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內(nèi)容簡介

　　本書是《證券市場法律叢書》系列之一。書中主要是從我國證券市場發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，涵蓋了證券市場法律制度的基本方面和主要內(nèi)容，特別是實(shí)際中的一些難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題。本書分為六章：第一章證券公司的法律定位，論述了證券公司的概念與性質(zhì)、歷史演變、業(yè)務(wù)范圍、地位、作用及發(fā)展趨勢；第二章證券公司的設(shè)立與管理，論述了證券公司的設(shè)立體制、設(shè)立條件與資格管理、證券公司的管理體制和行為規(guī)范；第三章證券承銷業(yè)務(wù)；第四章證券交易業(yè)務(wù)，論述了證券交易方式、證券自營業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；第五章和第六章論述了證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新。本書旨在通過對證券市場法律的一些基本問題的闡述，為我國證券法制的健全提供科學(xué)的法理基礎(chǔ)，提高證券法理論研究水平，普及證券法律知識(shí)，為證券市場規(guī)范、健康、高效發(fā)展服務(wù)。

作者簡介

　　張忠軍，1969年2月生，安徽鳳陽縣人，中國首屆經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士。1987年9月至1994年7月，就讀于華東政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法學(xué)，先后獲法學(xué)學(xué)士、地學(xué)碩士學(xué)位；1994年9月至1997年7月，就讀于中國人民大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)博士學(xué)位，之后在該校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站從事研究工作。近年來，發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇，出版《金融監(jiān)管法論》等專著。主要研究領(lǐng)域?yàn)楣?、證券及金融法律制度，目前，正從理論與實(shí)踐相結(jié)合的角度探討金融融合化與監(jiān)管制度創(chuàng)新等問題。鈕華明，1966年12月生，江蘇省吳江市人。1988年7月畢業(yè)于蘇州大學(xué)政治系，獲法學(xué)士學(xué)位，1993年7月畢業(yè)于中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)、獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾先后擔(dān)任過中學(xué)教師、外經(jīng)公司外銷員?，F(xiàn)任職于廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部。發(fā)表經(jīng)濟(jì)學(xué)論文數(shù)篇，主編或參與了1994、1995年《中國經(jīng)濟(jì)年鑒》、《窺測天機(jī)——中國證券問題報(bào)告》等書的編寫工作。

圖書目錄

第一章  證券公司的法律定位
第一節(jié) 證券公司的概念與性質(zhì)
  一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
  二、證券公司的概念與性質(zhì)
第二節(jié) 證券公司的歷史演變
  一、證券公司的起源
  二、銀行業(yè)與證券業(yè)的關(guān)系
第三節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)范圍
  一、證券承銷業(yè)務(wù)
  二、證券交易業(yè)務(wù)
  三、證券公司的創(chuàng)新業(yè)務(wù)
  四、證券公司的其他業(yè)務(wù)
第四節(jié) 證券公司的地位、作用及發(fā)展趨勢
  一、我國證券公司的地位和作用
  二、證券公司的發(fā)展趨勢
第二章  證券公司的設(shè)立與管理
第一節(jié) 證券公司的設(shè)立體制
……
第二節(jié) 我國證券公司的設(shè)立條件與資格管理
第三節(jié) 證券公司管理體制
第四節(jié) 證券公司的行為規(guī)范
第三章  證券承銷業(yè)務(wù)
第一節(jié) 承銷資格的取得
第二節(jié) 證券承銷的前期策劃
第三節(jié) 股票發(fā)行與上市的輔導(dǎo)
第四節(jié) 證券承銷的實(shí)主季
第五節(jié) 股票發(fā)行價(jià)格與發(fā)行費(fèi)用
第六節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
第四章  證券交易業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券交易方式
第二節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第五章  證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新（一）
第一節(jié) 證券公司的項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)
第二節(jié) 證券公司的投資基金管理業(yè)務(wù)
第三節(jié) 證券公司的企業(yè)兼并收購業(yè)務(wù)
第六章  證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新（二）
第一節(jié) 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
第二節(jié) 金融工程業(yè)務(wù)
第三節(jié) 金融工具創(chuàng)新
主要參考書目