證券上市與交易

     目錄
   第一章 證券上市概述
    第一節(jié) 股票上市規(guī)則
    一、股票上市概述
    二、股票上市條件
    三、股票上市申請程序
    四、股票上市公告書
    五、股票上市費用
    第二節(jié) 外資股境外上市與第二上市
    一、股票境外上市程序
    二、股票境外上市條件
    三、股票境外上市費用
    四、第二上市
    第三節(jié) 上市公司的資本變動
    一、送股
    二、配股
    三、股份消除
    第四節(jié) 債券上市
    一、債券上市
    二、上市債券與非上市債券
    三、債券上市的一般程序
    第五節(jié) 我國債券的上市程序
    一、企業(yè)債券的上市程序
    二、金融債券的上市程序
   第二章 證券交易概述
    第一節(jié) 證券交易基礎
    一、證券交易的概念
    二、證券交易種類
    三、證券交易場所
    第二節(jié) 會員和席位
    一、會員制度
    二、交易席位
   第三章 證券經(jīng)紀業(yè)務
    第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的涵義和特點
    一、基本涵義
    二、證券經(jīng)紀業(yè)務的要素
    三、證券經(jīng)紀業(yè)務的對象
    四、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點
    第二節(jié) 登記存管
    一、登記開戶的要求
    二、開設證券帳戶
    三、股權登記
    四、證券存管
    第三節(jié) 委托買賣
    一、開設資金帳戶
    二、經(jīng)紀服務制度
    三、委托買賣
    四、委托單的基本要素
    五、受理委托
    六、委托執(zhí)行
    第四節(jié) 競價成交
    一、競價原則
    二、競價方式
    三、競價結果
    四、撤單的條件和程序
    五、B股交易
    第五節(jié) 交易費用
    一、委托手續(xù)費
    二、印花稅
    三、傭金
    四、過戶費
    五、市場監(jiān)管費
    第六節(jié) 債券交易
    一、債券交易市場的中介機構
    二、債券交易市場上的證券商
    三、債券的交易方式
   第四章 證券自營業(yè)務
    第一節(jié) 證券自營業(yè)務的涵義與范圍
    一、自營業(yè)務的涵義與特點
    二、自營業(yè)務的范圍
    三、自營業(yè)務中價格的確定
    第二節(jié) 證券自營業(yè)務的管理與監(jiān)督
    一、自營資格
    二、禁止行為
    三、監(jiān)管與檢查
    四、對于違反規(guī)定的處罰
   第五章 清算、交割與過戶
    第一節(jié) 清算、交割與過戶的涵義
    一、概念
    二、證券清算、交割的原則
    三、清算、交割的聯(lián)系與區(qū)別
    第二節(jié) 交割方式
    一、一般交割方式
    二、我國目前的交割方式
    第三節(jié) 清算、交割中的禁止行為
    一、禁止交割中的資金透支
    二、禁止交割中的欠庫行為
    第四節(jié) 股權（債權）登記變更
    一、概念
    二、登記變更的種類
    三、變更規(guī)則
    第五節(jié) 清算模式
    一、一級清算概念及清算程序
    二、二級清算概念及清算程序
    三、三級清算概念及清算程序
    第六節(jié) 無記名證券的集中代保管制度
    一、證券流通形式及其發(fā)展
    二、集中代保管業(yè)務
    三、實物債券的交割
    四、國債的寄存與提領
    五、庫存管理及查庫
   第六章 證券回購交易
    第一節(jié) 回購交易的概念和程序
    一、證券回購的概念
    二、證券交易所回購交易程序
    第二節(jié) 回購交易規(guī)則
    一、回購的條件
    二、年收益率報價
    三、標準品種
    四、交易單位
    五、國債回購交易費用
    第三節(jié) 回購交易清算
    一、特點
    二、標準券概念
    三、標準券的折算率
   第七章 其他相關業(yè)務
    第一節(jié) 認購配股繳款
    一、配股的一般規(guī)則
    二、操作流程
    第二節(jié) 分紅派息
    一、概念
    二、分紅派息的規(guī)則
    三、投資者注意事項
    第三節(jié) 新股競價和定價上網(wǎng)發(fā)行
    一、定義
    二、競價和定價上網(wǎng)發(fā)行的程序
    三、要則
    第四節(jié) 基金交易
    一、封閉式基金的交易
    二、開放式基金的申購與贖回
   第八章 上市公司的持續(xù)信息披露
    第一節(jié) 年度報告
    一、編制年度報告的要求
    二、年度報告的主要內容
    三、年度報告格式
    第二節(jié) 中期報告
    一、編制中期報告的要求
    二、中期報告內容
    三、中期報告格式
    第三節(jié) 臨時公告
    一、重要會議公告
    二、重要事件公告
    三、公司收購兼并控股公告
    四、其他公告
   第九章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理
    第一節(jié) 證券營業(yè)部的制度管理
    一、崗位責任制度
    二、業(yè)務操作制度
    三、安全保衛(wèi)制度
    第二節(jié) 證券營業(yè)部的設備管理
    一、營業(yè)場地管理
    二、電腦管理
    三、通訊設備管理
    四、其他設備管理
    第三節(jié) 證券營業(yè)部的人員管理
    一、員工的要求與聘用
    二、經(jīng)理人員的選擇
    三、員工的培訓
    第四節(jié) 證券營業(yè)部的財務管理
    一、自有資金管理
    二、客戶資金管理
    三、固定資產管理
    四、損益管理
   第十章 證券交易風險及防范
    第一節(jié) 證券交易風險的涵義與種類
    一、證券交易風險的涵義
    二、證券交易風險的種類
    第二節(jié) 風險防范
    一、證券交易風險防范制度
    二、證券自營風險防范
    三、證券代理風險的防范
   第十一章 股票交易中的禁止性行為
    第一節(jié) 股票交易中的禁止性行為概述
    第二節(jié) 證券交易所的禁止性行為
    一、證券交易所在股票交易中的地位與作用
    二、證券交易所在股票交易中的禁止性行為及其
    法律責任
    第三節(jié) 證券經(jīng)營機構的禁止性行為
    一、證券經(jīng)營機構的地位和作用
    二、證券經(jīng)營機構在股票交易中從事經(jīng)紀業(yè)務時
    的禁止性行為及其法律責任
    三、其他證券專業(yè)服務機構的禁止性行為
    第四節(jié) 上市公司的禁止性行為
    一、上市公司在交易中的地位
    二、上市公司在股票交易中的禁止性行為
    第五節(jié) 投資者的禁止性行為
    一、不合格主體買賣股票
    二、操縱市場的行為
    三、內幕交易行為
    四、虛假陳述行為
    第六節(jié) 股票交易中禁止性行為的處罰
    一、行政處罰
    二、民事責任與刑事責任的處理
   后記