財(cái)政、證券、金融行政許可實(shí)務(wù)

第一篇 行政許可
一、財(cái)政行政許可
1-1 設(shè)立有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所，發(fā)起人和出資人必須具備哪些條件?
1-2 設(shè)立有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所，發(fā)起人應(yīng)提交哪些材料?
1-3 取得設(shè)立有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所許可證，必須具備哪些條件?
1-4 注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所跨省級(jí)設(shè)立分所的，應(yīng)具備哪些條件?
1-5 注冊(cè)會(huì)計(jì)師在申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)應(yīng)該具備哪些條件?
1-6 申請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，應(yīng)該向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交哪些資料?
1-7 外籍人士為了取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資格，在提交書(shū)面材料時(shí)應(yīng)符合哪些要求?
1-8 外籍人士要取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資格，必須符合哪些條件?
1-9 會(huì)計(jì)師事務(wù)所合并時(shí)須向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交哪些材料?
1-10 注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合并，應(yīng)按哪些程序申請(qǐng)?
1-11 會(huì)計(jì)師事務(wù)所要從事金融相關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備哪些條件?
1-12 會(huì)計(jì)師事務(wù)所要取得銀行證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備哪些必要條件?
1-13 財(cái)務(wù)公司要開(kāi)辦內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交哪些材料?
1-14 財(cái)務(wù)公司要取得開(kāi)辦內(nèi)部結(jié)算業(yè)務(wù)的行政許可必須符合哪些要求?
1-15 金融機(jī)構(gòu)在什么情況下應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)換發(fā)金融許可證?
1-16 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何換領(lǐng)金融許可證?
二、證券行政許可
2-1 設(shè)立證券服務(wù)部的證券公司應(yīng)該具備哪些條件?
2-2 設(shè)立證券服務(wù)部，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交哪些材料?
2-3 設(shè)立證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)如何辦理申請(qǐng)?jiān)S可手續(xù)?
2-4 證券公司出現(xiàn)哪些情況將不能新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部?
2-5 要取得證券公司高管任職資格的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?
2-6 申請(qǐng)證券公司高管任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交哪些申請(qǐng)材料?
2-7 要取得證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高管任職資格的，應(yīng)該符合哪些條件?
2-8 要發(fā)行短期融資券的證券公司，必須具備哪些條件?
2-9 發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交哪些材料?
2-10 獲得發(fā)行短期融資券許可的證券公司，在發(fā)行短期融資券時(shí)應(yīng)按照哪些程序進(jìn)行?
2-11 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行債券的證券公司，必須符合哪些條件?
2-12 定向發(fā)行債券的證券公司，必須具備哪些條件?
2-13 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立金融信托機(jī)構(gòu)，應(yīng)該具備哪些法定條件?
2-14 在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立金融信托投資機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)向當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行提交哪些材料?
2-15 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立信托投資公司應(yīng)該符合哪些條件?
2-16 注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所要取得證券許可證，應(yīng)如何辦理手續(xù)?
2-17 申請(qǐng)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，必須具備哪些條件?
2-18 會(huì)計(jì)師事務(wù)所要取得證券許可證，必須具備哪些條件?
2-19 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須具備哪些條件?
2-20 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交哪些材料?
2-21 期貨經(jīng)紀(jì)公司要設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須具備哪些條件?
2-22 期貨公司為設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交哪些材料?
2-23 對(duì)已取得許可證的期貨經(jīng)紀(jì)公司在哪些情況下進(jìn)行變更時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?
2-24 設(shè)立基金管理公司應(yīng)該符合哪些條件?
2-25 設(shè)立基金管理公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?
2-26 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須具備哪些條件?
2-27 取得募集基金許可，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?
2-28 取得設(shè)立募集基金行政許可，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?
2-29 設(shè)立中外合資基金管理公司，境外股東應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?
2-30 申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合哪些條件?
2-31 取得基金代銷業(yè)務(wù)資格許可，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?
2-32 境內(nèi)企業(yè)要到香港創(chuàng)業(yè)板上市的，須向證監(jiān)會(huì)提交哪些文件?
2-33 境內(nèi)企業(yè)要取得到香港刨業(yè)板上市的許可證，必須具備哪些條件?
三、銀行行政許可
3-1 《中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法》規(guī)定實(shí)施行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)有哪些?
3-2 《中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法》對(duì)行政機(jī)關(guān)作出行政許可的期限和送達(dá)作出了哪些限定?
3-3 中國(guó)人民銀行作為行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)在實(shí)施行政許可時(shí)應(yīng)該符合哪些法定的條件?
3-4 為了取得中國(guó)人民銀行的行政許可，申請(qǐng)人應(yīng)符合哪些要求?
3-5 中國(guó)人民銀行及其職能部門應(yīng)如何對(duì)申請(qǐng)行政許可的材料進(jìn)行審查，應(yīng)作出哪些相應(yīng)的決定?
3-6 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可，如何依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序來(lái)進(jìn)行?
3-7 對(duì)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)受理行政許可申請(qǐng)的期限有哪些規(guī)定?
3-8 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政許可時(shí)應(yīng)如何進(jìn)行收費(fèi)?
3-9 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在對(duì)辦理的行政許可事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督時(shí)應(yīng)遵守哪些規(guī)定?
3-10 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以撤銷和注銷本行或者下級(jí)行作出行政許可決定的情形有哪些?
3-11 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在什么情況下可以舉行聽(tīng)證?
3-12 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)舉行聽(tīng)證的程序有哪些?
3-13 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)如何對(duì)行政許可申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查?
3-14 批準(zhǔn)設(shè)立銀行等金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)堅(jiān)持哪些基本原則?
3-15 設(shè)立銀行等金融機(jī)構(gòu)必須符合哪些條件?
3-16 設(shè)立商業(yè)銀行，必須具備哪些條件?
3-17 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商業(yè)銀行，申請(qǐng)人應(yīng)該向國(guó)務(wù)院有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)提交哪些資料?
3-18 股份制商業(yè)銀行設(shè)立分行，應(yīng)該符合哪些要求?
3-19 如何取得設(shè)立省聯(lián)社許可?
3-20 國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)要取得新開(kāi)或增開(kāi)外匯業(yè)務(wù)的行政許可，必須符合哪些條件?
3-21 國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)新開(kāi)或增開(kāi)外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)該提交哪些材料?
3-22 建設(shè)銀行分支行要取得外匯業(yè)務(wù)的增辦、代辦轉(zhuǎn)為自營(yíng)和停辦的，應(yīng)該具備哪些條件?
3-23 臺(tái)資在大陸辦銀行，應(yīng)該符合哪些條件?
3-24 設(shè)立農(nóng)業(yè)銀行分行，依據(jù)的原則和應(yīng)具備的條件是什么?
3-25 農(nóng)業(yè)銀行分行要取得開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)行證許可時(shí)，必須具備哪些條件?
3-26 設(shè)立農(nóng)村商業(yè)銀行，需向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提交哪些材料?
3-27 設(shè)立農(nóng)村合作銀行，申請(qǐng)人必須符合哪些條件?
3-28 發(fā)行次級(jí)債券的商業(yè)銀行必須具備哪些條件?
3-29 申請(qǐng)發(fā)行次級(jí)債券的商業(yè)銀行應(yīng)提交哪些材料?
第二篇 行政審批
一、財(cái)政行政審批
1-1 我國(guó)金融行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定的情況有哪些?
1-2 在什么情況下，金融行政部門可以在審查申請(qǐng)材料的過(guò)程中，作出終止審查的行政決定?
1-3 設(shè)立有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的批準(zhǔn)程序有哪些?
1-4 為了取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師的注冊(cè)行政審批，應(yīng)如何辦理相關(guān)手續(xù)?
1-5 如何批準(zhǔn)外籍人士的中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格?
1-6 省級(jí)財(cái)政機(jī)關(guān)對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所跨省設(shè)立分所的審批期限有哪些要求?
1-7 省級(jí)財(cái)政機(jī)關(guān)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合并申請(qǐng)的審批期限有哪些要求?
1-8 境外投資的審查程序是什么?
1-9 對(duì)境外投資立項(xiàng)申請(qǐng)，外匯管理部門應(yīng)進(jìn)行哪些審查工作?
1-10 外商投資項(xiàng)目的行政審批，其審查程序應(yīng)如何進(jìn)行?
1-11 審批機(jī)關(guān)對(duì)境外加工貿(mào)易項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)審核哪些方面?
1-12 境外投資項(xiàng)目審批權(quán)限是如何劃分的?
1-13 對(duì)于境外投資項(xiàng)目的行政審批，其核準(zhǔn)程序應(yīng)如何進(jìn)行?
1-14 為了取得開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)的許可，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)辦理哪些審批程序?
二、證券行政審批
2-1 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)受理行政許可申請(qǐng)的一般程序應(yīng)怎樣辦理?
2-2 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)如何對(duì)行政許可的申請(qǐng)進(jìn)行審查?
2-3 申請(qǐng)人取得行政審批決定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)哪些證件?
2-4 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)通過(guò)行政審批的申請(qǐng)人應(yīng)采取何種方式進(jìn)行公示?
2-5 在境內(nèi)發(fā)行B股和境外發(fā)行股票而開(kāi)立外匯專用賬戶的審批權(quán)限是如何規(guī)定的?
2-6 國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、中國(guó)人民銀行對(duì)發(fā)行企業(yè)債券實(shí)行額度審批作了哪些具體的規(guī)定?
2-7 在哪些情況下，審查部門可以在審查材料的過(guò)程中作出終止審查的決定?
2-8 通過(guò)簡(jiǎn)易程序獲得行政審批的，其審查程序應(yīng)如何進(jìn)行?
2-9 取得證券許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師要變更、恢復(fù)許可證，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送哪些材料?
2-10 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為獲得同城遷址的行政許可，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
2-11 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按哪些程序辦理報(bào)批手續(xù)?
2-12 期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)業(yè)時(shí)應(yīng)按哪些程序辦理報(bào)批手續(xù)?
2-13 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)籌建營(yíng)業(yè)部的報(bào)批程序應(yīng)如何進(jìn)行?
2-14 期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開(kāi)業(yè)時(shí)的報(bào)批程序有哪些?
2-15 境內(nèi)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)如何辦理審批?
三、銀行行政審批
3-1 有權(quán)對(duì)設(shè)立銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批的行政機(jī)關(guān)，其審批權(quán)限如何劃分?
3-2 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況作出哪些處理?
3-3 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在辦理行政審批時(shí)，應(yīng)符合哪些要求?
3-4 中資銀行為通過(guò)開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)的行政審批，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
3-5 交通銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要通過(guò)開(kāi)辦外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的行政審批時(shí)應(yīng)符合哪些要求?
3-6 要通過(guò)設(shè)立金融信托投資機(jī)構(gòu)的審批，在報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)時(shí)有哪些要求?
3-7 中國(guó)人民銀行對(duì)保險(xiǎn)公司申請(qǐng)開(kāi)辦分支機(jī)構(gòu)的審批手續(xù)作了哪些規(guī)定?
3-8 新增銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
3-9 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交哪些材料和審查哪些內(nèi)容?
3-10 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行分行開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)如何辦理審批手續(xù)?
第三篇 相關(guān)法律法規(guī)
中華人民共和國(guó)財(cái)政部關(guān)于廢止、停止執(zhí)行、修改部分涉及企業(yè)資產(chǎn)與財(cái)務(wù)行政審批事項(xiàng)的通知（2001年11月5日）
中國(guó)人民銀行調(diào)整對(duì)中資銀行外匯業(yè)務(wù)的審批辦法（2002年2月20日）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于第一批取消行政審批項(xiàng)目（32項(xiàng)）的通告（2002年12月21日）
關(guān)于貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》有關(guān)問(wèn)題的通知（2002年12月23日）
證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知（2003年4月1日）
國(guó)家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項(xiàng)目外匯管理行政審批后過(guò)渡政策措施的通知（2003年4月1日）
家外匯管理局關(guān)于取消經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理行政審批項(xiàng)目有關(guān)問(wèn)題的通知（2003年4月2日）
家外匯管理局公告正2003）第1號(hào)取消行政審批項(xiàng)目后有關(guān)事宜的公告（2003年4月15日）
金融許可證管理辦法 （2003年5月31日）
商務(wù)部、國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化境外加工貿(mào)易項(xiàng)目審批程序和下放權(quán)限有關(guān)問(wèn)題的通知（2003年6月26日）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）（2004年7月1日）
中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程（2004年7月7日）
中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法（2004年9月23日）
附錄1 財(cái)政部關(guān)于公布財(cái)政行政許可事項(xiàng)及非行政許可財(cái)政行政審批項(xiàng)目的通知
附錄2 中國(guó)人民銀行公布實(shí)施行政許可項(xiàng)目目錄
附錄3 證券類行政許可項(xiàng)目
附錄4 北京市財(cái)政局取消涉及行政許可事項(xiàng)收費(fèi)和無(wú)收費(fèi)依據(jù)的收費(fèi)項(xiàng)目表
附錄5 北京市財(cái)政局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市政府法制辦《關(guān)于印發(fā)的通知》的通知