刑事案例訴辯審評（破壞金融管理秩序罪）

一.偽造貨幣罪…………………………………………………(1)
　陳某偽造貨幣案
　?。瓊卧煲呀?jīng)停止流通的貨幣能否構(gòu)
　　　　成偽造貨幣罪…………………………………………(1)
二.出售.購買.運輸假幣罪…………………………………(7)
　陳某某.小某出售假幣案
　?。鍪奂賻抛锱c非罪的認定……………………………(7)
　郭某.武某購買假幣案
　?。徺I假幣罪未遂的分析與認定………………………(12)
　杜某某購買假幣案
　　－－犯罪自首的構(gòu)成與認定………………………………(18)
　趙某某購買假幣案
　?。徺I假幣罪未遂的認定及其與持
　　有假幣罪的區(qū)分……………………………………………(23)
　何某某.賈某出售假幣.鄭某購買假幣案
　?。环缸镏袛?shù)行為的牽連或競合
　　　　問題……………………………………………………(28)
三.金融工作人員購買假幣.以假幣換取貨幣罪
　　………………………………………………………………(33)
　華某購買假幣.以假幣換取貨幣案
　　－－金融工作人員購買假幣.以假幣換取貨幣行為與
　　　　一般購買.持有.使用假幣行為發(fā)生競合時如何
　　　　處理……………………………………………………(33)
四.持有.使用假幣罪…………………………………………(38)
　周某某.李某持有.使用假幣案
　?。钟屑賻判袨榕c使用假幣行為的區(qū)分………………(38)
五.擅自設立金融機構(gòu)罪………………………………………(44)
　鄭某某.蔡某某擅自設立金融機構(gòu)案
　　－－擅自設立金融機構(gòu)罪的構(gòu)成及認定…………………(44)
　劉某某擅自設立金融機構(gòu)案
　?。米栽O立金融機構(gòu)罪的行為特征及犯罪既遂與未遂的認定
　　　　…………………………………………………………(52)
　周某某.袁某某擅自設立金融機構(gòu)罪
　?。米栽O立金融機構(gòu)行為與非法吸收公眾存款行為相互牽連
　　　　如何認定和處理………………………………………(58)
六.偽造.變造.轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證.批準文件罪…(65)
　陳某某偽造金融機構(gòu)經(jīng)營許可證案
　　－－偽造金融機構(gòu)經(jīng)營許可證罪的構(gòu)成及認定…………(65)
七.高利轉(zhuǎn)貸罪…………………………………………………(70)
　郝某高利轉(zhuǎn)貸案
　?。呃D(zhuǎn)貸罪的構(gòu)成及認定……………………………(70)
八.非法吸收公眾存款罪………………………………………(76)
　吳某某非法吸收公眾存款案
　　－－非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成及認定…………………(76)
　梁某某.王某等非法吸收公眾存款案
　?。欠ㄎ展姶婵钭镒锱c非罪及其與集資詐騙罪的區(qū)分
　　　　…………………………………………………………(83)
　陳某某虛報注冊資本.非法吸收公眾存款.張某某非法吸收公眾
　　存款案
　?。环缸镞^程中數(shù)犯罪行為的認定與區(qū)分…………(91)
九.偽造.變造金融票證罪……………………………………(lOO)
　蘇某等偽造金融票證案
　?。瓊卧旖鹑谄弊C罪的構(gòu)成及認定………………………(lOO)
　朱某某偽造金融票證案
　?。瓊卧?變造金融票證罪中共同犯罪與單獨犯罪的
　　　　區(qū)分……………………………………………………(113)
　柴某某偽造金融票證案
　?。瓊卧?變造金融票證行為與相關(guān)行為之間的聯(lián)系
　　　　和區(qū)分…………………………………………………(118)
　羅某某.葉某偽造.變造金融票證案
　?。瓊卧?變造金融票證罪與金融憑證詐騙罪在犯靠
　　　　對象上的區(qū)分…………………………………………(126)
　徐某某.李某某偽造.變造金融票證案
　?。瓊卧?變造金融憑證行為與金融憑證詐騙行為發(fā)
　　　　生競合或牽連如何處理………………………………(130)
十.偽造.變造國家有價證券罪………………………………(17l)
　魯某偽造.變造國家有價證券案
　　－－如何區(qū)分偽造.變造國家有價證券罪中犯罪數(shù)
　　　　額.犯罪所得數(shù)額和違法所得數(shù)額的界限…………(137)
十一.偽造.變造股票.公司.企業(yè)債券罪…………………(142)
　張某某偽造股票.公司.企業(yè)債券案　　
　?。瓕π谭ㄒ?guī)定偽造股票.公司.企業(yè)債券罪之前發(fā)
　　　　生的偽造股票.公司.企業(yè)債券行為應當如何定
　　　　性………………………………………………………(142)
十二.擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪……………………(146)
　某市藥業(yè)有限責任公司擅自發(fā)行公司.企業(yè)債券案　　
　　－－擅自發(fā)行公司.企業(yè)債券罪的構(gòu)成及其與欺詐發(fā)
十二.行股票.債券罪的區(qū)分…………………………………(146)
十三.內(nèi)幕交易.泄露內(nèi)幕信息罪……………………………(153)
　李某某.程某內(nèi)幕交易.泄露內(nèi)幕信息案
　　內(nèi)幕交易.泄露內(nèi)幕信息罪中的“內(nèi)幕信息”及
　　“內(nèi)幕交易行為”的認定…………………………………(153)
十四.編造并傳播證券.期貨交易虛假信息罪………………(163)
　王某某編造并傳播證券交易虛假信息案
　?。幵觳鞑プC券.期貨交易虛假信息罪罪與非罪
　　　　的區(qū)分…………………………………………………(163)
　李某編造并傳播證券.期貨交易虛假信息案
　?。幵觳鞑プC券.期貨交易虛假信息罪的行為構(gòu)
　　　　成及其與操縱證券交易價格罪的區(qū)分………………(169)
十五.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪……………………(174)
　某證券公司誘騙投資者買賣證券案
　　－－誘騙投資者買賣證券罪的構(gòu)成及認定………………(174)
十六.操縱證券.期貨交易價格罪……………………………(181)
　薛某操縱證券交易價格案
　?。且勒蘸鸵眯谭ㄟ€是刑法修正案判決……………(181)
　某集團股份有限公司證券部操縱證券交易價格案
　?。倏v證券.期貨交易價格行為的認定………………(188)
　趙某操縱證券交易價格案
　?。倏v證券交易價格罪的構(gòu)成與認定…………………(196)
十七.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款罪………………………………(205)
　辛某某違法向關(guān)系人發(fā)放貸款案
　?。`法向關(guān)系人發(fā)放貸款罪中“關(guān)系人”的認定……(205)
十八.違法發(fā)放貸款罪…………………………………………(212)
　李某某違法發(fā)放貸款案
　　－－違法發(fā)放貸款罪的構(gòu)成及認定………………………(212)
　李某違法發(fā)放貸款案
　?。`法發(fā)放貸款罪單位犯罪與自然人犯罪的區(qū)分……(219)
　胡某違法發(fā)放貸款案
　?。`法發(fā)放貸款罪罪與非罪的區(qū)分……………………(228)
　李某違法發(fā)放貸款案
　?。庞蒙鐓f(xié)儲員能否成為違法發(fā)放貸款罪的主體及
　　　　其與貸款詐騙罪的區(qū)分………………………………(234)
十九.用賬外客戶資金非法拆借.發(fā)放貸款罪………………(240)
　林某某用賬外客戶資金非法拆借案
　?。觅~外客戶資金非法拆借罪的構(gòu)成及主觀罪過的
　　　　認定……………………………………………………(240)
　劉某.邢某某用賬外客戶資金非法發(fā)放貸款案
　?。觅~外客戶資金非法發(fā)放貸款罪的認定誤區(qū)及其
　　　　罪與非罪的分析………………………………………(248)
　崔某某用賬外客戶資金非法拆借.挪用公款案
　　－－用賬外客戶資金非法拆借罪的構(gòu)成及其與挪用公
　　　　款罪的區(qū)分……………………………………………(257)
二十.非法出具金融票證罪……………………………………(266)
　郝某.牛某非法出具金融票證案
　?。瓱o身份者能否成為非法出具金融票證罪的主體……(266)
二十一.對違法票據(jù)承兌.付款.保證罪……………………(273)
　侯某對違法票據(jù)承兌.付款.保證案
　　－－對違法票據(jù)承兌.付款.保證罪的構(gòu)成及認定……(273)
　許某某對違法票據(jù)付款案
　?。瓕`法票據(jù)承兌.付款.保證罪主觀罪過的認定
　　　　及其與相關(guān)犯罪的界限………………………………(278)
　季某某對違法票據(jù)付款案
　?。瓕`法票據(jù)付款罪犯罪中止行為的認定……………(284)
二十二.逃匯罪…………………………………………………(288)
　某機械廠逃匯案
　?。訁R罪的構(gòu)成及認定…………………………………(288)
二十三.騙購外匯罪……………………………………………(205)
　王某等騙購外匯案
　?。_購外匯罪與非法經(jīng)營罪的區(qū)分與認定……………(295)
二十四.洗錢罪…………………………………………………(305)
　某對外貿(mào)易有限責任公司洗錢案
　　－－洗錢罪行為方式的認定及其與相關(guān)犯罪的區(qū)分……(305)
附：辦案依據(jù)……………………………………………………(313)