律地位
第六節(jié) 公司在派生訴訟中的法律地位
第七節(jié) 關于派生訴訟的訴訟費用
第八節(jié) 股東派生訴訟費用的擔保
第九節(jié) 股東派生訴訟中的和解
第三章 股東代表訴訟制度的基本特征
第一節(jié) 程序法上的特征
第二節(jié) 實體法上的特征：
典型判例：證券公司訴股民股票交易透支糾紛案
第四章 我國建立派生訴訟制度的思考
第一節(jié) 派生訴訟在我國的確立
第二節(jié) 我國建立集團訴訟制度的難點
第三節(jié) 我國代表人訴訟制度的完善
第四節(jié) 我國建立相關制度的思考
第五節(jié) 股東代表訴訟與不良訴訟的防止
第六節(jié) 股東派生訴訟的約束機制
第五編 上市公司關聯(lián)交易民事責任
第一章 公司關聯(lián)交易及其法律規(guī)制
第一節(jié) 公司關聯(lián)交易的特征及其認定
第二節(jié) 對公司關聯(lián)交易的法律規(guī)制
第三節(jié) 公司關聯(lián)交易行為的民事責任
第二章 上市公司關聯(lián)交易訴訟概述
第一節(jié) 上市公司關聯(lián)交易行為概述
第二節(jié) 上市公司關聯(lián)交易訴訟的一般原理
第三節(jié) 上市公司關聯(lián)交易行為效力的認定
第四節(jié) 上市公司關聯(lián)交易民事責任承擔的程序保障
第三章 上市公司關聯(lián)交易內(nèi)部民事責任及其訴訟
第一節(jié) 上市公司關聯(lián)交易內(nèi)部民事責任概述
第二節(jié) 上市公司關聯(lián)交易中控制公司對上市公司的民事責任
第四章 上市公司關聯(lián)交易外部民事責任及其訴訟
第一節(jié) 上市公司關聯(lián)交易行為的一般外部民事責任概述
第二節(jié) 上市公司關聯(lián)擔保行為民事責任承擔及其訴訟
第六編 典型判例
1．證券交易所未張貼中簽結果公告張某訴請可得利益賠償應予支持
2．股票交易錯誤代理賠償損失糾紛案
3．金巖成訴吉林信托投資公司上海證券業(yè)務部股票買賣撤銷指定交易糾紛案
4．證券公司給客戶造成損失，應當如何承擔賠償責任
5．周水英訴無錫市證券公司明知透支仍代其買人股票后強行平倉賠償損失糾紛案
6．小股東訴利用控股地位公司進行關聯(lián)交易侵權要求賠償公司損失案
7．證券營業(yè)部應當承擔有限侵權賠償責任
——楊耀民與南京證券公司鴻利營業(yè)部和南京市證券公司股票侵權糾紛上訴案
8．證券款項損失，券商不構成侵權不承擔民事責任
9．企業(yè)債券發(fā)行、兌付糾紛中各方當事人法律責任的認定
——鞍山證券公司與中國工商銀行沈陽市銀信支行、沈陽北方證券公司、遼寧省重點工程開發(fā)公司企業(yè)債券兌付糾紛一案評析
10．證券席位承包后的債務承擔問題
——云南證券有限公司與深圳市聯(lián)合投資有限公司證券席位承包糾紛案所涉證券席位承包后的債務承擔問題研究
11．信托公司與證券公司分業(yè)經(jīng)營前的債務應如何劃分
——中國工商銀行蘭州市金城支行訴蘭州華龍證券有限責任公司、蘭州市信托投資公司等借款擔保合同糾紛案所涉信托公司與證券公司分業(yè)經(jīng)營前無約定債務分業(yè)后應如何劃分的研究