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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　本書將證券違法犯罪分為三個(gè)部分：一是證券違法行為，即單純的證券違法行為，無論如何該種行為不可能構(gòu)成證券犯罪行為；二是嚴(yán)重的、可能構(gòu)成犯罪的證券違法行為，即在危害程度一般時(shí)屬于證券違法行為，而在危害程度嚴(yán)重時(shí)構(gòu)成證券犯罪行為；三是與證券市場(chǎng)有關(guān)的其他犯罪行為，即證券法沒有規(guī)定，但刑法有規(guī)定，且與證券市場(chǎng)有關(guān)的若干犯罪行為。三個(gè)部分共計(jì)41種證券違法犯罪行為，其中第一部分15種行為，第二部分17種行為，第三部分9種行為。在確定每一種證券違法犯罪行為的名稱時(shí)，我們基于證券法和刑法該條文規(guī)定的具體內(nèi)容，同時(shí)參考最高人民法院關(guān)于刑法罪名的規(guī)定，進(jìn)行了抽象提煉，使每一名稱盡量反映該種行為的本質(zhì)屬性和法律特征。對(duì)于每一種證券違法犯罪行為，我們都進(jìn)行了板塊式的解釋分析，將之分為四大塊，即一、法律規(guī)定；二、概念和基本特征；三、認(rèn)定；四、處罰。這樣分析，有助于把握證券違法犯罪行為的性質(zhì)和全貌，提高對(duì)證券違法犯罪行為的認(rèn)知程度。

作者簡(jiǎn)介

　　劉生榮，男，陜西府谷人，1951年2月生。1976年畢業(yè)于河北大學(xué)外文系，1987年畢業(yè)于北京大學(xué)法律學(xué)系，獲法學(xué)碩士學(xué)位，后在煙臺(tái)大學(xué)法律系任教，1994年在北京大學(xué)獲法學(xué)博士學(xué)位，同年到最高人民檢察院工作，現(xiàn)任中國(guó)檢察理論研究所學(xué)術(shù)部主任，副研究員。工作經(jīng)歷：2002年5月至今，從最高人民檢察院提前退休，在北京從事法律培訓(xùn)、教育等兼職工作。2001年5月至2002年5月，在湖北省武漢市人民檢察院掛職鍛煉，任副檢察長(zhǎng)。1994年8月至2002年5月，在最高人民檢察院理論研究所工作，歷任學(xué)術(shù)部副主任，主任，副所長(zhǎng)。1995年10月由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院評(píng)定為副研究員，2000年10月由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院評(píng)定為研究員。1987年7月至1991年9月，在山東省煙臺(tái)大學(xué)法律系任講師。1976年7月至1985年9月，在內(nèi)蒙古杭錦旗第一中學(xué)任英語教員。教育背景：1973年9月至1976年7月，在河北大學(xué)外文系英語專業(yè)讀書。1985年9月至1987年7月，在北京大學(xué)法律系讀碩士研究生班，1989年獲法學(xué)碩士學(xué)位。1991年9月至1994年7月，在北京大學(xué)法律系讀博士研究生，1994年獲得法學(xué)博士學(xué)位。1999年5月至2000年5月，在紐約大學(xué)法學(xué)院做訪問學(xué)者。獲獎(jiǎng)情況：1996年由最高人民檢察院記三等功。1997年被國(guó)務(wù)院授予"政府特殊津貼"。學(xué)術(shù)論文獲得中宣部“五個(gè)一工程獎(jiǎng)”（1999年）；并兩次獲得最高人民檢察院“金鼎獎(jiǎng)”（1999年，2001年）一等獎(jiǎng)。

圖書目錄

序言
第一部分證券市場(chǎng)的一般違法行為與處罰
　一、禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票
　二、股票服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員違法買賣股票
三、證券公司違規(guī)將當(dāng)日買入的證券再行賣出
四、法人以個(gè)人的名義買賣證券
五、綜合證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)違法
六、證券公司違背客戶委托或者意愿交易
七、證券公司違法接受全權(quán)委托或者對(duì)客戶承諾
八、利用上市公司收購謀取不正當(dāng)利益
九、證券公司及其從業(yè)人員私下接受委托買賣證券
十、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市掛牌證券交易
十一、證券公司無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未營(yíng)業(yè)
十二、證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
十三、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作
十四、擅自設(shè)立證券登記結(jié)算、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
十五、證券登記結(jié)算、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)操作
第二部分嚴(yán)重的、可能構(gòu)成犯罪的證券違法行為與處罰
十六、擅自發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券
十七、承銷或者代理買賣擅自發(fā)行的證券
十八、違法披露信息或者披露信息內(nèi)容非法
十九、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所
二十、擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
二十一、誘騙投資者買賣證券
二十二、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息
二十三、操縱證券交易價(jià)格
二十四、挪用公款買賣證券
二十五、違法向客戶融資融券
二十六、編造并傳播證券交易虛假信息
二十七、證券機(jī)構(gòu)及其人員虛假陳設(shè)或者信息誤導(dǎo)
二十八、非法處置客戶帳戶上的證券、資金
二十九、為證券發(fā)行、上市、交易提供審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)弄虛作假
三十、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員審批核準(zhǔn)證券、證券機(jī)構(gòu)失職
三十一、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難
三十二、以暴力、威脅方法阻礙，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)
第三部分與證券市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的犯罪與處罰
三十三、非國(guó)有證券機(jī)構(gòu)工作人員受賄
三十四、非國(guó)有證券機(jī)構(gòu)工作人員侵占
三十五、非國(guó)有證券機(jī)構(gòu)工作人員挪用資金
三十六、國(guó)有證券機(jī)構(gòu)工作人員貪污
三十七、國(guó)有證券機(jī)構(gòu)工作人員挪用公款
三十八、國(guó)有證券機(jī)構(gòu)工作人員受賄
三十九、證券機(jī)構(gòu)受賄
四十、證券機(jī)構(gòu)行賄
四十一、國(guó)有證券機(jī)構(gòu)私分國(guó)有資產(chǎn)