證券業(yè)務(wù)全書

    第一篇 股票市場
    第一章 現(xiàn)代企業(yè)制度與股份有限公司
    第一節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)制度的意義
    第二節(jié) 我國的股份有限公司
    第三節(jié) 國有企業(yè)的股份制改造
    第二章 股票與股票市場
    第一節(jié) 股票市場的構(gòu)成
    第二節(jié) 股票市場的作用
    第三節(jié) 股票及其衍生證券
    第三章 股票的發(fā)行
    第一節(jié) 股票發(fā)行的目的與決策
    第二節(jié) 股票發(fā)行方式
    第三節(jié) 股票發(fā)行的條件，程序和必備文件
    第四章 交易所與股票上市
    第一節(jié) 證券交易所
    第二節(jié) 場外交易市場
    第三節(jié) 股票上市
    第四節(jié) 上市輔導(dǎo)制度
    第五章 股票的交易
    第一節(jié) 股票交易的程序
    第二節(jié) 融資與融券
    第三節(jié) 股票市場中的收購
    第六章 股票價格指數(shù)
    第一節(jié) 股票價格指數(shù)概述
    第二節(jié) 股價指數(shù)的編制
    第三節(jié) 世界著名股價指數(shù)簡介
    第四節(jié) 我國的股價指數(shù)
    第七章 股票市場的中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)
    第一節(jié) 投資銀行
    第二節(jié) 注冊會計師和會計師事務(wù)所
    第三節(jié) 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
    第四節(jié) 律師事務(wù)所
    第五節(jié) 投資咨詢和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)
   第二篇 債券市場
    第一章 債券市場基礎(chǔ)
    第一節(jié) 債券的概念
    第二節(jié) 債券的類型
    第三節(jié) 各類債券概述
    第四節(jié) 債券市場與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
    第五節(jié) 中國的債券種類
    第二章 債券發(fā)行市場
    第一節(jié) 債券發(fā)行市場的構(gòu)成和目的
    第二節(jié) 債券發(fā)行的方式，條件和程序
    第三節(jié) 債券發(fā)行的成本和價格
    第三章 國外債券的發(fā)行情況
    第一節(jié) 美國債券發(fā)行市場
    第二節(jié) 日本的債券發(fā)行市場
    第三節(jié) 英國的債券發(fā)行市場
    第四節(jié) 國際債券市場
    第四章 債券發(fā)行審核制度
    第一節(jié) 債券注冊制度
    第二節(jié) 債券核準(zhǔn)制度
    第三節(jié) 中國的債券發(fā)行審核制度
    第五章 債券的償還
    第一節(jié) 債券的償還期限
    第二節(jié) 債券本金的償還方式
    第三節(jié) 債券利息的支付方式
    第六章 中國債券發(fā)行市場
    第一節(jié) 債券發(fā)行市場的構(gòu)成
    第二節(jié) 債券發(fā)行的方式
    第三節(jié) 各類債券的發(fā)行特征
    第七章 債券交易市場
    第一節(jié) 債券交易市場概述
    第二節(jié) 債券交易市場的功能
    第三節(jié) 債券交易市場類型
    第八章 債券上市制度
    第一節(jié) 債券上市的涵義
    第二節(jié) 債券上市的標(biāo)準(zhǔn)
    第三節(jié) 債券上市的程序
    第四節(jié) 債券上市的停止
    第九章 債券交易的程序
    第一節(jié) 選擇證券經(jīng)紀(jì)商
    第二節(jié) 開立交易帳戶
    第三節(jié) 委托買賣
    第四節(jié) 債券交易過程
    第五節(jié) 交割和過戶
    第六節(jié) 國際債券交易的清算
    第十章 債券交易類型
    第一節(jié) 現(xiàn)貨交易
    第二節(jié) 期貨交易
    第三節(jié) 期權(quán)交易
    第四節(jié) 信用交易
    第五節(jié) 回購交易
    第十一章 中國債券交易市場
    第一節(jié) 中國債券市場的構(gòu)成
    第二節(jié) 債券上市制度
   第三篇 共同投資基金
    第一章 共同投資基金概述
    第一節(jié) 共同投資基金的概念
    第二節(jié) 共同投資基金的起源與發(fā)展
    第三節(jié) 共同投資基金的特點(diǎn)
    第二章 共同投資基金的種類
    第一節(jié) 公司型與契約型投資基金
    第二節(jié) 開放型與封閉型投資基金
    第三節(jié) 成長型與收入型投資基金
    第四節(jié) 創(chuàng)業(yè)基金
    第五節(jié) 國家基金與海外基金
    第三章 基金的組建與經(jīng)營管理
    第一節(jié) 組建基金的第一步：設(shè)計與起草文件
    第二節(jié) 組建基金的第二步：公開材料與基金券發(fā)售
    第三節(jié) 投資基金券的認(rèn)購，轉(zhuǎn)讓及贖回
    第四節(jié) 基金凈值的評估
    第五節(jié) 投資基金的財務(wù)管理
    第六節(jié) 投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系及其行為約束
    第四章 美國的共同基金與投資公司
    第一節(jié) 美國共同基金的發(fā)展概況
    第二節(jié) 美國共同基金運(yùn)作
    第三節(jié) 美國對共同基金的管理
    第四節(jié) 貨幣市場基金的管理
    第五章 香港的單位信托
    第一節(jié) 香港共同基金的引進(jìn)與發(fā)展
    第二節(jié) 香港單位信托基金的運(yùn)作
    第三節(jié) 雨傘基金和基金中的基金
    第四節(jié) 中國基金
    第六章 日本的證券信托投資公司
    第一節(jié) 證券投資信托業(yè)的產(chǎn)業(yè)、發(fā)展
    第二節(jié) 日本證券投資信托制度的特征及類別
    第三節(jié) 日本證券投資信托的支作
    第四節(jié) 國外投資信托基金在日本的情況
    第七章 其他國家和地區(qū)的共同基金介紹
    第一節(jié) 亞洲共同基金產(chǎn)生的原因與發(fā)展
    第二節(jié) 亞洲地區(qū)國家基金
    第三節(jié) 泰國共同基金業(yè)
    第四節(jié) 臺灣共同基金業(yè)
   第四篇 國際證券市場
    第一章 北美國家證券市場
    第一節(jié) 美國證券市場
    第二節(jié) 加拿大證券市場
    第二章 西歐國家證券市場
    第一節(jié) 英國證券市場
    第二節(jié) 法國證券市場
    第三節(jié) 德國證券市場
    第四節(jié) 荷比盧證券市場
    第三章 亞太國家（地區(qū)）證券市場
    第一節(jié) 日本證券市場
    第二節(jié) 澳大利亞證券市場
    第三節(jié) 香港股票市場
    第四節(jié) 新加坡證券市場
    第五節(jié) 臺灣證券市場
    第六節(jié) 韓國證券市場
    第七節(jié) 泰國證券市場
    第八節(jié) 菲律賓證券市場
    第九節(jié) 馬來西亞證券市場
    第十節(jié) 印度尼西亞證券市場
    第十一節(jié) 印度證券市場
    第四章 拉美國家證券市場
    第一節(jié) 拉美的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和證券市場
    第二節(jié) 墨西哥證券市場
    第三節(jié) 巴西證券市場
    第四節(jié) 阿根廷證券市場
    第五章 離岸金融市場
    第一節(jié) 綜述
    第二節(jié) 百慕大
    第三節(jié) 巴哈馬
   第五篇 證券市場基礎(chǔ)理論
    第一章 現(xiàn)代企業(yè)理論
    第一節(jié) 科斯的企業(yè)理論
    第二節(jié) 威廉森的企業(yè)理論
    第三節(jié) 阿爾奇安和德姆塞茨的企業(yè)理論
    第四節(jié) 張五常的企業(yè)理論
    第二章 產(chǎn)權(quán)理論
    第一節(jié) 科威的產(chǎn)權(quán)理論
    第二節(jié) 科斯之后的產(chǎn)權(quán)理論
    第三章 代理理論
    第一節(jié) 代理理論的主要模型
    第二節(jié) 委托人/代理人模型研究的最新發(fā)展
    第三節(jié) 代理理論研究的未來發(fā)展方向
    第四章 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
    第一節(jié) 風(fēng)險，信息與證券
    第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)機(jī)制與證券市場
    第三節(jié) 非對稱信息與企業(yè)的融資結(jié)構(gòu)
    第五章 現(xiàn)代公司資本結(jié)構(gòu)理論
    第一節(jié) 莫迪格利亞尼——米勒定理與資本結(jié)構(gòu)理論
    第二節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展
    第六章 期權(quán)定價模型
    第一節(jié) 期權(quán)價格的某些基本性質(zhì)
    第二節(jié) 期權(quán)定價模型
    第七章 實(shí)證會計理論
    第一節(jié) 會計選擇與實(shí)證會計理論的起源
    第二節(jié) 實(shí)證會計理論的主要領(lǐng)域及其結(jié)論
    第三節(jié) 實(shí)證會計理論的方法
    第八章 證券市場的微觀結(jié)構(gòu)理論
    第一節(jié) 做市商和買賣差價
    第二節(jié) 其他市場表現(xiàn)的特征
    第三節(jié) 信息對交易量和交易價格的影響
    第四節(jié) 交易體系設(shè)計中考慮的因素
    第九章 資本市場效率理論
    第一節(jié) 費(fèi)雪命題和費(fèi)—海模型
    第二節(jié) 有效率的資本市場說
    第十章 公共選擇理論
    第一節(jié) 公共物品與集體選擇
    第二節(jié) 集體選擇規(guī)則
    第三節(jié) 政府失靈
    第四節(jié) 政府失靈的矯正
    第十一章 監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)
    第一節(jié) 監(jiān)管的成本
    第二節(jié) 監(jiān)管與公眾利益
    第三節(jié) 監(jiān)管與政治體制
   第六篇 證券投資分析
    第一章 證券投資分析概述
    第一節(jié) 證券投資與證券投資分析
    第二節(jié) 證券投資分析方法
    第三節(jié) 信息與分析
    第二章 投資收益與風(fēng)險
    第一節(jié) 證券投資的風(fēng)險
    第二節(jié) 證券投資的風(fēng)險
    第三節(jié) 風(fēng)險與收益的關(guān)系
    第四節(jié) 證券價值分析
    第三章 證券基本分析
    第一節(jié) 基本經(jīng)濟(jì)因素與證券價格
    第二節(jié) 企業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析
    第三節(jié) 市場內(nèi)因素分析
    第四節(jié) 投資心理因素與政治因素
    第四章 微觀基本分析：企業(yè)財務(wù)狀況分析
    第一節(jié) 股份公司的財務(wù)報表
    第二節(jié) 財務(wù)報表分析
    第三節(jié) 透視公司財務(wù)狀況
    第五章 股價走勢分析
    第一節(jié) 技術(shù)分析的基本原理
    第二節(jié) 技術(shù)分析理論
    第三節(jié) 最古老的圖表分析方法——K線
    第四節(jié) 形態(tài)分析
    第六章 技術(shù)分析指標(biāo)
    第一節(jié) 移動平均線與乖離率
    第二節(jié) 成交量與平均成交量
    第三節(jié) 累積成交量
    第四節(jié) 相對強(qiáng)弱指標(biāo)
    第五節(jié) 其他技術(shù)指標(biāo)
    第七章 固定收益證券分析
    第一節(jié) 固定收益證券概述
    第二節(jié) 固定收益證券估價
    第三節(jié) 固定收益證券的報酬率
    第四節(jié) 固定收益證券的風(fēng)險
    第五節(jié) 利率的期限結(jié)構(gòu)與未來利率的市場預(yù)期
    第六節(jié) 固定收益證券的投資策略
    第八章 資產(chǎn)組合管理
    第一節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論概述
    第二節(jié) 資本市場理論
    第三節(jié) 市場效率性理論
    第九章 證券投資方略
    第一節(jié) 證券投資計劃
    第二節(jié) 幾種常用證券投資策略
   第七篇 證券監(jiān)管
    第一章 證券監(jiān)管概述
    第一節(jié) 證券法規(guī)
    第二節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    第三節(jié) 自律性管理
    第二章 證券發(fā)行的監(jiān)管
    第一節(jié) 證券發(fā)行的管理
    第二節(jié) 證券發(fā)行審批程序
    第三節(jié) 證券的發(fā)行審核
    第四節(jié) 證券發(fā)行的信息披露規(guī)定
    第三章 上市公司的監(jiān)管
    第一節(jié) 上市公司的監(jiān)管內(nèi)容
    第二節(jié) 上市公司的收購
    第三節(jié) 上市公司信息披露要求
    第四章 證券交易場所的監(jiān)管
    第一節(jié) 證券交易所的監(jiān)管
    第二節(jié) 場外交易市場的監(jiān)管
    第三節(jié) 登記清算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    第五章 證券機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    第一節(jié) 證券機(jī)構(gòu)概述
    第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的原則和內(nèi)容
    第三節(jié) 其他國家（地區(qū)）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理概述
    第四節(jié) 中國的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管
    第五節(jié) 對專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    第六章 證券欺詐與反欺詐
    第一節(jié) 概論
    第二節(jié) 內(nèi)幕交易
    第三節(jié) 操縱市場
    第四節(jié) 欺詐客戶
    第五節(jié) 虛假陳述
    第六節(jié) 證券欺詐行為受害人尋求法律保護(hù)的途徑
   第八篇 證券評級
    第一章 證券評級概論
    第一節(jié) 證券評級的產(chǎn)生
    第二節(jié) 證券評級的概念，目的與對象
    第三節(jié) 證券評級制度得以確立的原因
    第四節(jié) 證券評級的作用
    第五節(jié) 中國證券評級業(yè)發(fā)展概況
    第二章 美國著名評級公司及其評級體系
    第一節(jié) 穆迪投資者服務(wù)公司
    第二節(jié) 標(biāo)準(zhǔn)普爾公司
    第三章 中國企業(yè)債券信用評級
    第一節(jié) 企業(yè)債券信用評級的概念和作用
    第二節(jié) 企業(yè)債券信用級別的設(shè)置及其含義
    第三節(jié) 企業(yè)債券信用評級的分析內(nèi)容
    第四節(jié) 企業(yè)債券信用評級程序
    第四章 中國企業(yè)信用評級
    第一節(jié) 企業(yè)信用評級的概念與作用
    第二節(jié) 企業(yè)信用評級的設(shè)置與含義
    第三節(jié) 企業(yè)信用評級的考核內(nèi)容
    第四節(jié) 企業(yè)信用評級程序
    第五章 中國金融機(jī)構(gòu)信用評級
    第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)信用評級原理
    第二節(jié) 證券商信用評級
    第三節(jié) 信托投資公司信用評級
    第六章 證券市場的參與各方與信用評級的關(guān)系
    第一節(jié) 證券發(fā)行主體與證券信用評級
    第二節(jié) 投資者與證券信用評級
    第三節(jié) 證券承銷機(jī)構(gòu)與證券信用評級
   附錄 中外證券法規(guī)
    1.中華人民共和國公司法
    2.股票發(fā)行與交易管理暫行條例
    3.中華人民共和國國庫券條例
    4.企業(yè)債券管理?xiàng)l例
    5.國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定
    6.國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定
    7.到境外上市公司章程必備條款
    8，證券交易所管理暫行辦法
    9.禁止證券欺詐行為暫行辦法
    10.臺灣證券交易法
    11.日本證券交易法
    12.美國1933年證券法
    13.美國1934年證券交易法（簡介）