美國證券法解讀

定　價(jià)：￥35.00

作　者：	（美）萊瑞·D·索德奎斯特（Larry D.Soderquist）著；胡軒之，張?jiān)戚x譯
出版社：	法律出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	經(jīng)濟(jì)法

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ISBN：	9787503649578	出版時(shí)間：	2004-07-01	包裝：	平裝
開本：	21cm	頁數(shù)：	440	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　“盡管聰明的律師可以通過成文法、規(guī)則和案例而輕松地自學(xué)某些領(lǐng)域的法律，但聯(lián)邦證券法并非其中之一。如果將1933年《證券法》及其規(guī)則和案例交給一位求知欲較強(qiáng)且天資聰明、但未曾接觸過聯(lián)邦證券法的律師，讓他進(jìn)行幾周的閉戶研究，那他有可能對(duì)這一領(lǐng)域知之甚多，卻仍不得要領(lǐng)。證券法律尤其是《證券法》是復(fù)雜的——它是這樣一個(gè)謎題：從表面上看來，用許多方法都能解釋得通，但事實(shí)上其中僅有一種才是正確的?！睹绹C券法解讀》的目的即在于幫助解決這個(gè)難題。” 《美國證券法解讀》首先簡要介紹了美國證券法之由來。由于缺乏管制而產(chǎn)生的種種問題導(dǎo)致了美國1929年證券市場的崩潰。這些問題以及隨之產(chǎn)生的崩潰是引起經(jīng)濟(jì)大蕭條的主要原因，并導(dǎo)致了二十世紀(jì)三十年代美國經(jīng)濟(jì)的癱瘓。從這次慘痛的經(jīng)歷中，作者領(lǐng)悟到證券的買賣必須要有實(shí)質(zhì)性的管制。作者認(rèn)為有三件事是證券法必須完成的。首先，當(dāng)公司發(fā)行其證券及公司的證券在證券市場上被交易時(shí)，證券法必須迫使公司給出全面且公正的披露。第二，證券法必須保證證券市場的公平運(yùn)行。否則，投資者將遭受欺騙。第三，證券法必須迫使投資者主要使用他們的自有資金，而非借貸資金，來購買證券。中國的讀者們?cè)陂喿x《美國證券法解讀》之后，將了解到美國證券法是如何處理這些必須解決的問題并維持一個(gè)公平，積極且穩(wěn)定的證券市場。

作者簡介

　　萊瑞·D·索德奎斯特（Larry D. Soderquist）先生是美國最著名的公司證券法學(xué)教授之一，現(xiàn)任范德比爾特大學(xué)（Vanderbilt University）公司與證券法律研究中心主任。他亦在Baker， Donelson， Bearman， Caldwell & Berkowitz律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。1999年，索德奎斯特教授作為Joseph Flom訪問教授在哈佛大學(xué)工作。索德奎斯特教授在執(zhí)教前曾于華爾街執(zhí)業(yè)，并撰寫和出版了大量關(guān)于公司與證券法律的書籍與文章（包括1999年作為共同作者出版的《公司法律與實(shí)踐》），他的意見及主張經(jīng)常被如華爾街日?qǐng)?bào)、道瓊斯新聞等全國性的媒體所引用。他是美國法學(xué)協(xié)會(huì)及美國律師協(xié)會(huì)聯(lián)邦證券規(guī)則委員會(huì)的成員。索德奎斯特教授還擔(dān)任Practising Law Institute公司與證券法律叢書的編輯。

圖書目錄

中文版序言
英文第三版序
英文2000年版序
英文第一版序
第一章初識(shí)證券法
　第一節(jié)　引言
　第二節(jié)　歷史和文化的視角
　第三節(jié)　聯(lián)邦證券法的淵源
　第四節(jié)　政府出版物
　第五節(jié)　私人出版物
　第六節(jié)　各州的證券法
　第七節(jié)　證券律師的特殊地位
第二章《證券法》登記的商業(yè)背景
　第一節(jié)　引言
　第二節(jié)　公司進(jìn)行證券登記的原因
　第三節(jié)　證券公司的作用
　第四節(jié)　登記發(fā)行的步驟
第三章《證券法》登記要求的調(diào)整框架
　第一節(jié)　引言
　第二節(jié)　上報(bào)前階段
　第三節(jié)　等待期
　第四節(jié)　生效后階段
第四章《證券法》的登記程序
　第一節(jié)　法定制度
　第二節(jié)　委員會(huì)的程序
　第三節(jié)　披露的要求
　第四節(jié)　登記聲明書的起草和上級(jí)
　第五節(jié)　前景
第五章《證券法》的調(diào)整范圍
　第一節(jié)　引言
　第二節(jié)　什么是證券？
　第三節(jié)　什么是證券的出售？
第六章《證券法》的登記豁免
　第一節(jié)　引言
　第二節(jié)　私募：第4節(jié)（2）款
　第三節(jié)　州內(nèi)發(fā)行：第3節(jié)（a）款（11）項(xiàng)與規(guī)則147
　……
第七章《證券法》規(guī)定的證券轉(zhuǎn)售
第八章違反《證券法》的責(zé)任
第九章《證券交易法》規(guī)定的委員會(huì)的普遍豁免權(quán)和登記與報(bào)告制度
第十章委托權(quán)征集的規(guī)制
第十一章收購要約的規(guī)制
第十二章證券出售或購買中的欺詐：規(guī)則10B-5
第十三章短線交易收益的責(zé)任：第16節(jié)（B）款
第十四章《證券交易法》關(guān)于證券行業(yè)的規(guī)制
譯者后記
附錄一：美國1933年《證券法》（英文）
附錄二：美國1934年《證券交易法》（英文節(jié)選）